建筑学科博士生延期完成学业现状、成因与本质分析

摘要：博士生延期毕业现象引起学界和社会广泛关注。基于“局内人-局外人”视角，采用归因分析法，对建筑学科博士生延期完成学业现状、成因、本质进行了分析，发现建筑学科博士生毕业年限受到多种因素影响，涉及个体、导师、团队、学科、制度等五个层面。具体而言，感性设计思维向理性逻辑思维转变困难、设计师与研究者双重身份失衡、“师徒制”模式与现代科研需求错位、学问方法与评价体系失配，以及培养机制与考核机制失当是造成建筑学科博士生延期毕业的根本原因。针对上述分析结果，提出了调整建筑学科博士生基本修业年限、实行多元评价制度、扩大贯通制研究生培养规模、构建学术科研梯队、优化导师考核制度、建立学业帮扶机制等措施，以期为改进建筑学科博士生培养模式、降低延期率提供有益参考。

关键词：建筑教育；博士生延期；延期毕业

中图分类号：G643 文献标志码：A 文章编号：1005-2909（2025）01-0037-09

基金项目：国家自然科学基金项目（51578437）；西安建筑科技大学研究生教材建设项目（ALJS202402）；教育部人文社科规划基金项目（24YJAZH209）

博士教育肩负着培养高层次人才的重要使命。随着我国博士生培养规模不断突破新高，博士生延期毕业现象越来越普遍，延期毕业率呈上升态势，且延期率和延期时间在不同个体、不同学科和不同院校之间存在不同程度的差异性[1]。同时，由于博士生招生制度与培养模式愈发多样与灵活，博士生延期完成学业的情况变得愈发复杂。国内外研究生教育管理者和学者针对博士生延期现象展开了相关研究。概览相关研究成果，影响因素主要包括个体、制度和学科三个层面。个体层面，博士生的学术基础、科研投入、学术动机至关重要。制度层面，主要包括导师指导方式、指导有效性、论文选题难易程度、课程设置合理性、开题答辩、中期考核制度有效性，以及科研成果发表规定合理性等。杨虎[2]认为，导师指导水平不足、投入力度不足和指导频次较低是造成博士生毕业困难的重要原因。鲍威[3]认为，在课程设置方面，重复性较高且缺乏学术能力培养的课程，不利于博士生按时完成学业。李海生[4]认为，健全且切实可行的中期考核、论文答辩审核制度有利于博士生形成明确的学习预期、规划，避免出现不合理延期现象。学科层面，人文社会科学与自然科学的差异性、不同学科的学科特点一定程度上影响了博士完成学业的时间。李海生[5]通过描述统计发现，影响博士生学业年限的因素包括学科、学习方式等。

总体而言，现有研究注重分析认知性因素对按期完成学业的影响，较少考虑学科差异和内在复杂因素影响[6]，在研究方法上主要采用理论分析和描述统计，较少进行实证分析。只针对博士生进行的结构式访谈，很难排除群体偏见现象造成的负面影响[7]。此外，相关研究未结合博士生学制合理性进行分析。鉴于上述研究缺陷与不足，本研究采用定量分析与质性研究相结合的方法，对一所典型建筑类高校建筑学科博士生延期完成学业现状、影响因素和本质进行分析。

一、建筑学科博士生延期基本情况

本研究选取的建筑类高校是我国首批建筑类专业博士授权单位之一，具有较强的代表性。2010—2022年，该校共招收建筑学科博士生600名，其中男性占比46%，女性占比54%。

（一） 该校建筑学科博士生毕业时长

该校建筑学科博士生学习年限为6～7年的人数最多，占比28.13%；5年以内毕业人数为56人，占比29.17%；超过5年完成学业人数为156人，占比73.58%，如表1所示。

（二） 该校建筑学科博士生延期情况

博士生延期毕业主要指博士生未能按规定的学制毕业而延长学习时间的现象。2014年，该校响应国家政策号召，将学术型博士生的学制由3年调整为4年。然而，由表1可知较大比例的博士生未能在规定的学制内如期毕业，说明现存博士生学制较不合理。因此，根据该校建筑学科博士生信息库分析结果，本研究将学习期限超过5年定义为延期。该校建筑学科毕业博士生的延期毕业率为85.38%，如表2所示；该校建筑学科博士生的延期率为67.17%，如表3所示①。毕业生和在校生的延期时间分布规律类似，延期时间在2年内的博士生人数最多。

二、建筑学科博士生延期归因分析

（一） 调查样本

一是向已毕业与在读年限超过五年的博士生发放调查问卷157份（回收82份，回收率52.23%），以了解博士生延期的共性影响因素。问卷包括基本信息（性别、年龄、读博动机等）、论文研究类型、师生交流频次，以及学校制度效果评价等。问卷的信度分析结果良好，内容效度获得研究生院领导和多位博士生导师的认可。二是根据目的性抽样原则，选取15位博士生（已毕业或在读年限超过5年）、11位博士生导师（皆为受访博士生的导师，以尽可能实现师生匹配）、5位研究生教育管理者，围绕“建筑学科博士生毕业年限长影响因素”主题进行半结构式访谈。在11位受访博士生导师中，多数拥有10年以上的博士生指导经验，且部分导师为所在学科带头人；在5位受访研究生教育管理者中，皆拥有多年博士生管理经验。受访博士生基本信息如表4所示。

（二） 分析方法

本研究采用归因分析法，从博士生、博士生导师和研究生教育管理者多维视角分析建筑学科博士生延期毕业的原因。归因理论自海德于1958年提出以来，被广泛应用于社会科学、管理科学和教育科学研究中[8]。归因主要指人们对他人或自己的行为进行分析，并对其性质或原因加以解释和推断的过程。

具体操作层面包括以下步骤：（1）开放性编码，通过整理访谈文本，收集资料，确定范畴；（2）主轴式编码，将看似独立的范畴进行重新编排，形成访谈资料的有机联系。从资料中找出重要概念，再将内容与性质相近的要素重新组合产生初始范畴并进行词频统计；（3）选择性编码，对初始范畴进行归纳分析，最终建立“选题不合理”“心态不稳定”等33个博士生导师视角的核心范畴，以及“期刊论文发表受挫”“在职读博精力有限”“读博难度认识不足”等37个博士生视角的核心范畴；（4）核心范畴维度归类，将主轴式编码与预先设置的半结构性访谈问题进行比对，再经过强弱关系分析、研究生管理者访谈分析和类型归一，最终将影响博士毕业年限的因素归类为个体、导师、团队、学科、制度五个层面。在资料收集过程中，研究需持续比较不同类别，直至没有发现新的概念和范畴，各范畴之间符合原有的逻辑关系，通过饱和度检验。编码示例如表5所示。

（三） 分析结果

从博士生、博士生导师和研究生教育管理者的视角进行归因，三者均认为博士生延期的原因在于学生缺乏学术研究能力、专业基础技能薄弱、科研投入时间较少等，但各要素所占权重差异较大。韦纳于1974年提出归因三维模式，认为人们行为的成功或失败，主要归因于努力、能力、任务难度、运气。这些因素又划分为三个维度，即内在与外在因素、稳定与不稳定因素、可控性与不可控性因素[9]。如图1—图2所示，博士生视角的归因主要倾向于个人努力、能力等内源性因素，依次是努力、能力、情境、运气；博士生导师视角的归因主要倾向于博士生个人能力等因素，依次是能力、努力、情境、运气。

三、基于建筑学科特征的博士生延期原因本质分析

博士生、博士生导师和研究生教育管理者的归因词频虽然存有一定差异，但是主要影响因素相似。结合建筑学科特点，从特殊归因层面进行分析，可进一步总结博士生延期的根源。

（一） 个体层面：感性设计思维向理性逻辑思维转变困难，基础薄弱且投入不足

博士生的研究投入是保证其按时毕业的关键因素[10]。同时，博士生的学术基础十分重要，学术基础包含严谨的学术研究能力、扎实的学科知识基础等，强调博士生的基本研究能力与研究思维。建筑学科的设计实践往往秉持感性设计思维，注重创造性地发挥个人的想象力与能动性，突出个人的兴趣与偏好，而学术研究注重理性的逻辑思维能力，要求研究的逻辑贯通性与一致性，强调融合系统性思维与关系性思维，二者差异较为显著。在攻读建筑学博士学位之前，学生往往具备了扎实的设计功底，学术理论基础较薄弱。入学后，博士生在思维方式上由感性设计思维转向理性逻辑思维相对困难，本科与硕士阶段所培养的设计才能在博士阶段反而成为一种负资产与累赘[11]。研究思维的缺失是造成建筑学科博士生延期毕业的重要因素。

为弥补“先天不足”，许多建筑类专业博士生加大主观投入力度，如增加科研投入时间、选修初级基础理论与研究方法课程等，但仍有大量博士生低估了问题的严峻性，未能意识到理性的逻辑框架与学术思维并非短时间能够形成。同时，博士生兼有研究者与学习者双重身份，博士生长期处于学习者身份，导致研究者身份的压缩。虽然客观上为主动地学习基础专业知识，但是实质上仍为被动地接受知识。博士生研究注重学术生产，需在一定研究领域内从事开拓性研究，如果在前期的科研入门阶段耗费较长时间，真正的科研时间投入不足，就会影响整体的科研进度。此外，博士生研究者身份的缺失可能使学生产生情绪困扰，不利于学业完成。

（二） 导师层面：设计师与研究者双重身份失衡，指导缺位且导学关系异化

部分博士生导师指导水平有限、指导无效和指导频次较低是博士生延期毕业的“助燃剂”。博士生教育与本科生、硕士生教育大有不同，需要博士生导师具备更为扎实的知识储备和较高的科研水平，传授高深知识，促进学生适应学科研究范式与科学思维[3]。然而，不同于其他工科学科，建筑类专业的博士生导师多数有设计教育背景，该类导师专长在设计领域。虽然该类导师是同行普遍认可的建筑师、规划师，但是决定他们被认可的往往是设计能力，他们的设计决策通常与高深知识无关[12-13]。换而言之，该类导师是优秀的设计师，但设计师的身份一定程度上决定了其不具备传授高深知识的科研素养，学术论文指导水平有限。此外，部分导师学术旨趣低迷，由于长期脱离一线科研，未及时更新知识体系，无法对博士生遇到的实际问题给予有效的指导[8]。长此以往，博士生失去对导师信任，导学关系异化，进而造成博士生独立科研的情况，研究进度严重受阻。

（三） 团队层面：“师徒制”模式与现代科研需求错位，个体与团队需求错位

良好的资源平台和互助的学术氛围能为团队带来更加鲜活的学术观点与学术力量，良好的科研环境是博士学术研究的基本保障。“师徒制”的一对一指导一直被视为建筑学科的独特教学方法，这种由教授和学生组成的二元结构是建筑学科区别于其他学科的重要特征之一[11]。社会科学领域的基本指导模式，更强调形成以导师为负责人、青年研究者和硕博研究生为主体的科研团队[12]。科研团队对于博士生的指导明显优于导师的单独指导，一定程度上弥补了导师精力有限的弊端[13]。然而，建筑学科的科研团队建设存在诸多困难。例如：部分博士生导师未设立团队工作室，博士生的基本科研环境匮缺，没有形成从导师到青年研究者，再到硕博研究生的研究梯队；部分博士生选题按照主观意愿与个人兴趣展开，与团队课题研究方向关联性较低，无法获得团队内其他成员的有效指导。此外，部分导师没有研究课题，无法为博士生选题提供支持。还有部分导师安排博士生参与大量与自身研究方向无关的横向课题，耗费了博士生较多的时间精力，使其没有足够的时间投入自身的研究。

（四） 学科层面：学问方法与评价体系失配，实证研究匮缺

博士生完成学业的年限与学科、学问方式等密切相关[5]。每个学科都有自己的学科体系，包含知识体系、方法体系和评价体系。学科体系指学术共同体在研究时共有的理论基础和实践规范，是以范例的形式规定的研究方法和程序[14-15]。学科理论与评判标准多元化、研究范式异质性高，以及学术成果的认定标准不统一，也是建筑学科不同于传统工科之处[16]。一方面，建筑类学科的大量研究停留在定性层面，尝试以理论说服具有不同观点的学者，在一定程度上加大了博士生研究难度。另一方面，当代建筑学科在强调学科交叉的大环境下遵循“加法思维”，不断向外延伸研究边界[11]。但是，在实践时部分博士生研究方向逐渐偏离本学科，无用功严重影响了博士论文进度。此外，本研究发现延期率和延期时间在不同二级学科方向之间存在不同程度的差异。建筑学科兼具技术科学、人文社科、艺术设计等多重属性，技术科学方向（绿色建筑、新型工业化建筑体系等）的延期现象相对于人文社科方向（建筑理论、风景园林历史与理论等）和艺术设计方向（建筑设计、景观设计等）并不显著。

（五） 制度层面：培养机制与考核机制失当，制度执行失效

正如戈尔德所言，研究如果仅聚焦于学生个体层面，就会忽略导致博士生延期毕业的环境特征，使研究失去完善博士生教育机制的现实意义[17]。在博士生完成学业的过程中，制度因素是不容忽视的部分，主要包括院系培养制度、盲审制度、论文考核制度、导师考核制度、博士招生制度等。具体而言，制度层面存在以下情况：（1）不同学科培养范式在博士生延期完成学业现象中具有异质性[3]，但院系面向不同学科的博士生并没有针对性地制定培养制度和考核制度，存在开题答辩和中期考核的执行低效等情况；（2）盲审平台亟待完善，相关盲审结果数据表明，由于建筑学科没有硬性评价标准，专家评审标准不一致，三份盲审结果存在较大差异的情况频现；（3）由于定量研究的匮缺、建筑学科核心期刊数量少、学院认定期刊数量有限，以及博士研究主题不符合期刊选题等，博士生在完成期刊论文发表指标方面面临困难；（4）部分导师无法有效指导学生的研究，其师门中博士生延期已成常态，博士生导师的考核制度有待健全；（5）由于建筑学科硬性评价指标过少，高校招收了较大一部分没有经过学术训练的学生，入学准入制度需进一步调整。

四、启示与建议

建筑学科博士生延期现象反映了我国建筑教育实践中存在的系列问题。基于建筑学科特征，本研究认为感性设计思维向理性逻辑思维转变困难、基础薄弱与投入不足是造成建筑学科博士生延期毕业的首要因素，研究者身份与学习者身份的矛盾，以及部分导师设计师与研究者双重身份冲突失衡导致的指导缺位、导学矛盾和导学关系异化进一步加剧了博士生延期毕业现象；“师徒制”科研模式与现代科研需求错位、个体与团队需求错位是博士生延期毕业的危机征兆；学问方法与评价体系失配、实证研究匮缺是建筑学科博士生研究的短板；培养机制与考核机制失当、制度执行失效、流于形式构成了潜在隐患。为改善现状，应从以下层面寻找突破口。

（1）个体培养层面。采取“学术”“专业”多轨道培养路径，调整博士培养体系。在保留学术型博士的基础之上，借鉴西方经验增设设计专业型博士，指向职业建筑师、设计师等行业专才培养。学生完成相应培养环节后，可自行选择攻读学术型博士或专业型博士。值得注意的是，两种路径不能相互替代。此举措不仅能一定程度降低延期问题发生，而且可以解决部分具备较强设计能力、擅长设计教学的人才因没有博士学位而难以获取任教资格的现实问题[18]。此外，还可以解决建筑教育人才供应与建筑行业人才需求的错位问题。

（2）导师考核层面。建立博士生导师考核制度，量化博士生导师自身职责。当个别导师名下延期博士生数量超过规定数量，高校应安排院系负责人约谈相应导师，明确博士生延期原因，强化导师对博士生延期问题的重视。

（3）团队建构层面。构建学术科研梯队，避免导师指导缺位。形成青年研究者指导高年级博士生，高年级博士生指导低年级博士生，硕士生辅助博士生的科研模式。在此模式下，导师主要负责关键能力培养、关键节点把控、关键科学问题指引。

（4）学科评价层面。尊重学科差异性，实行多元评价制度。学科文化的不同类型决定了知识生产活动的特性不同、学科研究范式的相异。建筑学科研究大多来自于设计的本体，应当参考设计实践制定考核标准。可实行以学位论文为核心的多元评价制度，即以学位论文为核心评价指标，以设计竞赛、建筑规划实践项目等其他学术成果为辅助性评价指标。

（5）制度设置层面。其一，灵活设置学制。博士生延期后除了学业压力，还面临一系列困难。当延期博士生受到科研资助减少、住宿条件压缩等困扰时，极易进入“学术休克”状态。客观地调整博士生基本修业年限是一个较直接的做法[18]，博士生学制调整后个体心理困境、生活困境将会减轻。其二，扩大贯通制研究生培养规模。建筑学科以人居环境为研究对象，广博的知识储备和长时段的深度思考是科研产出的重要条件。贯通制模式能打通硕博研究生壁垒，将课程设置、导师指导和科学研究一体化，并在一定程度上提高博士生生源质量。其三，建立学业帮扶机制。对未通过博士学位答辩的博士生提供申诉机制，并由院系、导师、博士生形成共同体寻找未通过原因，针对性开展“问诊”帮扶[19]。

总体而言，本研究基于“局内人-局外人”视角，避免了群体偏见现象对结论造成的负面影响，但不同院校之间差异性如何，是否存在潜在因素，不同因素及不同因素之间对延期完成学业的影响机制仍是今后需要深入探讨的问题。

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Analysis on the status， reasons and essence of postponing the completion of doctoral degree in architecture disciplines

ZHU Zongbin1a， YUE Bangrui1a，1c， YAO Longjie1a， YANG Yong1b， FAN Yongsheng1b， ZHU Zongzhen2

（1. a. School of Architecture； b. Graduate School； c. National Key Laboratory of Green Building， Xi’an University of Architecture and Technology， Xi’an 710055， P. R. China； 2. School of Agricultural and Forestry Economics and Management， Lanzhou University of Finance and Economics， Lanzhou 730020， P. R. China）

Abstract： The problem of doctoral students’ delayed graduation has been widely concerned by the academic circles and the society. Based on the insiders-outsiders perspective， by attribution analysis， through analysis of the current situation， causes and essence of the delayed completion of doctoral studies in architecture， it is found that whether doctoral students in architecture can graduate on schedule is affected by five dimensions， such as individual， tutor， team， discipline and system. Difficulty in transforming perceptual design thinking into rational logical thinking， imbalance of the dual identity of designers and researchers， the mismatch of the mentoring model with the needs of modern scientific research， the mismatch between knowledge method and evaluation system， and the improper training mechanism and assessment mechanism are the root causes. In order to provide a useful reference for improving the training mode of doctoral students in architecture and reducing the delay rate， this paper puts forward some measures， such as adjusting the basic academic years of doctoral students， implementing a diversified evaluation system， expanding the scale of integrated graduate education， constructing the academic research echelon， optimizing the evaluation system of tutors， and establishing the academic assistance mechanism.

Key words： architectural education； postponing the completion of doctoral degree； postponed graduation

（责任编辑 代小进）

①博士毕业生的延期毕业率指博士毕业生中，延期毕业人数占全体毕业人数的比例；博士生延期率指博士生中，延期人数（包含延期毕业人数）占全体博士生人数的比例（包含已毕业博士生）。