推进陕西高校科技成果转化对策研究

[摘 "要]虽然陕西省研发投入逐年加大，科技成果转化数量持续增长，但是科技成果转化难、转化率低的现象依然存在。只有坚持市场导向，改革考评制度，发挥企业、高校、服务机构等各类主体的作用，加强产学研合作，创新转化模式，明确产权责任，强化资金支持，才能有效推动科技成果转化。

[关键词]创新 "科技成果转化 "专利 "市场导向

基金项目：2024年陕西省哲学社会科学研究专项智库项目“‘双中心’建设背景下推进科技成果转化对策研究”（编号：2024ZD441）；2024年西安市科技局软科学研究重点项目“深度挖掘高校院所科技成果和可转化项目研究”（编号：24RKYJ0008）。

近年来，陕西省研发投入逐年加大，有力推动了全省创新驱动发展战略的实施。然而，在成果产出数量快速增长的同时，科技成果转化难、转化率低的现象依然存在，成为困扰科技创新和产业发展的难题。陕西企业、高校院所更加明确地把科技创新摆在发展的核心位置，着力提升基础研究水平，强化原始创新能力，完善现代产业技术体系，对于提升陕西全省的创新能力和产业竞争力具有重要意义。

陕西高校科技成果转化的现状和问题

1.陕西省科技成果转化数量持续增长

据工业和信息化部火炬中心2024年2月4日公布的《2023年全国技术合同登记情况表》显示，2023年，陕西省全年共签订各类技术合同69723项，合同成交金额4120.99亿元，比2022年增长34.96%，连续两年增速超过30%。其中，就地转化技术合同35124项，合同成交额1601.17亿元，分别占技术合同总数的50.38%，占成交金额38.86%，较2022年分别提升11.1和4.5个百分点。从科技成果转化角度看，技术转让合同1509项，成交金额20.64亿元；技术咨询合同4595项，成交金额256.73亿元；技术服务合同43033项，成交金额2766.55亿元；技术许可合同353项，成交金额8.05亿元。同年，陕西高校院所技术合同成交额316.66亿，同比增长102.68%；其中陕西高校专利转让总数达到7559件、同比增长44.86%，排名全国第4位。数据表明，秦创原创新驱动平台的建设运行以及陕西省科技成果转化“三项改革”政策实施以来，全省科研人员创新热情高涨，各类主体参与科技成果转化的积极性得到空前释放，科技成果产业化成效显著。

2.陕西高校科技成果转化率仍然偏低

2023年，陕西全省发明专利拥有量突破10万件，万人高价值发明专利拥有量达到9.96件、居全国第7位。2023年陕西综合科技创新水平指数为71.72%，居全国第10位，未达到全国平均水平。虽然高新技术产业化指数排名连续两年均前进2位，虽居全国第7位，仍落后于陕西科教综合实力在全国的排名。虽然陕西高校的专利申请量和授权量大幅增长，但是专利转化率却长期低位徘徊，科技投入产出效率不高，与创新驱动发展战略的要求不相适应。目前陕西高校存在专利维持期过短，失效专利总数和保护期届满前的失效专利数过多等问题，说明陕西校企合作不够紧密，高校专利整体上实用性不强、质量不高，高质量高价值专利的培育工作亟须加强。

2023年，陕西全省科技型中小企业、高新技术企业数量分别达到23940家、16754家，连续两年保持30%以上的增长势头。但是，陕西企业的自主创新能力和创新主体地位还需要大幅提高，除了加强内部研发，更需借助于高校科技资源和成果，这就给企业开展校企联合创新提供了难得机遇。陕西拥有百余所高校、1800多家科研机构、上百万名专业技术人才，如何让丰厚的科技创新资源优势转化为创新驱动发展的产业胜势，让科技创新“关键变量”转变为高质量发展“最大增量”，是陕西建设知识产权强省必须解决的首要问题。

陕西高校科技成果转化率偏低的原因分析

1.高校科研与市场的契合度不够高

高校科研与企业的研发活动有所不同，因为高校不具备企业自身拥有的技术研发与产业需求高度契合的有利位置。高校专利技术成熟度往往比较欠缺，有待二次开发或者进行中试检测才能投放市场。教师不完全了解企业的技术需求，企业由于不能准确判断高校早期技术的商业价值而心存顾虑，出于对市场未知风险的担心，企业不敢也不愿意投资高校的早期成果，双重因素叠加，就造成“等到有了技术成果才去找市场”的局面。加之囿于技术供需双方信息不对称的因素，专利权人是待价而沽，企业却在等米下锅，导致专利不能及时转化为生产力。

2.科技成果的实用性不易预先判断

根据专利法，在发明、实用新型和外观设计专利中，只有发明专利申请必须经过实质审查阶段，实用新型和外观设计专利仅需通过初步审查即可获得授权。实质审查的任务是由专利审查员对发明成果的创造性、新颖性和实用性进行综合判断，虽然都有严格的审查条件和制度约束，但是对于创造性和新颖性的判断相对容易，而对实用性判断的准确性却不容易得到保证，因为前两者有客观现实的数据资料作为支撑，属于事实判断；而后者是对未来市场需求的评估，属于主观预测，具有不确定性。对于科技成果的实用性，申请时难以准确判断，授权后又常被权利人忽视，多种不利因素叠加在一起，增加了专利转化的难度。

3.高校缺乏专利运营人才和实践经验

作为专利持有权人，本来高校理应承担专利转化的首要责任，但是现状是高校缺乏精通专利运营、投融资和公司法等知识的专业人才，高校教师也不可能有太多精力关注专利申请策略、运营知识以及相关法律规定。申请专利时，高校在指定几家专利代理机构以后，一般就很少过问进展情况，主要由发明人联系代理机构处理专利申请事宜，高校对发明人是否委托专利代理机构、专利代理机构的服务水平如何并不知情，不能准确掌握学校专利申请、授权和转移转化的具体情况。还有一个重要原因是高校专利管理机构以及工作人员不能或很少能够分享到转化收益，缺乏物质上的激励，专利转化的积极性不高。

推进陕西高校科技成果转化的对策建议

1.坚持市场导向：科技成果转化的出发点

高校科研要树立以转化运用为导向的科研理念，立足市场需求，脱离市场的研发产生不了高质量专利，专利质量不高必然导致转化困难，在技术更迭频繁、专利交易活跃的领域，专利质量对专利转化的影响效应也更为显著。所以，提升高校专利转化率的根本出路是面向市场搞研发，获得专利授权并不代表专利工作的结束，科技成果只有通过转化才能实现其价值。要重视以企业需求为导向的科技成果转化，深挖企业的需求，让企业“出试卷”，高校和科研院所来“答卷”，从市场需求端出发，推动产业化进程，实现科技创新与产业发展的“双向奔赴”。

2.改革考评制度：科技成果转化的突破口

《高等学校科技分类评价指标体系及评价要点》在一级指标“创新质量”下面，将“科学研究、技术开发中取得新技术、新产品，获得自主知识产权，具有潜在经济效益”纳入“代表性成果”二级指标。在“服务贡献”一级指标中，把“从事技术转移、成果转化或产业化，满足用户或市场需求，产生良好的经济社会效益”作为二级指标“成果转化推广”的内容。这些政策执行已过十年，但是效果仍然不理想。鉴于此，高校应当积极落实科技成果转化“三项改革”试点，推行科研机构技术转移人才评价和职称评定制度；以专利质量和转化绩效为导向，在专任教师职称晋升、绩效考核、岗位聘任、项目结题、人才评价和奖学金评定等政策中，杜绝简单以专利申请量、授权量为考核内容，加大专利转化运用绩效的权重。

3.发挥主体作用：科技成果转化的动力源

开发利用专利线上交易系统，向高校推介企业急需研发人才和技术攻关项目，向企业介绍高校专利技术成果，加大“科学家+工程师”队伍、技术经理人、创新创业导师建设培育力度，形成线上线下促进成果转化的合力。参照执行《技术经理人能力评价规范》，提高技术经理人的知识水平、实践技能、经验与业绩、职业素养等专业水平。在专利转化服务方面，技术经理人提早介入，在科研项目立项阶段即帮助研发人员构建合理的专利战略布局，将专利运营贯穿于科研项目选题、立项、实施、结题和成果转化的各个环节。吸引技术经理人全程参与高校发明披露、价值评估、专利申请、技术推广、对接谈判等科技成果转移转化全过程，帮助高校选择最佳的专利转让和许可使用方式。

4.创新转化模式：科技成果转化的助推器

科技成果转化主要包括技术开发、技术服务、技术咨询、成果转让、授权许可等形式，其中技术开发和技术服务更契合企业需求，操作程序简便灵活，是高校技术输出和科技成果转化最常用的方式。随着科技不断发展进步，产品级的专利往往具有集群效应，一个产品往往就聚集了数十项甚至上百项专利，单凭一项或几项专利已经难以支撑起一个产品，所以通常需要把产品的必要专利汇集起来，进行转移转化。各类科技园区应担负起连接“政产学研用”的职责，为科技成果转化提供知识产权、专业技术和供应链管理等领域的全周期服务，精准解决成果转化中的难题。

5.明晰产权责任：制度推进科技成果转化

高校应当按照权利义务对等的原则，探索科技成果产权归属与费用分担的有效方式，促进专利转化。在赋权方式改革方面，对“有成果、有市场需求”的“直接赋权”；对“有成果、暂无市场需求”的“过程赋权”；对“暂无成果、有市场需求”的“提前赋权”，为处于不同研发阶段及转化阶段的科技成果分类设置赋权方案，避免“一刀切”，调动科研人员积极性。积极推进“三项改革”系列措施的落实，在推行“先使用后付费”“权益让渡”“先投后股”等新举措的基础上，探索使用“先奖后投”“技术参股”等方式，确保科技成果转得更快、转得更好、转得更多、转得更安全。建议尽早制定出台地方性法规，以地方立法的形式规定职务科技成果转化全流程单列管理。

6.发挥基金作用：持续支持科技成果转化

应当完善科创投资基金体系，引导社会资本聚焦战略性支柱产业、战略性新兴产业、未来产业，加大对种子期、初创期科技型企业的投资力度。在改革创新方面，西安市注重发挥创新投资基金、秦创原春种基金、国家成果转化西安子基金等作用，为科技企业营造良好融资环境。2023年以来，西安市完成全国首单技术产权资产证券化业务，在全国首创技术交易信用贷开辟科技型中小微企业获贷新途径，积极拓宽科技企业融资渠道，帮助科技中小企业把持有的知识产权和技术交易合同应收账款作为底层资产，以国有融资平台优质信用为企业融资，这些成功经验值得在全省推广运用。

总之，持续加大科技创新投入力度，坚持市场导向，破除体制机制障碍，才能有效解决科技成果转化难、转化率低的问题，以科技创新驱动引领陕西经济社会高质量发展。

参考文献：

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[4]邓洁，张彩铃，李源信.高校专利质量对专利转化的影响效应研究——基于“双一流”高校的实证研究[J].情报杂志，2021，40（10）：200-207.

[5]姚瑶，钟哲，邓柯艺.以立法为科技创新“松绑”“赋能”[N].南方日报，2024-08-07（A05）.

（王胜利、刘文光：陕西科技大学经济与管理学院）