企业合规师

近年来，随着国际营商环境变化以及我国进入高质量发展新阶段，企业生产经营面临多方面合规要求。从国际出口管制执法趋严到反倾销、反补贴调查应对，从海外投融资安全审查到把握反垄断执法新趋势，从网络安全和数据保护到劳动用工权益保障，从维护生态环境多样到企业合规司法改革，等等，企业在多环节、多方面对合规专业人才的需求显著增加。企业合规师在新时代高质量发展背景下应运而生，成为助力企业防范、评估、预警和处理合规风险，完善企业现代化治理体系，提升企业软实力，塑造企业竞争新优势的专业力量。

企业合规师的一天

记录时间：2021 年 12 月 3 日 记录人：张某某

上午工作情况

8∶30

1. 及时掌握最新合规政策、风险趋势及行业动态。（合规引进）

2. 与行业主管部委沟通上报数据信息情况。（行业监管合规沟通）

3. 审查某合作项目，撰写合规尽职调查报告。（项目合规审查）

4. 审查某采购合同，出具合规意见。（合同合规审查）

5. 审查拟定的董事会议案的合规性。（公司治理合规审查）

6. 参与企业投资制度修订方案审议会，提出合规修改意见。（制度合规审查）

7. 审查新聘人员竞业禁止事项的合规性。（雇用合规审查）

11∶30

处理紧急业务，协调财务部、法务部、市场部共同商谈业务合同，提出合规要求。（合规协同）

下午工作情况

13∶00

1. 与相关领导沟通，向其汇报近期合规工作情况。（合规沟通）

2. 对一家新供应商进行合规筛查，提出合规风险意见。（合规筛查与反馈）

3. 接听一起内部合规热线举报，如实记录。（合规举报）

4. 就公司内网新闻中涉及的个人信息保护问题提出修正意见。（违规纠正）

5. 处理一起关于出口管制的合规咨询。（境外业务合规咨询）

6. 检查某下属公司的合规体系方案，提出修正要求。（合规体系改进）

7. 讨论调整年度合规考核方案。（合规战略与合规考核）

8. 讨论年度优秀合规人员名单及新闻文稿。（合规文化宣传）

17∶00

1. 准备业务部门月度合规培训讲课内容。（合规培训）

2. 在信息系统中记录当日重要合规工作内容。（合规信息记录）

什么是企业合规师

职业定义。企业合规师是从事企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范等合规管理和监督的专业人员。

关联职业。密切相关的职业有律师、风险管理师等。律师是接受企业委托，为企业提供法律服务的职业人员，其主要工作任务即在企业委托范围内，帮助企业对自身内部规章制度、合同文件等进行法律审核，应对法律风险、处理法律问题等。风险管理师的主要工作任务是以管控风险为工作目标，通过风险评估、监测、预警、应急等措施，防控不确定的、负面的事项对企业产生的影响，着眼于防范化解短期的、突发的危机。

相应岗位。合规专员、合规经理、合规官、首席合规官、合规总监、合规顾问等。

企业合规师的主要工作职责

1.管理制度顶层设计：制定企业合规方针、战略，确保企业各部门贯彻实施。

2.识别、评估经营风险：清楚地认识企业所属行业、所处环境、内部管理以及外部伙伴的潜在合规风险，并对风险进行识别、分类、分级、预警和处理。

3.制定内部管理制度：制定具体的企业合规管理制度，规范报告流程、审批流程、举报流程、调查流程、处罚与处理流程等。

4.执行内部管理制度：解答业务、职能部门合规问题，提供合规风险防范与处理意见，妥善处理内外部举报案件，执行违规整改方案。

5.监测改进管理制度：评价企业合规方针、战略实施情况及企业合规管理制度能否有效帮助企业规避风险，不断改进完善管理制度。

6.正确把控外部关系：与政府监管部门有效沟通，掌握最新监管要求；对违规合作方及时做出终止合作决定。

7.加强企业文化建设：推进企业合规文化建设，开展内部合规培训、考核工作，同时积极对外宣传合规工作成果。

企业合规师工作职责如图1所示。

企业合规师的薪酬福利待遇

米高蒲志国际招聘顾问公司（Michael Page）发布的《中国薪酬报告2022》显示，2021年企业合规师的薪酬在同一企业内部高于其他岗位，且因企业性质、行业性质、工作经验、职位不同而有所区别。目前，初级企业合规师（3年以下合规工作经验）平均薪酬为24万～70万元/年，中级企业合规师（3～5年合规工作经验）平均薪酬为 50万～150万元/年，高级企业合规师（5～15年合规工作经验）平均薪酬为70万～400万元/年。在外企和规模较大的民营企业，高级企业合规师的薪酬可达600万元/年。

企业合规师必备的本领

该职业从业人员需具备的知识和技能有：合规管理理论与技术、企业管理基础知识、生产经营业务基础知识、相关法律知识等。核心技能是了解企业管理流程，熟悉企业生产经营业务，能够运用专业知识技能识别、防控企业合规风险，建立企业合规管理体系。

企业合规师的专业教育现状

目前已有较多的院校开设了与该职业相关的专业，涉及研究生院校、本科院校、大专院校等。研究生院校及本科院校专业有管理学、法学、经济学。大专院校专业有公共管理与服务大类、公安与司法大类、财经商贸大类等。

企业合规师的就业信息

该职业从业人员遍布全国各地，主要集中在北京、上海、广州、深圳等一线城市，以及经济发展较快的省份，如江苏、浙江、山东、四川等。医药、房地产、工程、采矿、纺织、印染、出口、金融等合规风险较高的领域对企业合规师的需求量较大。

企业合规师的职业贯通发展

该职业的发展路径主要有四条：管理路线，即从合规专员晋升到合规部门主管/企业中层，再晋升到企业合规总监/企业领导层，甚至往更高的高级领导职务发展；专家路线，即不断提高合规风险防范与应对能力和水平，在职业等级上不断晋升，成为企业合规实务、公司治理领域专业人才；复合人才路线，即向其他行业跨越或职业转型，如通过学习相关知识和技能转型为律师、审计师、风险管理师等，与专业技术岗位横向贯通；创业路线，即基于个人兴趣爱好进行自主创业，以第三方服务机构身份开展企业合规咨询服务。

企业合规师的职业贯通发展如图2所示。

企业合规师的发展前景

从市场供需看。企业合规师是适应我国经济高质量发展和高水平对外开放新形势而产生的新EeJZXt3pAjvlENVf0PAUOhSurTtkXYhoDElgbJb31fg=职业，是培育国际一流企业不可或缺的人才力量。当前，我国企业合规专业人才存在巨大的缺口，根据商务部、国资委、银保监会、中证协、中基协等部门及行业协会数据来计算，当前我国合规专业人才存在约970万人的缺口，供需严重失衡。

从产业发展看。近年来，全球合规执法事件频发。根据国家市场监督管理总局统计，2020年垄断案件罚没金额合计4.5亿元。根据中国贸促会统计，中国大陆遭受美国实体清单制裁的企业约有435家。由此可见，中国产品、服务、技术、品牌、标准的内外循环的不断加快，对企业提出了更高的合规要求，这也进一步扩大了企业对合规专业人才的需求。

从政策红利看。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》明确强调，要“引导企业加强合规管理”“推动民营企业守法合规”，强化合规管理将成为我国各类企业实现高质量发展的普遍选择，企业合规师将成为助力企业高质量发展的重要保障力量。同时，最高人民检察院持续推进“企业合规”改革工作，企业合规师被纳入合规监督评估专业人员名录库，司法改革正在注入新生力量。

（摘编自：中国人事出版社、中国劳动社会保障出版社《中国职业发展指南·新职业卷Ⅰ》，主编：刘建军）