科技成果评价在科技成果转化过程中的应用

沈玮婷 赵峰

摘要：在科技成果转化过程中，科技成果评价能有效判断科技成果的价值，促进科技成果转化。然而，在科技成果评价过程中存在科技成果的引导效用发挥不显著，科技成果评价体系不完善以及科技成果评价行业不成熟等问题。针对上述问题，本文提出完善科技成果评价机制，健全科技成果评价体系以及发展市场化科技成果评价活动等改进建议，这些建议有助于苏州地区提高科技成果评价的应用效果，促进科技成果的转化和应用。

关键词：科技；成果；评价；成果转化

DOI：10.12433/zgkjtz.20240920

一、苏州市产业背景

苏州市制造业基础雄厚，产业配套能力强劲，正着力打造“苏州制造”品牌，建设全球高端制造业基地，在“沪苏同城化”背景下，具备促进先进技术成果转化的强劲优势。近年来，苏州市科技创新综合能力持续发力，2022年全社会研发投入948.75亿元，居全省第一。在创新产出中，个人发明专利拥有量达79.87件，是江苏省平均水平的1.6倍。在创新贡献中，全市科技进步贡献率达68.5%，技术合同交易额为869亿元，支持实施了205 项重大科技成果转化项目。

苏州市围绕科技成果转化，发布了《苏州市关于加快先进技术成果转化若干措施》，为成果方与需求方构建了专业化的对接平台，快速推进先进技术成果高效转化，建立了“1+N”的成果转化模式。

科技成果的高质量转化对科技成果的标准化评价提出需求，建立完善的科技成果评价体系，提高科技管理水平，优化科研资源配置，促进科技成果转化的良性发展。科技成果评价体系的完善，有利于营造良好的科研环境，引导科研人员积极创新，产出更多的优质科技成果。苏州市具有良好的科研环境，科技成果转化需求旺盛，如果采用科学、合理、公平的科技成果评价方法，对于提升苏州市科技成果转化能力具有重要意义。

二、 科技成果转化的过程

科技成果转化是指将科学研究成果转化为实际应用的过程，是推动科技创新与经济发展紧密结合的重要环节。科技成果转化不仅能够促进科学研究的进一步发展，还能够带来经济效益和社会效益。

科技成果的转移转化，离不开对科技成果的评价，尤其是对科技成果的价值评估。从法律法规层面而言，《中华人民共和国国有资产法》《事业单位国有资产管理暂行办法》《中华人民共和国国有资产评估管理办法》等法律法规明确规定，对科技成果进行评估是法定义务。通过第三方对科技成果进行价值评估，能够使科技成果的交易双方对拟交易的成果价值有一个基本的判断。科技成果的评价，也有助于成果的所有者判断成果的价值，并基于获得的信息作出科研决策，确定是否进一步实施转化应用。

科技成果转化是技术与商业的结合，做好科技成果转化，首先应对科技成果的成熟度、转化方式、转化方案以及潜在合作伙伴进行策划。

（一）分析科技成果的成熟度

科技成果的转化方式，随成果所处成熟度阶段的不同而具有显著差异。因此，可以结合目标客户、市场容量、投资成本以及潜在的合作伙伴，对科技成果成熟度进行区分，有针对地筛选恰当的成果进行转化。

（二）选择科技成果转化方式

明确科技成果的技术成熟度，确定成果是否具有市场化应用价值，结合拟实施的转化应用方式，选择恰当的科技成果转化方式。据《促进科技成果转化法》第十六条条款内容，科技成果转化方式主要包括为以下六点：允许转让该科技成果给他人；允许进行自行投资实施转化；许可该科技成果为合作条件，允许和他人共同实施转化；许可该科技成果为他人使用；允许该科技成果投资作价并折算股份或出资比例；其他协商确定的方式。科技成果转化方式多种多样，既可以选择单一的转化方式，也可以根据实际需求选择多种方式联合实施。

（三）设计科技成果转化实施方案

在明确科技成果转化方式后，制定相适应的科技成果转化具体实施方案。在转化过程中，需要对科技成果转化的风险进行评价，包括对技术路线的可行性，成果交易的价值以及在采购、生产、销售等各个环节存在的商业风险等进行评估。

（四）商务洽谈，形成转化

科技成果所有者在明确实施方案后，可通过技术交易市场、成果对接活动等公开方式开展成果交易，也可以通过双方协商确定转化。在此过程中，客观的科技成果评价有利于实现科技成果转化的公平性、公开性与合理性。

三、科技成果评价的内容

根据国家发布的相关指导意见，科技成果评价理当以成果的科学、技术、经济、社会和文化价值为核心内容。

科学价值是科技成果的首要价值。科学价值的高低，是科技成果原创性能力以及技术引领性能力的体现。针对科学价值的评价，其主要评价指标围绕世界科学前沿水平、技术原创性程度以及技术的影响力程度等。

针对科技成果的技术价值评价，应对成果取得的重大发明、掌握的新技术新方法、解决的重大技术创新难题等予以重点评价，可与技术成熟度（见表1）、技术先进度（见表2）等评价指标相结合。

技术先进度的判断，可先明确所评技术的应用领域，以及在该领域中发挥的作用，获得作用的核心性能指标内容；而后根据检测报告、技术报告等材料确定所评技术核心性能指标值，并结合标准确定不同指标的先进等级，并将获得的最高先进度等级作为该成果的最终先进度等级。

针对科技成果的经济价值评价，是对所评成果在市场化应用中已获得经济效益和预期获得经济效益的能力作出评价。在评价环节，可将取得直接效益、潜在效益、市场规模、商业前景以及行业竞争力等作为主要评价指标，以此判断该成果的经济价值。

针对科技成果的社会价值评价，是对所评成果在市场化应用阶段，考虑是否满足国家政策、法律法规等要求，是否对社会、民生等具有贡献，是否符合环境保护要求，在评价过程中，可结合成果应用，将政策方向、国防、民生等社会效益作为评价指标。

针对科技成果的文化价值评价，是对所评成果在研发和应用中对价值观念的影响评价，可以科学技术普及程度、科学文化传播力、公众参与度等作为主要评价指标。

科技成果的评价可根据该成果的研发目标与导向，结合成果自身特点，合理确定各要素之间的权重。同时，结合科技成果的特殊性要求和评价目的，将评价的五个核心元素作为评价重点，从而实现对科技成果公正、合理、全面的评价。

四、科技成果评价存在的问题

（一）科技成果的引导效用发挥不显著

科技成果的评价应当真实全面地反映技术创新水平、转化应用的绩效和对经济社会发展的贡献。然而，在实际转化过程中，科技成果评价的引导效用并未得到充分发挥，对科研人员的积极性引导以及科技成果的产出成效的助力作用不够显著。科技评价指标往往与市场需求存在出入，导致科技成果难以顺利转化为实际应用，获得成效产出。因此，科技成果的产出需要贴合产业发展，以产业需求为基础，开展适用性科技研发，实现科技成果的应用价值。

（二）科技成果评价体系不完善

科技成果的评价体系应当具备多维度、分类别、多元化考虑，评价体系的标准应当是科学的、正确的，评价的方式继而以此为基础设施多层次、差异化。然而，在实际转化过程中，科技成果评价的体系尚不完善，主要包括评价标准定量化、评价模板固定化以及评价结果功利化等问题，将导致科技成果评价与实际市场需求脱节，从而忽视一些具有潜力的科技成果。因此，建立更加全面、多维度的科技成果评价指标体系，包括市场潜力、技术可行性、商业化前景等因素，以更好地评估科技成果的实际应用价值。

（三）科技成果评价行业不成熟

科技成果评价是科学技术发展不可或缺的环节。当前，整个行业正处于发展阶段，尚不够成熟，评价服务质量的标准与规范有待完善。因此，如何有效地发挥市场引导性，对接市场需求，充分调动行业关联资源，提升科技成果评价的主动性，建立科技成果评价的良好生态，都是该阶段需要重点关注的。因此，需要加强技术成果各方之间的交流与合作，建立科技成果转化的多向沟通机制，以此保障科技成果评价行业的快速发展。

五、科技成果评价的改进建议

科技成果评价是科技评价体系的重要环节，也是科技成果实现转化的重要基石。

（一）完善科技成果评价机制

完善以科技成果评价为导向的科研创新机制，鼓励科研人员在科研创新活动中，面向市场需求，以获得重大科技成果产出为目标，开展具有显著科技、技术、经济等价值的科研活动。因此，可建立科技成果激励机制，鼓励科研人员参与重大科研创新，从而获得更多高价值的科技成果，提升科技成果转化成效。

（二）健全科技成果评价体系

围绕科技成果多元价值特点，结合科技成果类型，建立多类别差别化的评价体系。科技成果的转化需要考虑市场需求和商业化潜力，建立基础研究成果评价与应用研究成果评价不同类别的评价标准。

基础研究成果评价采用定性和定量相结合的方法，根据其创新性和先进性给出评价建议。而应用研究成果评价对成果的类型和形式有更高的要求，需要将创新性、先进性、技术成熟度进行综合考虑。

通过建立多类别的科技成果评价体系，能够有效兼顾市场前景、技术成熟度、商业化潜力等因素，从而引导科技成果的转化应用，提高科技成果的转化成功率。

（三）开展市场化科技成果评价活动

科技成果评价除与成果转移双方关联，同时与政府、投资、行业等各方也具有紧密关联。因此，有必要发展市场化的科技成果评价活动，建立多向沟通模式，提升行业活力。政府部门可结合当前科技成果评价行业阶段，主导设立技术交易中心，开展科技成果对接活动，引导实施技术合同登记等。同时围绕成果转移转化培养技术经理人、科技成果评估师等专业人才，鼓励技术转移机构参与科技成果的产出和转化应用全流程。各行业协会、学会和专业评估机构可以合作建立科技成果评价团队，以规范行业行为，提高评价的可靠性。

六、结语

科技成果评价在科技成果转化过程中具有重要作用，尤其在科技创新发展较好的地区，科技成果的高效转化是科研创新的重要目标之一。为解决这些问题，本文提出一些建议：包括完善以科技成果评价为导向的科研创新机制，鼓励科研人员开展面向市场需求的科研创新活动，建立多类别的科技成果评价体系，能够兼顾市场前景、技术成熟度、商业化潜力等判断因素等。

参考文献：

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[2]科技成果五元价值评价该如何评[N].中国科学报，（2023-07-10）[2023-07-10].

[3]高志民.科技评价体系建设如何破局[N].人民政协报，（2022-12-01）[2022-12-01].

[4]实施创新驱动 加快转型升级[N].河北日报，（2022-02-24）[2022-02-24].

作者简介：

沈玮婷（1988），女，江苏省苏州市人，硕士，助理经济师，研究方向为科技项目管理、科技成果管理。

赵峰（1982），男，北京市人，博士，副研究员，研究方向为科技项目管理、科技成果管理。