浅议技术性贸易措施的影响及应对

周英 刘静 周晓聪

摘 要：近年来全球经济下滑，单边主义和贸易保护主义盛行，贸易摩擦升级，尤其是随着欧美等国家对以各类法规、标准和合格认证为条件的技术性贸易措施使用日益增长。本文从国外技术性贸易措施的发展趋势、对企业的影响进行分析，提出应对技术性贸易措施策略。

关键词：技术性贸易措施，发展趋势，影响，应对策略

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.05.045

0 引 言

中国自加入世界贸易组织（WTO）以来对世界经济作出了巨大贡献，对外贸易不断增长。但随着全球经济一体化的加深，技术性贸易壁垒正成为影响各国之间贸易往来的重要因素。越来越多的国家通过运用技术性贸易措施来保护本国经济，从而达到保护本国相关产业和市场的目的。 逆全球化趋势明显，是当前全球贸易的一个重要特点。技术性贸易措施是逆全球化趋势的一个表现。一些国家通过制定严格的技术法规、技术标准和合格评定程序等措施，限制进口商品的准入，保护本国产业和市场。这些措施可能导致全球贸易的分裂，使得各国之间的贸易关系变得更加紧张和复杂。联合国报告显示，全球受技术性贸易措施影响的贸易量高达70%。关税、配额、许可证、反倾销、反补贴等传统贸易壁垒日益减弱，作为新型贸易壁垒的技术性贸易措施不断增多。技术性贸易措施这一非关税措施对国际贸易的影响越来越大。2021年遭受国外技贸措施的影响中国出口企业有16.43%。与2020年比较，上升0.03个百分点。直接损失总额2928.96亿元，与2020年比较，增加1408.85亿元。企业由于国外技术性贸易措施导致新增成本934.91亿元，较2020年增加407.98亿元。随着贸易保护主义抬头，2021年，影响我国出口企业的四大贸易障碍分别为汇率、关税、许可证、技术性贸易措施。由此可见，技术性贸易措施对出口企业的影响越来越大，带来的损失越来越多。

1 技术性贸易措施概念

技术性贸易措施主要是《技术性贸易壁垒（TBT）协定》和《实施卫生与植物卫生措施（SPS）协定》所管辖的各种形式的非关税壁垒措施。它是世界各国在国际贸易中，为了确保人类安全健康、保护动植物生命健康、保护环境、防止欺诈行为等目的而采取的技术措施。

它的表现形式是技术法规、标准、合格评定程序、卫生与植物卫生措施。技术性贸易措施具有名义上的合理性、形式上的复杂性、内涵上的歧视性、手段上的隐蔽性、提法上的巧妙性、领域上的广泛性、存在上的坚固性、发展上的动态性8个特点。

2 技术性贸易措施的发展趋势

技术性贸易措施是非关税壁垒的主要组成部分，近年来逐渐成为主要的贸易保护工具，数量不断增多，涉及范围越来越广，体系化、系统性和扩散性更强，跨越难度加大。

2.1 数量持续增长

WTO成员每年通报的技术性贸易措施呈快速增加趋势，从2016 年的3723项增加到2021年的5783项，5年内增幅达55%。东盟是全球技术性贸易措施数量增长最快的地区，2016年发布时仅有194项，2021年已增长到408项，5年内增幅达110%[1]。自新冠疫情暴发以来，给经济和贸易带来严重打击，而农产品因其特殊生物性特征，在技术性贸易措施领域受影响尤为突出。SPS措施2020年增长较多，涉农TBT措施2021年增长更明显。新冠疫情暴发后，2020年WTO收到成员提交的SPS和TBT通报数量分别为1515项和2043项，其中涉农产品TBT通报数量为1023项。SPS措施数量明显增加，幅增为24%，涉农TBT措施数量增长相对缓慢。2021年WTO收到成员提交的SPS和TBT通报数量分别为1265项和2584项，其中涉农产品TBT通报数量为1453项。SPS措施数量有所回落，涉农TBT措施数量增加迅猛，增幅达42%。总体看，WTO成员为保障自身农食产品供给安全，在技术性贸易措施领域相对活跃[2]。

2.2 自愿性措施向強制性技术法规转变

技术法规具有强制性，多数技术标准、合格评定程序和绿色技术壁垒都是企业自愿采取的措施。自愿性措施向强制性技术法规转变是一种全球趋势，像ISO 9000、ISO 14000、各种环境标志认证、HACCP认证、有机食品认证等这些早期的技术性法规和标准，主要依赖企业的自我约束和承诺。近年来，随着全球环保意识的增强，这些自愿性措施正在与强制性措施结合，并有向强制性法规方向转化的趋势。近年来，发达国家发布的技术标准多为强制性措施。

2.3 扩散效应日益明显

成员间扩散和行业产品间扩散分别是技术性贸易措施的扩散效应。成员之间的扩散表现为当一个国家宣布对某种产品实施禁令后，其他国家开始纷纷效仿，从而导致实施技术性贸易措施的国家越来越多。行业产品之间的扩散表现为从一种产品扩散到相关产品，甚至扩散到其他相关行业。例如从产品的生产加工领域扩散到贸易流通领域。

发达国家虽然仍是技术性贸易措施的主要实施者，但为了保护本国市场及产品免受技术性贸易壁垒影响，一些发展中国家也通过运用技术性贸易措施的隐蔽性和有效性，借鉴并效仿发达国家。因此，这种技术性贸易措施已从发达国家逐步扩散至发展中国家，甚至出现了超越发达国家的趋势。

2.4 “体系化”趋势越来越明显

一些发达国家或地区对某一种单个产品设置单独的技术性贸易措施，演化到针对某一大类产品设置整个体系措施。从单一产品的技术要求逐渐向体系要求转变，对我国出口企业及上下游产业造成了严重损失及影响。例如从产品的生命周期看，覆盖了科研、生产、加工、检测、包装、运输、销售等全产业链。

3 技术性贸易措施对企业的影响

企业为了提高产品质量，需要更新先进的生产工艺和设备。由于国外技术法规、标准存在复杂性、多样性和广泛性，应对存在时间、人力和财力的支持，对于企业而言这无疑增加了生产成本。生产成本的增加影响到了产品的定价，导致产品的竞争力下降。由于严格的技术性贸易壁垒，我国出口企业，尤其是中小出口企业对国外技术性贸易措施的法规、标准、合格评定程序认识不全面、不准确，技术标准意识和认证意识淡薄，不能及时提出应对措施，造成出口产品不符合进口国的技术要求。企业达不到进口国要求，导致产品无法进入该市场，从而降低企业的市场竞争力，对企业的市场准入产生一系列影响。

据《中国技术性贸易措施年度报告》，2021年我国有16.43%的出口企业受到国外技贸措施不同程度的影响，较2020年上升了0.03个百分点；直接损失额2928.96亿元，较2020年增加1408.85亿元，同比增长92.68%。企业因应对国外技术贸易措施而新增加的成本为934.91亿元，较2020年增加407.98亿元，同比增长77.43%。

3.1 企业直接损失

2 019 —2 0 21年进口国技术性贸易措施给我国出口企业造成的经济损失分别为692.08亿元、1520.11亿元、2928.96亿元。出口企业因未能达到进口方特定的技术要求，产品被进口方退回，口岸处理，对货物进行扣留、销毁、取消订单、改变用途，产品被降级，在上述原因所造成的经济损失中，丧失订单是2019—2021年企业遭受损失的最主要原因。2019—2021年分别有62.16%、62.57%、44.96%的受损企业遭遇过丧失订单。

3.2 企业新增成本

出口企业为适应进口国或地区技术贸易措施要求，对产品进行技术改造等而造成的新增费用，导致增加企业成本。为满足国外技术性贸易措施的要求，2019—2021年中国出口企业所发生的新增成本总额分别为161.14亿元、526.93亿元、934.91亿元。

4 技术性贸易措施应对

4.1 构建高效的协调应对机制

2018年机构改革以来，国家市场监督管理总局和海关总署共同规管技术性贸易措施工作。二者在工作上存在内容交叉、信息不对称、沟通渠道不畅通等问题。而进出口管理由商务部门负责。由于信息不畅，缺乏高效的协调合作，各省标准化研究院获取有效信息存在很大难度。而应对技术性贸易措施工作需要有针对性地对出口企业提供预警服务，这直接影响到服务企业的质量。技术性贸易措施工作的应对需要海关、商务部门、市场监管部门、行业商协会等诸多部门与出口企业的共同配合与协调，构建多主体联动协调应对机制。相关部门应实现共享、共治、共同合作、畅通信息渠道、搭建平台、形成共同参与的联合应对机制。

4.2 发挥标准化专业机构优势，建立及时高效的信息推送机制

企业遭遇技术性贸易壁垒的重要因素之一是信息不够畅通，获取对方国技术性贸易壁垒的变动信息不及时。甘肃省WTO/TBT咨询服务机构应充分发挥技术支撑作用，提高服务能力和质量。有针对性地收集、整理甘肃省出口产品相关技术性贸易措施，发挥好专业咨询服务机构的职能。定期、连续跟踪、收集相关技术性贸易措施动态，及时通过网络平台推送给企业。让企业及时掌握技贸措施信息，快速改进出口产品，尽量将贸易损失降至最低。

4.3 企业、行业协会应发挥经营主体作用，加强应对意识和水平

有效的国际贸易信息收集和分析是应对技术性贸易措施的重要环节。企业应密切关注国际贸易动态，尤其是与自己业务相关的技术性贸易措施的变动。这有利于企业及时调整出口策略，避免不必要的损失。出口企业作为技术性贸易壁垒的主要被影响者，应高度重视并积极参与技术性贸易壁垒应对工作。按照进口国技术性贸易规则标准与要求，提升产品质量与核心竞争力，积极应对技术性贸易壁垒。在发达国家，行业协会等社会团体作为应对技术性贸易壁垒的申诉人，既不受规则限制，又能召集整个行业中的企业，形成合力共同应对国外技术性贸易壁垒。因此，行业协会应充分发挥其作用，积极承担起带领企业应对国外技术性贸易壁垒的重担子，共同维护行业及企业的利益。

4.4 积极采用国际标准应对技术性贸易壁垒

在应对技术性贸易壁垒工作中，采用国际标准已成为我国的一项重要的技术经济政策，也作为重要技术基础工作在国民经济发展中起至关重要作用。我国采用国际标准的力度与发达国家国际标准采标率90%以上的力度存在差距。国际标准和国外先进标准，能集中反映先进科学技术和生产能力，是世界范围内先进科学技术和先进的生产、管理经验的主要体现。采用国际标准可以提升我国企业产品和服务的质量水平，增强我国企业的竞争力。采用国际标准还可以帮助企业获得相应的国际认证，提高企业在国际贸易中的地位和认可度。企业应提高标准化水平，在采用国际标准方面，做到应采尽采，能采尽采。

4.5 知识产权保护是应对技术性贸易措施的重要一环

知识产权保护对于促进创新和保护创造力至关重要。在国际贸易中，各国也会通过技术性贸易措施来保护自己的知识产权。一些国家可能限制进口某些侵犯知识产权的产品，或者要求进口产品必须获得相关的知识产权授权。企业应加大研发创新投入，开发具有自主知识产权的产品。这不仅可以提高产品的竞争力，还可以通过知识产权保护降低技术性贸易措施的影响。同时，企业应关注国际知识产权保护动态，合理运用国际知识产权规则维护自身权益。

4.6 强化技术性贸易措施人才培养，塑造高素质专业化人才队伍

作为促进质量提升和外贸发展的重要着力点，技术性贸易措施工作是一项内容广泛、技术复杂的工作，需要一批懂规则、懂技术、研究能力强的人才队伍支撑。以甘肃省技术性贸易措施应对工作的现状来说，存在专业人员短缺，缺乏掌握技术性贸易壁垒规则和惯例，有较高外语水平的专业应对人才等问题。应长期加强从事技术性贸易措施人员专业知识培训，特别是对熟悉世贸组织规则的专业人才的培养。增加资金投入，加强技术性贸易措施应对研究人才队伍支撑，实施人才激励制度，吸收高层次人才参与技术性贸易措施工作，为应对技术性贸易措施工作高质量发展奠定人才基础。

5 结 语

技术性贸易措施应对对于保护国家安全、人民健康和安全、生态环境、防止欺诈行为、维护国家对外贸易利益、促进对外贸易发展、提高产品质量等具有重要意义。我国政府、技术性贸易措施技术机构和企业应充分认识技术性贸易措施应对的重要性，采取有效措施加强应对能力建设，以适应国际贸易发展的新形势。

参考文献

[1]苏悦娟.提高我国技术性贸易措施工作效能的对策研究[J].企业科技与发展，2022（10）：9-11.

[2]新冠疫情后全球农产品技术性贸易措施发展如何？[EB/OL].（2022-04-24）[2023-12-18].http：//cacs.mofcom.gov.cn/article/flfwpt/jyjdy/cgal/202204/172904.html.

[3]李春风.中华人民共和国WTO/SPS国家通报咨询中心.中国技术性贸易措施年度报告. [ R]北京：中国商务出版社，2020.

[4]韩云平.中国技术性贸易措施年度报告.[R]北京：北京工艺美术出版社，2021.

[5]赵明刚.中国技术性贸易措施年度报告.[R]北京：中国商务出版社，2022.

作者简介

周英，学士，院长，研究方向为标准化。

刘静，硕士，高级工程师，副主任，研究方向为标准化及技术性贸易措施。

周曉聪，本科，工程师，研究方向为标准化及技术性贸易措施。

（责任编辑：张佩玉）