基于工程伦理视角的建设项目投资控制

摘 要：随着工程伦理研究的不断深入，从工程伦理的视角审视建设项目投资失控原因，探索符合当代新形势下的破解及改善方式，为新时代建设工程投资管理开辟了一条新的途径。文章通过对工程实践中的伦理冲突问题的思考，指出基于工程伦理视角对建设项目投资控制的思路，提出措施和建议。

关键词：工程伦理 建设工程 利益冲突 角色冲突 投资控制

中图分类号：F230  文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2024）04-293-03

一、引言

工程建设为国民经济的发展和人民生活的改善提供重要的物质技术基础的同时，所引发的暗箱操作、权力寻租、利益输送等工程腐败的伦理问题日益凸显，投资失控造成的巨额损失令人触目惊心，造成巨大的资源浪费，给社会带来了巨大的负面影响。随着国内工程伦理研究的不断深入，从工程伦理的视角审视建设项目投资失控原因，探索符合当代新形势下的破解及改善方式，为新时代的工程管理开辟了一条新的途径。

二、工程与工程伦理

工程最初是指与军事相关的设计和建造活动。近代以后，人们把有目的的控制和改造自然物、建造人工物，以服务于特定人类需要的行为都称之为工程[1]。在现代社会工程被理解为：工程是一种实践性研究，研究如何利用各种科学方法使得人和物以及环境以更健康、更安全、更高效的方式结合，从而赋能个人，促进社会的福祉。这种理解首先突出了工程的实践性，工程的实践性是工程的本性，也是工程的核心。同时还强调了人和物的高效结合。任何一个工程整体上都是一种社会实践。计划、设计、建造、运维环节构成了工程的完整生命周期。

伦理的原始语意“伦”指的是顺序次序和分类之意，“理”指的是条理、道理的意思。在早期的中国文化当中，伦理更多是指“人伦之理”，即血缘、亲属之间的礼仪关系和行为规范。在当代中国文化中，伦理不局限于人与人之间的关系，也包括了人与物，以及人与环境之间的关系。在欧美国家，大多数学者把工程伦理作为一种职业伦理，也有的学者把工程伦理称作职业工程师伦理。与国外对工程伦理的定义不同，国内学者对工程伦理的理解是从价值理论与方法的角度研究人和物之间的关系，以及研究由人和物之间的关系的改变所影响的人与人之间的关系[2]。对这个定义我们可以做这几方面的理解，第一，工程伦理是以各种不同的价值理论与思想作为方法的；第二，工程伦理的研究对象首先从价值理论与思想的角度去研究人与物之间的关系。其次，研究由人和物之间的关系所影响到的人与人之间的关系；第三，工程伦理的研究范围是对工程实践的伦理性质和伦理问题的研究，它是工程学和伦理学的一个交叉研究领域，这种意义上的工程伦理，更多地侧重于实践伦理，而不仅仅局限于工程师的职业伦理。

三、工程实践中的伦理思考

工程建设既包括活动的主体工程师、技术员和决策者，也包括工程活动的客体即工程实践作用的对象、劳动资料。工程建设是多方群体围绕工程这一内核所展开的集成性与建构性的活动，需要统筹兼顾技术、经济、社会、自然和伦理等多种要素。其中，伦理要素关注的是职业人员作为行为主体在工程实践中如何“做正确的事”。工程实践活动参与方众多，各方都有自己的利益述求，在实际工程实践情景中，各相关主体受利益驱动从而产生冲突，职业人员常常面临工程伦理方面的诸多矛盾和冲突。

（一）利益责任冲突

工程中的利益冲突问题是工程伦理和工程职业化中的一个重要话题。在工程的建造过程中，涉及各种利益协调和再分配问题，能够尽量公平地协调不同利益群体相关诉求和利益冲突是职业行为中工程伦理冲突的重要表现，广泛存在于工程职业人员在执业实践中与不同利益相关者的互动关系中。丛杭青等曾给利益冲突下过一个定义：在进行职业判断时，受雇主或者客户委托的工程师受到了不同利益因素的困扰，在权衡公司、社会公众以及自身利益时，工程师所遇到的困竟就是一种利益冲突[3]。工程中的利益冲突指的是工程师所履行的责任和义务，与拥有获得渴望的利益之间的冲突。工程师所追求或拥有的利益，会干扰他做出正确的职业判断。在伦理问题上陷入困境的工程师大多数并是道德素质不好，而是因为他们根本没有意识到所面临的是一个伦理问题[4]。也就是说伦理意识淡薄是工程师在面临工程伦理問题情况下决策失误的重要原因。

工程中利益冲突问题的确是一个比较复杂和微妙的问题，利益相关者之间的利益冲突贯穿于项目建设全过程。作为项目管理者和参与者应全面归纳利益冲突的不同表现形式，深入分析利益冲突产生的原因，针对具体原因分别制定对策。当冲突发生时，专业人员需要在具体的伦理困境中权宜与变通，努力通过工程活动平衡各方利益，在争取实现综合效益最大化的同时，协调好各方利益，兼顾效益与公平两个方面，提出不同的权衡方案，扩大可选择范围，倾听各方意见，优先考虑选择保护环境和保障公众利益的方案。

利益冲突问题的解决要依靠完善的制度化建设。一方面要加强防止利益冲突制度的顶层设计，另一方面也要完善行业管理制度化建设，即规范社会公众对工程职业的职业信任以及工程师满足这种职业信任的行为。

常见的利益冲突的处理方法：

回避——拒绝接受任何形式的贿赂或者不参与其中；

披露——向所有当事方披露或者公开可能存在的利益冲突的情形；

放弃——主动放弃自己拥有的利益。

（二）角色义务冲突

角色概念的模糊是角色义务冲突的关键因素。作为工程建设项目重要参与者的工程师所面临的角色之间的冲突主要表现在工作场所中工程师要扮演不同的角色，职业人员、企业雇员和普通的社会公众。而不同的角色有着不同的责任和义务，工程师无法同时履行所有的责任和义务，从而产生角色的矛盾与冲突。工程实践是一项复杂的社会实践，涉及到投资者、企业、工程师群体以及社会公众，还有政府。虽然目的都是推动工程项目的成功实施，但各方的具体目标却不相同，遵守的规则或者原则也不相同，甚至是相互冲突的[5]。当工程师的实践行为，与一般道德要求和个人道德原则相冲突的时候，他就会陷入角色冲突的困境当中。在实际工作中，工程师不可避免地扮演多重角色，不同角色有着不同的价值排序系统，对于一种特定的角色，其价值排序是固定的，但是当你同时扮演多种角色的时候，不同的价值排序就会影响他的行为选择，从而陷入一种道德困境当中。

解决角色冲突可以从宏观和微观两个层面着手，宏观方面，工程社团和企业应当为工程师解决价值冲突提供制度的保障；微观层面，努力培养工程师的自主性，面对角色冲突或者价值冲突，我们更提倡的是工程师自主地进行抉择。作为工程职业的成员，工程师应当具有超越一般道德、市场、法律和公众要求的行为标准，在进行行为选择时，不仅要考虑我想怎么做的问题，而且更应该考虑我应该怎么做，和我可以怎么做，甚至是我怎么做才是最好的问题。当冲突发生时，工程专业人员应当以建设性的、合作的方式去寻求问题的解决。

（三）工程决策和管理决策

鉴于工程师与管理者有不同的视角，如果能够区分哪些决策应当由工程师去做，哪些应由管理者做出，很多问题便可避免。工程师在组织中的主要职责是利用他们的技术知识和所接受的训练来创建对组织和客户有价值的结构、产品和流程。在工程实践中，应当坚持职业标准，在考虑效益之前先满足质量安全问题。恰当的工程决策是指应当由工程师做出或至少受职业标准支配的决定，因为它涉及工程专业知识和技术以及工程章程当中的伦理标准。管理者在组织中的主要职能是指导组织活动，管理者是组织利益的守护者，主要关心组织当前和未来的福祉。在思考问题时遵守组织标准，倾向于考虑所有相关的因素，相互权衡后得出结论。恰当的管理决策是指应该由管理者做出，或至少有管理标准支配的决定。它涉及和组织福祉相关的因素，比如成本、进度安排以及企业的利润。恰当的管理决策，不能迫使工程师做出有违技术或者道德标准的行为。恰当的工程决策和恰当的管理决策之间的区别是应在决策中占主导地位的标准和实践的不同而产生的。当恰当的工程决策与恰当的管理决策发生实质性冲突时，管理标准不可能凌驾于工程标准之上，工程决策通常是有益于管理决策的，或者说管理决策通常能够从工程师的建议中获益。

四、工程伦理视角下的投资控制

（一）工程伦理视角下的工程投资控制理念

建设项目一般具有规模大、周期长、技术复杂、专业面广的特点，其投资控制是一项集技术、经济、管理、法律等知识与技能相互融合的综合性工作，贯穿于项目建设始终。研究发现，相关投资控制文献大都集中在投资失控影响的因素的分析和工程建设不同阶段投资控制的方法上。分析的方法重点集中在从局部的、技术的方法到系统的、制度的方法上，也从技术层面覆盖到体制机制层面，从研究挣值法原理、价值工程、限额设计、变更管理等过渡到研究有利于投资控制的合同结构设定、项目治理、风险分担等。从工程伦理的视角审视建设项目投资失控原因，探索符合当代新形势下的破解及改善方式，为新时代的工程管理开辟了一条新的途径。工程伦理冲突的研究通过项目管理作用于项目的投资控制。

（二）基于工程伦理视角的投资控制思考

工程伦理问题是在工程论证、设计、施工、运营等工程活动所产生的，涉及对工程行为正当性的思考和价值判断，往往需要在价值冲突中做出正确的价值选择。长期以来，建设领域的寻租问题呈現集中高发的特点，工程超支、工程腐败一直是工程建设领域的痼疾，不能不说工程伦理的缺失是一个重要的原因。研究探索投资控制中各阶段参与主体投资控制的动力性问题，建立并完善投资控制各阶段的制度保障和投资失控的责任追究制度，遵守工程建设活动涉及的基本道德准则、秩序规范和行为责任，守住伦理底线，从根本上提升投资控制的主动性，确保投资效益目标的实现，是投资控制的核心。

1.工程决策决定着工程活动的走向和未来发展，在整个工程活动中起着决定性和导向性的作用。工程决策涉及经济因素、技术因素、社会因素和伦理因素，决策者应当充分考虑系统内、外部客观因素的制约，对各种技术路线、方针、措施和方案进行分析和比较，力求在技术先进条件下的经济合理，实现对项目投资的前瞻性控制。

2.设计阶段是投资控制的关键阶段，广大设计工作者应当强化工程伦理教育和学习，坚守与工程建设活动相关的伦理准则，增强道德判断的意识，更好理解不同服务对象的利益，处理好各种责任之间的冲突。要克服只注重设计进度的推进和“重技术、轻经济”的思想，将投资控制管理工作重心前移。拟建建筑的建筑构造、材料选型、做法标准等均要在满足质量安全、确保功能实现前提下的经济合理；落实限额设计，提高施工图设计质量和可施工性，以避免后期产生大量的设计变更，自觉节约投资，而不是只注重投资额和设计费。

3.工程招标投标理应是市场经济活动中一种有序的建筑产品市场竞争条件下的交易方式，应当遵循公平、公开、公正和诚实守信的原则，从而实现规范市场主体、优化资源配置、提高项目的经济效益和社会效益的目标。招投标双方应遵守实事求是、诚实守信、公平竞争的基本伦理道德。然而现实中却不容乐观，尽管对于建设工程招标投标活动的法律法规的建设已经基本做到了有法可依，但是由于建筑市场具有明显的买方市场特点，卖方竞争激烈，加之在整个招投标过程中，存在着严重的信息不对称、参与人员缺乏伦理意识、主观思想腐败，串标、围标、陪标、挂靠等不正当交易滋长漫延，违法违规现象时有发生。首先，招标代理机构由招标人自行选择，导致代理机构在招标活动中缺乏独立性和自主性，一味牵就招标人。其次，大多数建设项目招标代理与提供招标清单的造价咨询分属不同的机构，二者信息不能完整共享，导致招标清单与招标文件契合度不高，给后续工程款项支付及工程结算留下隐患。再者，虽然评标专家实行保密制度，但投标人仍然会通过各种渠道获取评标专家名单，并试图通过各种手段行贿评标专家以求中标。

4.施工和结算阶段的伦理冲突体现在建设单位与施工单位有着不同的利益求，焦点集中在质量、进度、安全、环保和费用目标上，其费用目标预示着发、承包双方的既得利益，属于焦点中的焦点。合同条件、施工图纸、施工环境、市场价格及政策的变化都在不同程度上影响工程造价，从而引发投资额的波动。

五、工程实践中伦理冲突的应对措施

工程伦理把工程设计与建设实施中的问题提到道德高度，并提出相应的道德原则和规范，用以指导和规范从事工程设计和建设实施的人们的行为，这对保证工程建设质量、保证工程设施的安全、减少投资失控的风险，从而提高投资效益是完全必要的[6]。

对工程伦理冲突的防范可以通过厘清工程建设中的利益冲突，采用伦理、制度与组织三方面措施来实现。既要倾听支持性意见、考虑积极有利的一面，也要倾听反对性意见、考虑消极不利的一面；既要考虑短期效果，也要考虑长期后果，力求做到科学和民主决策。

（一）加强职业自治，培养伦理意识

工程技术人员、管理专业人员应当努力提高自身在工程伦理、职业道德方面的素养，培育职业所需的工程伦理意识、提升社会责任。职业的从业者不仅要满足一般的道德要求，而且要满足这个职业对其成员所制定的行为规范，即职业伦理章程。职业伦理章程是职业自治的表现形式之一。目前国内工程行业协会或工程学会已经制定的伦理章程包括：《中国工程咨询业职业道德行为准则》《造价工程师职业道德行为准则》《设备监理工程师职业道德行为准则》《工程勘察与岩土工程行业从业人员职业道德准则》《建设监理人员职业道德行为准则》《机械工程师职业道德规范》。

在具体实践中，坚持利用伦理原则化解工程实践中的伦理冲突，并不断修正和完善伦理准则和规范，与时俱进，以更好地指导工程实践活动。

（二）完善工程建设领域利益冲突防范制度体系

在工程建设领域坚持利用伦理原则化解工程实践中的伦理冲突，并不断修正和完善伦理准则和规范，是制止利益冲突向腐败行为转化的根本出路。

（三）强化行业治理，权治、法治和德治相结合

治理本意为控制、引导与操纵之义。项目治理着眼于项目联合体内部的权利分配与制衡，着眼于项目的成本、工期和质量，治理通过项目管理作用于投资控制。治理理念的兴起源自于人们对“管制”和“自治”两个极端的管理理念的质疑，传统的管制理念过于看重至上而下的控制，自治理念又过于强调自主、自律，忽略了他律。治理的理念，则是自律跟他律的统一。以法律和法规为核心的法治是强制性的法律要求，德治则是一种基于道德的自愿性服从的行为，而权治是指政府和相关的机构制定的规章制度和政策，这些规章制度和政策，是介于法治和德治之间的，既具有强制性的色彩，又具有自愿性的色彩。权治、法治和德治相结合是对行业自治与治理的深化。

六、结语

作为工程建设活动参与者中坚力量的工程师，技术上的卓越和伦理上的完整，是其职业品德的两个重要组成部分，缺一不可[3]。对于工程实践活动所引发的伦理问题应当掌握工程伦理基本原则和要求，树立工程伦理责任意识，妥善解决工程伦理问题，处理好职业责任职业行为中的工程伦理冲突，用良心工程创造美好生活，在各自的业务活动中凭良心办事，遵守高的道德标准以求降本增效，从而实现投资效益和价值最大化，为造福人类、增进社会福祉做出贡献。

参考文献：

[1] 刘楠.高校本科层次工程人才核心素养研究[D].哈尔滨理工大学硕士论文.2018.

[2] 李正风，丛杭青，王前.工程伦理[M].北京：清华大学出版社，2016.

[3] 丛杭青，潘磊.工程中利益冲突问题研究[J].伦理学研究，2006（11）

[4] 刘佳.工程伦理微观向度视角的工程风险规避研究[J].现代物业（中旬刊），2017（05）

[5] 叢杭青，文芬荣.工程师角色道德冲突问题研究[J].昆明理工大学学报（社会科学版），2015（08）

[6] 余谋昌.关于工程伦理的几个问题[J].武汉科技大学学报（社会科学版），2002（03）

（作者单位：北京安顺通工程管理有限公司 北京 100000）

[作者简介：刘雁威，北京安顺通工程管理有限公司经济师，研究方向：建设工程投资咨询、技术经济分析、项目管理、目标控制。]

（责编：贾伟）