建筑项目管理中的风险评估与控制策略

文／彭燕军 北京城建八建设发展有限责任公司 北京 102218

引言：

建筑工程项目管理中的风险管理一直是建筑行业关注的热点问题。建筑工程受环境、人员、技术、政策等因素影响，可能会出现工程延误、成本增加、质素问题等风险，不但影响工程的推行，更可能导致工程无法顺利完成。因此，如何有效地识别和应对建设项目管理中的风险成为建筑行业面临的一个重要挑战。

1.建筑工程项目管理风险的特点

建设工程项目中的风险就是在目标和结果上的差别和不确定。建设工程的施工周期长，投资资金大，施工现场的环境也比较复杂，因此，施工过程中的各个阶段都会出现不稳定的因素，这就给建设项目带来了很多的危险和隐患[1]。施工单位要从规划阶段、设计阶段、现场施工阶段到完工阶段进行科学的剖析。在进行工程施工时，为了更好地认识其经济效益，必须对其成本进行估算，而在实践中这一问题又会受诸多因素的影响。因此，所以建筑工程项目能否带来盈利，以及具体盈利金额均是未知数。低价中标的趋向，建材市场价格的波动，国家和政府政策的变化，都会增加工程收入的不确定。由于施工周期比较漫长，因此，业主方的现金流不仅会对施工进度产生直接的影响，还会对整个工程的结算和整个工程的进度产生重大的影响。建设工程受人文、社会和环境等多种因素的影响；由于各种原因，如天气等各种原因，总的无法预测的因素很多，造成了建设工程项目的各种风险。建设工程施工过程中，由于总承包、分包等各方主体的共同作用，使得工程建设中的风险管理形势十分复杂。

2.建筑项目风险管理重要性

（1）通过对建设工程的风险管理，可以提高建设工程的决策水平，站在建筑项目承包单位的立场上，进行建设工程的投资决策，建立在风险规律基础上，通过建立各种不同的开发方案，来分析在工程执行中可能出现的各种风险，并按照自己的承受力来进行适当的风险管理。

（2）对建设工程产生的经济利益有直接的作用，建设工程施工企业在进行投资决策时，一般都要对建设工程施工中存在的各种风险做出合理的评价。在遇到危险时，可以正确地处理这些风险，从而为改善工程的经济效益发挥重要作用。

（3）强化风险管理，当今大环境下，各个产业间的竞争日益激烈。要想在目前的市场上立足，企业必须持续提高自己的整体能力，而这一切的前提都要看企业的项目决策，即对企业的风险进行准确的预测。因此，在企业的管理过程中，如何进行有效的管理活动，就显得尤为重要。

3.建筑工程项目风险分类

3.1 技术风险

工程项目的施工过程中，技术风险是指由于工程设计、施工工艺及材料等因素引起的施工风险，直接关系到项目的质量、进度及安全。如何有效地防范和化解施工过程中的工艺风险，是建设工程施工过程中必须解决的问题。项目风险辨识是指对项目实施过程中的各种因素进行系统性的分析与评价，以便及早地发现项目中存在的技术隐患[2]。在实施过程中，要根据工程的具体条件和特征，借鉴相关规范、标准及案例的经验，对其进行全面的分析。只有采取科学的措施，建立健全的工程设计、质量控制及安全控制体系，才能保证工程的高质量完工，才能有效地解决工程中的技术风险。

3.2 合同风险

合同风险主要体现在合同条款、交货时间、工程质量、成本等原因而产生的风险。在施工过程中，如何有效地控制施工过程中的各种风险，是施工过程中不可忽视的一环[3]。合同风险辨识就是通过对工程项目实施中出现的对工程进度及质量产生潜在影响的合同条款的辨识，对其进行风险评价与分析。在对契约风险进行辨识时，要根据契约条款的具体情况，将每一种契约条款所产生的效果、结果、产生的可能性、产生的冲击等方面进行分析。

3.3 安全风险

项目建设过程中存在的各类安全隐患，主要是对项目实施过程中出现的各类安全隐患进行辨识。安全风险辨识要从项目实际出发，综合考虑施工安全、设备安全、环境安全等方面的影响及后果。通过对各种危险因子的辨识，对各种危险因子进行评价与分析，从而得出各种危险因子出现的可能性及对其造成的冲击，并制定出适当的风险控制方案。

3.4 质量风险

质量风险主要体现在施工、监理和验收过程中，材料使用不合理、工艺不规范、施工质量不达标等，直接关系到整个工程的工期、经济效益，乃至整个工程的正常运行。为了保证施工过程中的质量安全，必须对施工过程进行全程的质量监控与监控。通过对工程实际状况、施工环境、物料性质等因素的综合评价，确定施工过程中的质量风险，进而提出相关的施工管理对策和监理规范。

3.5 管理风险

管理风险主要是管理者决策失误、管理流程不健全以及工程管理技巧不足等原因造成的。项目的管理风险是项目进度、质量及成本的重要组成部分，对其进行有效的辨识与应对，可以为建设项目的顺利实施带来巨大的转机。在对企业管理风险进行辨识时，要对企业的管理活动进行综合评价，综合考量各类管理要素与变数，制订出适当的管理战略与对策。建立完善的管理制度，规范流程，建立完善的监控体系，降低管理风险，确保工程的成功实施。

4.建筑工程项目管理风险分析方法

4.1 信息收集

信息搜集要清楚地知道项目的背景、目的、范围，对项目的状况有一个完整的认识。可以通过各种渠道收集资料，例如：业主、设计单位、承包商、监理等相关方，以理解他们的期望，需要和担忧[4]。通过对国内外同类项目的研究，结合行业标准、规范及相关法律、政策等方面的研究，掌握行业发展动态及面临的风险。如果有必要，还要开展野外考察，掌握场地的地理环境、气候、土壤以及周边的社会环境。此外，还可以雇佣专业人员对工程进行评价与建议，以掌握工程的技术特征及可能存在的问题。在搜集资料的时候，要保证资料的全面、准确、及时，并加以分类、分析，为工程建设过程中的风险控制提供依据。

4.2 风险分类

风险分级可以按照风险的类型、程度和发生的可能性来划分。根据危险源等对其进行了划分，并根据下面的程序对其进行了分类。第一阶段，运用多种手段，从文献资料、专家咨询和实地考察等多种途径，对潜在的风险进行初步辨识。第二步是对各类风险进行具体的分析，如风险的性质、影响范围、可能的后果以及出现的可能性等。第三个步骤是根据所辨识出的各种风险，判断它们对专案的整体目的所造成的冲击及产生的可能性，从而将各类别的风险加以区分。第四个步骤是按照风险类别，按照技术风险、管理风险、经济风险等类别，或者风险对风险的影响范围及风险出现的可能性来划分风险类别。第五步，在此基础上，针对不同类型的企业，分别采取不同的战略目标，确保工程的顺利进行及顺利完成。第六个步骤是对工程中可能出现的各种风险有一个较为完整的认识，并根据各种风险采取相应的对策，以此来提升工程建设的有效性与风险管理的层次。

4.3 风险评估

风险评估主要分为三个阶段：首先，对风险的可能性、影响程度及风险类别进行评价，确定各风险的轻重缓急。二是通过对评估结果的评估，判断其对工程建设的潜在影响以及对工程建设的潜在威胁，实现对各类风险的量化与定性评估。三是定量地确定各类型风险的影响等级及出现的可能性，并对各类型风险的大小进行评估，从而确定各类型风险的优劣。四是根据对现有的风险评价与定量评价，确定企业是否要实施相关的风险控制行动，或者对现有的风险控制行动做出适当的修正与完善。五是定期上报风险评价的成果，及时上报有关部门，以便制订出相应的风险控制对策。

4.4 风险记录

对已辨识、评估及分类之风险加以纪录与追踪，能达到对风险之有效管控与管控，进而提升项目成功率与品质。风险档案包括：首先，对风险的性质、影响范围、风险后果、出现的可能性等进行说明。二是依据现有风险分级准则，按照技术风险、管理风险、经济风险等类别，或风险对风险的影响及可能出现的风险类型，对风险进行风险分级。对确定的风险，风险的可能性，影响程度，以及风险的价值进行评价。三是对各类风险所采用的对应风险处理方法进行记载，包括风险规避、风险转移、风险缓解、风险接纳等。将风险追踪及监测的成果，如有无风险、有无风险值变动及管理行动之成效等纪录下来。四是通过对风险档案进行全面的分析，能够对档案中的各种风险进行有效地进行管理与控制，进而提升专案的成功率与品质。为确保企业的风险控制能够及时、有效地进行，必须不断地对其进行修订和改进。

5.建筑工程项目风险应对与策略

5.1 风险规避

风险规避是指在工程设计和工程实施过程中，通过调整控制措施或其他手段，避免或防止风险事件的发生。

5.2 风险转移

风险转移是指将项目所面临的风险转移给其他当事人，并将风险造成的损失转移给其他当事人。风险转移是通过保险、合同等手段实现的。

5.3 风险减轻

风险缓解是一种常见的风险应对策略，即通过采取措施降低风险发生的概率或降低风险的影响程度。

5.4 风险承担

风险承担是指当不能规避或转移风险时面对风险的一种应对战略。在进行投资决策时，应对投资决策中可能出现的各种风险进行适当的控制，以确保投资决策的合理性与经济性。尽管风险承受是企业难以回避的一种对策，但是它也必须加以恰当的控制与管理。

6.实例分析

6.1 工程概况

某建筑工程施工采取地下连续墙施工方案，根据地质报告，该工程地下分布的钙质水泥层不连续，近似砂岩，沟槽速度缓慢，进槽机性能较高，地层稳定性较差，在施工过程中易产生涌水、涌砂、开挖面失稳现象。

6.2 关键风险源识别与风险评估体系构建

采用访谈法、文献资料法和工程实践法，结合4M1E原理，从人员、机械、材料、方法、环境五个方面对X1～X14项目的风险点进行了总结，包括人员、机械设备、材料、技术方法、环境五个方面，如表1 所示。

表1 初步风险识别清单

6.3 贝叶斯网络图构建并分析

将得到的安全风险逻辑关联图导入到GeNIe 有限元分析软件中，并根据实际情况得到参数。将得到的参数与网络图进行匹配，得到输入数据后的安全风险相关图。可以看出，在导致地下连续墙安全风险的直接因素中，最重要的因素是挖到地下危险管线、钢筋笼焊接不牢、钢筋笼起吊脱落吊钩为最重要的因素[5]。

6.4 风险控制策略

6.4.1 施工方主要控制措施

（1）建造工程展开前，施工方须主动与总包单位联络，并须尽快与拥有人联络，以便及早取得地下管道的分布图。地下连续墙槽段下方如有重要管线，应及时联系有关部门进行保护和迁移。

（2）施工技术人员须在施工前加强焊接披露，在焊接完成后加强对钢笼的质量检验，控制焊缝长度、宽度及其他指标，并对未有进行漏焊及点焊的部分采取针对性的维修措施。

（3）为确保钢笼的吊装安全，确定吊装点的位置及吊装环和吊装工具的安全以确保计算，吊装点处的钢筋必须与水平方向和垂直方向相交的钢筋牢固焊接。为节约成本，施工单位不得擅自更改钢筋数量。

6.4.2 总承包方主要控制措施

（1）总包方在建造前须要求业主单位提供地下管道图则，并须及时与管道的下属单位沟通，在已知的管道上划线及加以保护，以及要求建造单位暂停建造地下连续墙。与此同时，总包方应尽快实施管道迁移和保护措施，避免不必要的损失。

（2）总包方在钢保持架焊接完成后，须派质素监督检查钢保持架，并检查主要指标，例如泄漏量、焊缝长度及宽度、焊缝完整程度及点焊数量。检验合格后，总包方应通知监理单位，并配合监理单位进行验收工作。

（3）总包方须禁止建造单位在极端天气（大雨、大雪、强风等）下吊起钢笼，而总包方的安全督导员不得发出吊起令。同时，总包方在进入现场时，还应出具《特种设备使用许可证》、《特种设备操作人员证》和《安全生产许可证》三张证书，对起重机进行检查。如有缺席，应敦促施工方予以弥补。

6.4.3 业主方主要控制措施

（1）业主应当及时向有关市政单位查询施工区域内市政管网分布图，并事先对重要管线进行保护。如条件不容许，总包方亦可能需要保护有关地区的重要管道。

（2）业主应当定期派员视察现场，并制定相应的惩罚措施，约束施工方的行为。

（3）由于在场时间有限，总包方应获得更多权利。业主须加强对总包方的教育及培训，并安排总包方人员在吊运钢笼前，对吊运点、船闸及钢丝绳进行安全检查。总包方须禁止建造人员破坏建造安全，以便赶上进度。

6.4.4 监理方主要控制措施

（1）施工前，监理应向业主索取地下管线分布图，及时了解管线分布情况，提醒施工人员对地下危险管线部位进行保护。

（2）监理人员在焊接过程中应通过质量检查的方式进行，对于安全施工行为，监理人员应要求承包商暂停施工，也应及时对焊接工作进行质量控制，严格按照设计规格验收工作，不符合焊接效果要求，由承包商进行纠正。

（3）在吊装钢笼前，监理人员应严格控制钢笼吊装安全问题，加强吊装点的检查，严格遵守施工规范。此外，天气要密切注意天气预报，对于极端天气，不予签发吊装令。

结语：

综上所述，工程建设中的风险因素种类繁多，风险管理的过程也十分复杂，但在施工过程中，有效的风险管理是施工项目管理者必须具备的风险管理知识和技能体系，建立完善的风险管理体系，加强与各利益相关者的沟通与合作，提高风险管理的效率和精度。本文采用访谈法、文献法和工程实践法，收集了地下连续墙施工过程中的重要安全风险因素。通过贝氏网路图分析，总结出地下危险管道、焊接不良的钢笼和下落的钢笼吊装是三个安全风险因素。针对这些重要、高度的安全风险因素，提出了针对性的应对措施，可为类似地下连续墙工程的安全风险评价提供参考。