国有勘察设计企业采购监督管理的探讨

2024-04-22易明

管理学家 2024年7期

易明

[摘要]近年来，国有企业充分运用社会化资源扩大再生产，开拓“第二曲线”，拓展业务规模，而采购作为获取社会化资源的主要手段，其管理工作在企业经济运行和日常管理中发挥着重要作用。文章通过梳理分析采购各阶段的风险，结合勘察设计市场特点剖析原因，从采购决策纳入“三重一大”决策范围、强化各类监督检查取得实效等方面提出应对策略，以供参考。

[关键词]勘察设计；采购；监督管理

中图分类号：F276 文献标识码：A 文章编号：1674-1722（2024）07-0037-03

近年来，随着国家城镇化进入新的历史发展阶段，基础设施建设趋于放缓，勘察设计市场由以往遵循“井田法则”转变为遵循适者生存的“丛林法则”，市场竞争进入白热化阶段，各类勘察设计企业结合自身实际，在主营业务无法促进可持续发展的情况下，竞相开辟“第二曲线”发展路径，充分利用社会化资源开展合作，采取协同开发、任务分包、科研协作等方式推动业务拓展和经营开发。

面对新的市场环境和发展需求，如何加强源头管控，符合采购政策规定，确保依法合规，如何强化过程监管，确保精准采购，控制采购成本，如何抓实日常监督，保障廉洁从业，降低廉政风险，已成为勘察设计企业日常管理的重点和难点。

一、国有勘察设计企业采购风险梳理分析

按照采购管理的程序划分，采购工作一般分为研究决策、采购分包、履约实施三个阶段。

（一）研究决策阶段

此阶段是采购工作的源头和重中之重，主要工作内容为：对采购工作的必要性进行充分论证，避免不必要采购；在采购必要性论证通过后，研究采购的具体工作量；根据采购工作量测算有关费用。实际操作中，以往国有勘察设计企业一般采取文件审批方式，对采购工作进行研判决定，在信息不对称、论证不充分的情况下，常伴随如下风险：违反国家、地方、行业关于勘察设计管理有关规定，突出表现为对主体工程进行分包，或对勘察设计工作进行转包；采购前期分析不全面、不准确，造成不必要分包采购，致使项目利润流失。

（二）采购分包阶段

此阶段是采购实施的重点环节，主要工作内容为：明确采购单位在设备规模、技术能力、信用资质和合同业绩等方面的要求，合理确定采购费用范围和采购方式，选定优质的供应商[ 1 ]。实际操作中，此阶段工作直接影响后续任务实施，是风险管控的关键，通常伴随如下风险：采购方式不合规，突出表现为应招标未招标，或规避招标；违规开展招标，突出表现为量身定制招标规则明招暗定，或围标、串标、虚假招标；采购费用不合理，明显高于市场价；直接指定评标专家，影响评标工作的公平性。

（三）履约实施阶段

此阶段是监督检查的关键时期，主要工作内容为：供应商开展具体工作，交付成果资料，申请验工计价；勘察设计单位组织验收，按照合同拨付费用。因涉及任务验收，资金拨付等重点工作，通常伴随如下风险：一是供应商履约能力不足，成果资料不满足合同要求；二是勘察设计业主单位与供应商产生利益输送，无依据调整费用或增加虚假采购，造成廉洁从业问题；三是触犯国家、地方、行业政策法规，受到行政和经济处罚。

二、国有勘察设计企业采购风险的成因

勘察设计行业分工细化，专业化程度较高，国有勘察设计企业开拓业务“第二曲线”时，需要依托属地企业优势和资源补强自身业务发展短板，助推业务规模扩大。新兴领域市场拓展，也会给勘察设计企业在市场分析研判、适应新的行业规则和优化调整内部管理等方面带来一系列问题和困难。

（一）内部管理方面

企业内部的人才储备、技术力量、管理能力不足，对新行业政策法规研究理解不到位，对新行业约定俗成规则执行有偏差，致使处处碰壁，甚至掉入陷阱；未能充分掌握市场行情，致使采购费用确定不合理，比质比价不到位，成本居高不下，降低了项目整体利润水平[ 2 ]。

（二）市场环境方面

前期对新兴领域市场调查研究不充分，对市场容量研究不透彻，自身发展开拓方向不清晰，未能充分认清新兴领域的巨大挑战，因专业或领域跨度太大，进入市场后“失足落水”。

（三）廉洁从业方面

业务监督流于形式，该发现的问题没有发现，该堵住的管理漏洞没有及时堵塞，检查执行不闭合，流程执行不到位，可操作空间大，个人自由裁量权大；纪检再监督停留在纸面，过度关注留痕，对关键领域和重要岗位的谈心谈话针对性不强，对苗头性、倾向性问题未能早发现、早提醒、早解决。

（四）内控机制方面

一是内控机制不健全，采购核心岗位设置不合理，存在经营、采购、生产、验收、核算等全链条管理任务均由一人独立完成的现象，制度约束作用未有效发挥，机制制衡效果未充分体现，给管理人员廉洁从业带来风险隐患。

二是未建立评标专家库，随意选定或指定评标专家，造成评标工作不规范。

（五）行业壁垒方面

勘察设计行业标准化程度低，部分业务“隔行如隔山”，行业壁垒高。部分采购业务仅能采取询价或競争性谈判方式开展，收费乱象丛生，标准不一，为合理确定采购费用带来较大困难。

（六）其他方面

部分领域开放程度有限，地方保护主义严重，市场大环境对外来企业排斥，甚至出现合同霸王条款和垄断打压行为，不确定因素为采购业务带来不可避免的风险。

三、国有勘察设计企业采购风险防范对策

国有勘察设计企业为规避采购风险，应强化组织领导，压实主体责任，从严监督检查，健全内控体系，在各关键环节精准发力，对采购行为实施闭环管理，主要应做好以下几个方面工作。

（一）采购决策纳入国有企业“三重一大”决策范围

严格贯彻民主集中制，制定完善权责清单，按照采购金额划分重要程度，重要采购决策执行国有企业“三重一大”决策程序，避免采购事项通过逐级审批方式决定。通过“三重一大”决策机制，事前详细论证采购必要性和采购工作量，事中班子成员充分研讨形成共识，事后跟踪采购进程，严格做到论证不通过不上会，研讨不通过不审批，审批不通过不采购，保障采购决策科学合理，从源头保障采购依法合规。

（二）强化各类监督检查取得实效

建立长效机制，对采购工作开展业务监督、审计监督和纪检监督，保障各类采购活动依法合规进行。业务监督应深入采购一线，紧盯采购方式选择、招标条件设置、评标组织监督等关键环节，强化业务指导，及时纠正偏差，保障业务流程执行到位。审计监督应把采购监督纳入国有企业内部专项检查，充分发挥审计在制约和监督经济权力运行方面的专业优势，确保发现问题整改到位[ 3 ]。纪检监督应对关键岗位和重点领域开展针对性警示教育，及时发现苗头性、倾向性问题并采取果断措施，防微杜渐；开展纪检再监督，对采购业务部门履行职能管理情况持续开展督促检查，推动业务监督管理执行到位；强化办案引领作用，对采购领域违纪、违规、违法行为按规定开展审查调查，严肃问责，达到“查处一案、警示一片、治理一域、规范一方”的成效。

（三）科学制订采购方案

在采购准备前，全方位做好采购策划，结合市场调查情况合理划分采购包件，设定供应商资格条件，选择适当的评审方法并细化评审标准，使采购方案及采购文件科学严谨、合规可行。

（四）加强政策法规研究分析

深入学习领会、严格贯彻落实国家招投标法、地方法律法规及企业相关采购管理制度，强化采购人员依法合规意识，提升采购业务能力，确保采购活动依法合规[ 4 ]。

一是禁止对主体工程勘察设计任务的采购分包，严格规范管理技术服务劳务分包。

二是按规定科学选择各类产品与服务的采购方式，对应当公开招标的项目要实施公开招标，变更采购方式要严格履行有关程序，严禁随意变更采购方式。

三是对不同类型业务制定采购指导单价，在采购实施阶段予以严格控制；对未有指导单价的，参考国家、行业、地方收费标准或以类似工程项目费用为基础，坚持成本控制、效益优先、公平公正的原则，实行包干管理[ 5 ]。

四是严格实施合同评审制度，确保合同签订依法合规、真实有效，严格合同变更管理，在采购实施阶段禁止随意增加主合同工作量，或通过补充合同等形式虚设合同内容。

（五）建立合格供应商准入和评价体系

按照“先准入、后采购”的原则，建立合格供应商库，在企业资质、商业信誉、质量体系、技术设备、人员配备等方面明确准入门槛，对合格供应商开展日常维护和动态评审；建立供应商预警管理工作机制，及时组织认定供应商在履约服务、投标竞争等方面的不良行为，定期发布限制交易供应商名单，实现供应商优胜劣汰，提高供方队伍质量。加强对限制交易行为的监管，严禁与限制交易的供应商进行采购交易，保证采购有效实施。

（六）建立评标专家准入和评价体系

建立评标专家库，明确评标专家的资格、权利和义务，对库内专家实行动态管理，监督记录评标专家不良行为，对因履职不到位等原因无法行使专家职能的，及时劝退或取消专家资格，建立评标回避机制并在评标前随机抽取专家开展评标，保障评标公平公正。

（七）关键采購岗位职责分离

设置采购专职，将其与经营开发、项目生产等岗位分离，明确岗位职责和岗位要求，推动采购内部控制制度的建立和维护，减少不正当管理行为，互相牵制和监督，降低廉洁风险。

（八）创新机制开展采购后评估

采购任务完成后，由业务主管部门采取抽查方式，组织实施采购后评估，重点核查采购方式、采购程序、评标小组组建是否合法合规，评审专家是否正确履职和客观公正评审，采购单位是否按规定要求定标，是否存在违规干预采购等违规违法行为[ 6 ]。根据采购管理中存在的漏洞和不足，健全制度机制，对评估中发现的违规违纪行为，严肃开展追责问责和审查调查。

（九）打造信息化采购统一平台

打造信息化采购平台是如今大型国有企业进一步规范采购管理的主要趋势，利用数字化、信息化技术帮助企业管理者提高采购效率、透明度和管理水平，降低采购成本，提高企业竞争力。同时，勘察设计企业要避免出现“为信息化而信息化”的现象，采购信息化建设虽不能解决线下采购所有管理问题，但需具备相应的功能模块和作用，才能取得预期实效。

采购信息管理平台的系统业务应包括计划、采购、合同签订、供应、验收、结算等采购全链条流程，各流程环环相扣、密不可分，对应的业务模块为计划管理、采购管理、合同管理、采购协同及线上支付，实现从发布采购需求到通知采购结果的交易全流程采购。

各级采购主体按照各自的采购管理权限，进行计划的申报、汇总，按照企业采购规则，实行线上分级采购和管理；系统涉及的业务岗位应包括计划管理岗、采购计划岗、采购方案审批岗、合同管理岗、采购验收岗、供应商管理岗等工作岗位，系统使用单位可根据本单位的实际情况，授权操作者的岗位职能，以满足系统运行。

评标专家通过组织推荐或个人申请两种方式，在系统平台上进行申请注册，提交审核资料，经业务主管单位统一评审通过后自动形成评标专家库。各采购主体在使用时仅选择专家类型，由系统自动随机选定专家，在线上进行采购评审。同样，供应商可通过系统平台经注册、审核、评价通过后参与线上采购活动，提供供应商信息，供各采购主体选择使用。

四、结语

信息化采购平台是国有勘察设计企业管理转型升级中不可缺少的一步，可以提高采购效率，提供有效的供应商管理、评标专家管理和采购安全保障，规避了诸多线下采购的风险隐患，优势突出，能够实现更加高效的采购管理，让勘察设计企业获取更大的市场优势。同时，如何加强采购监督管理是一个涉及面广、影响因素多的复杂问题，信息化采购平台的使用也会带来新的风险，特别是如何甄别供应商利用信息化平台进行围标串标还有待进一步研究和探讨。