大国竞争视野中的技术问题研究方法及启示

2024-04-18陈峰

科技智囊 2024年3期

摘要：对大国竞争视野中的技术问题方法进行研究，能够获得做好技术问题研究与服务的启示，而美中经济与安全评估委员会（USCC）与技术问题有关的听证会是很好的案例。USCC成立至今已经召开了168场听证会，通过对数据收集处理，遴选出25场与技术问题有关的听证会，其中专门聚焦技术问题、会议主题明确属于技术问题范畴的听证会12场，并非围绕技术问题确定的会议主题但下设专题明显含有聚焦技术领域问题的听证会13场。统计分析12场听证会受邀参会作证发言报告人所在单位及机构类别，遴选出一场典型USCC技术问题听证会，对其进行概要介绍和个案解析后，归纳出USCC关注研究技术问题的5个方法特点，得出对我国科技情报与科技智库机构工作者做好技术问题研究与服务的6条启示。

关键词：竞争情报；智库建设；大国竞争；技术问题；美中经济安全与评估委员会

中图分类号：G350文献标识码：A DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2024.03.04

一、美中经济与安全评估委员会的研究背景

纵观人类发展史，情报（Intelligence）活动本质上是人类特定组织群体之间的斗智行为。群体斗智催生了人类的情报活动，有组织的情报活动表现为情报工作。随着社会的发展，现代社会的情报工作呈现出高度复杂化、高度专业化特征[1-2]，非专业机构难以胜任。

从情报与智库的关系来看，服务于特定组织机构、以竞争制胜为终极目的的所有类型智库都具有显著的关于情报的功能[3-4]，而另一方面，服务于特定组织群体战略决策的所有类型情报机构都是事实上的智库机构[5]。

中外科技竞争态势及对策是中国科技情报与科技智库机构共同的研究重点与服务内容。与“科学”相比，“技术”的竞争属性更加突出，围绕技术问题竞争态势及对策的研究与服务难度更大，高层领导用户群体要求更高，对科技情报与科技智库专业机构的倚重程度更高。

2017年以来，中国科技事务的国际竞争环境发生重大变化，大国之间围绕国家关键核心技术的竞争攻防重要性进一步增加，上升到国家之间重大战略竞争的层面[6]。

大国战略竞争的新形势催生了我国科技事务高层战略管理与决策用户群体的新需求，也要求我国科技情报与科技智库机构顺应用户群体的需求变化，站在国家整体战略竞争全局对技术问题进行研究与决策服务。

（一）问题的提出

大国之间围绕技术活动的战略竞争是典型的竞争情报应用场景，站在国家战略决策高层领导用户群体角度，从众多问题中识别出关键情报课题（Key Intelligence Topics，简称KITs）是竞争情报工作的起点[7-8]，是竞争情报工作具有可操作性、合理框定工作范围、科学确定工作量、让专业化竞争情报工作达到事半功倍成效的最关键一环[9]。放在应对国外对华技术事务战略竞争的现实场景中，怎样遴选大国技术竞争的关键情报课题、怎样围绕遴选出的课题开展信息收集分析工作，并形成可据此采取行动的战略决策支持服务产品，显然是中国科技情报与科技智库机构需要求解的重大理论与实践命题。

（二）研究方法

美中经济与安全评估委员会（U.S.-China Economic and Security Review Commission，以下简称USCC），根据美国国会2000年10月30日生效的《国防授权法案》成立，归美国国会直接领导，由国会参议院直接管辖。该机构的职责定位是监视和调查，向国会报告美中双边贸易和经济关系对美国国家安全的影响，向国会提交年度报告，并向国会提出立法和行政建议。USCC成立至今，已经成为美国国会的中美关系问题中央处理器，在监视中国发展动态、搜寻酝酿策划引导对华议题、为美国对华问题政策建议提供研究依据和专业化建议方面发挥了不可替代的关键作用[10-11]，为美国国会涉华事务战略决策所高度倚重，融体制内顶层智库与美国对华全面战略竞争的国家竞争情报中枢于一体[12]。

USCC成立之初主要关注中美贸易的经济问题。应中美两国竞争态势不断变化的需要，也为了在美国国会获取更大话语权和影响力，如今USCC关注的问题已经从经济贸易扩展到安全、军事、外交、科技、文化等各个领域。由于技术因素对中美两国总体竞争态势的影响日益增大，技术问题自然成为USCC研究的重要内容。

在USCC的所有工作活动中，召开听证会（Hearing）是该机构成立以来一直进行的制度性工作安排，是USCC有效运行的主体性、支撑性工作。USCC组织召开每次听证会，其议题都是经过精心遴选和设计的、当时最关注的问题。以USCC已经召开的与技术问题有关的听证会内容为研究素材，结合大国竞争的现实场景，分析大国竞争层面的技术问题研究方法及其特点，从中获得启示，显然既有学术研究意义也有对实际工作的参考价值，有助于提升中国科技情报与科技智库机构的研究与服务水平。

二、USCC与技术问题有关的听证会遴选过程与结果

（一）数据收集与处理方法

USCC于2001年6月14日召开了机构成立后的首场听证会，议题为“中国贸易部门与WTO事务”[13]，此后USCC每年度都要召开数场不同议题的听证会。2023年8月21日，USCC召开了主题为“中国目前的经济状况：对投资者和供应链的含义”的听证会，这是USCC在2023年度召开的最后一场听证会。至此，USCC已经累计召开了168场听证会。USCC每场听证会都有确定的主题，主题之下设若干专题（Panel，每场听证会下设专题数量通常在3～5个）。对这168场听证会的全部内容进行梳理发现，USCC有关研究技术问题的听证会主要分为两类，第一类听证会主要包括专门聚焦技术问题的会议，如USCC于2005年4月21日召开的主题为“中国高技术发展”的听证会；也包括会议主题没有包含“技术”字眼，但听证会全文却具有明确的技术问题研究含义，如USCC于2006年3月16日召开的主题为“中国的军事现代化与美国的出口管制”的听证会。第二类是会议主题虽然并非围绕技术问题确定、但下设专题明显聚焦技术领域问题的听证会。如USCC于2022年4月14日召开的主题为“挑战中国贸易行为：提升美国工人、農民、生产者和创新者利益”的听证会，下设第2专题题目为“创新、技术和知识产权问题”。

（二）USCC与技术问题有关的听证会目录明细

对USCC听证会数据收集处理发现，在其已经召开的168场听证会中[13]，25场是关注研究技术问题的听证会，其中上述第一类听证会12场（序号1～12）、第二类听证会13场（序号13～25），如表1所示。

三、USCC专门聚焦技术问题的听证会受邀者统计分析

若想全面深入了解USCC关注的技术研究问题的内容与特点，关键在于了解其与技术问题有关的听证会邀请了哪些人参会作证发言、受邀参会者所在单位的机构类型分布的特征等。

笔者对第一类12场听证会和第二类13场听证会分别进行受邀参会发言报告人信息统计分析，从定性研究方面判断得到的结果是二者的基本差异性不大，但第一类12场听证会对本研究求解的问题更有典型性、代表性和研究价值，因此，本文仅基于USCC第一类12场技术问题听证会的受邀者信息进行统计分析。

（一）受邀者所在单位机构类型分布

USCC第一类12场技术问题听证会共邀请136人次参会作证发言。应邀参会作证发言报告人所在单位的机构按性质可划分为政府部门、大学、科研院所、企业、智库、基金会、行业协会以及社会团体共八个类型，具体分布情况为：大学36人次、企业35人次、智库25人次、政府部门15人次、行业协会11人次、社会团体6人次、科研院所5人次、基金会3人次，如表2所示。

由于部分单位有智库、企业等多个机构类别属性，本文分类时将这些单位归类到最能反映其社会功能的唯一机构类别，以更好地揭示USCC技术问题听证会受邀参会者的角色构成、分布和特点，从而求解本文提出的问题。

（二）受邀者所在单位机构类型分布的特点

USCC第一类12场技术问题听证会136人次受邀参会者中，来自大学的最多，为36人次，涵盖36所大学。其中，加利福尼亚大学14人次受邀参会，哈佛大学、乔治城大学、斯坦福大学各2人次受邀参会，国防大学等16所大学1人次受邀参会。对36人次受邀参会人员所在院系、中心等的二级机构研究发现，受邀者在技术一线从事教学科研工作的占比并不高，而来自非技术一线者占比不小。这些非技术一线者所在单位包括国际关系研究机构、法学院、经济学院、商学院、战略与政策研究机构、安全研究机构、军事与防务研究机构等。

在136人次受邀参会者中，34人次来自企业，包括高通、英特尔、英伟达等高技术公司，也包括投资、金融、管理咨询等行业的公司；25人次来自17家智库，包括兰德公司、新美国安全中心、战略与国际研究中心、美国外交关系协会等；15人次来自10家政府部门，包括美国国务院、国防部、商务部、财政部、美国工商委员会、美国海关总署、食品和药物管理局等；11人次来自10个行业协会，包括美国国家制造商协会、光电产业发展协会、美国复合材料制造商协会、美国国家石墨烯协会、美国航空航天工业协会、美国劳工联合会—产业工会联合会、美国造船协会等；6人次来自6个社会团体，包括出口就业联盟、美国钢铁工人联合会、俄亥俄州克利夫兰市燃料电池联盟、美中贸易全国委员会等；5人次来自科研院所，包括亚太安全研究中心、突破研究所、美国国防情报研究和分析中心、海军分析中心等；3人次来自3家基金会，分别是国家科学基金会、美国传统基金会、新美国基金会。

可以看出，在USCC第一类12场技术问题听证会邀请的136人次参会作证发言的报告人中，真正来自技术研发工作一线的占比并不高，大多数是对选定技术领域有相当深入了解的、非技术研发一线的工作者，他们所从事的工作包括战略与政策研究、管理与决策、安全問题研究、国际关系研究、投资、经济、贸易、行业权益保护等。

四、USCC与技术问题有关的听证会典型场次概要介绍

就研究问题的关联度而言，第一类12场听证会比第二类13场听证会更有代表性。因此，本文从第一类12场听证会中遴选出一场作为USCC关注研究技术问题听证会的典型样例，从竞争情报专业视角对其进行概要介绍，以便深入揭示USCC关注研究技术问题的方法特点。

这一场就是USCC于2017年3月16日召开的主题为“关于中国追求下一代前沿技术的听证会：计算、机器人和生物技术”的听证会。

（一）该场次作证发言基本情况

USCC的每场听证会通常安排一天时间，由2名USCC专职委员担任联合主席（Hearing Co-Chairs），行使听证会主持人职责。听证会主持人进行简短开场讲话之后，便请受邀参会人发言并宣读证词，证词都有准备好的书面材料，每位受邀参会人发言时间为20～30分钟，发言作证类似于学术会议的宣读论文。

听证会“关于中国追求下一代前沿技术的听证会：计算、机器人和生物技术”设置了3个专题，共邀请了9人作证发言。专题设置、发言人、发言题目概况如表3所示[13]。

（二）该场次作证发言内容要点

对9名发言者的证词研究发现，尽管他们的书面证词篇幅长短不等、围绕报告题目阐述的详略程度不同、证词阐述表达方式和风格有所不同，但毫无例外都紧扣USCC关切的问题进行汇报，这些问题的核心主线是“目标技术领域中美竞争态势是什么—目标技术领域竞争态势对美国的影响—美国国会应该采取哪些政策举措保障美国的安全并维持可持续的竞争优势”。

例如，在围绕专题1（计算）进行听证发言时，美国相交360研究公司首席执行官阿狄森·斯内尔（Addison Snell）重点围绕高性能计算（超算）进行汇报，报告内容要点包括[13]：其一，高性能计算的重要性：高性能计算对于科学研究、产业（制造、能源、制药、化工、电子设计、金融）、国防（战争模拟、核储存管理、防御和反应模拟、情报与安全、网络安全与网络攻击）的重要性；其二，高性能计算系统与创新时代：专业设计、商品集群、专门化元素；其三，超算的测评：全球超算机构500强榜单、超算产业动力与市场容量、神威太湖之光、超算产业细分市场、关键技术组件供应商、超大规模市场、超级竞赛、竞争预测、量子计算等；其四，中国、美国、其他国家和地区在高性能计算领域的投资：美国的超算战略，中国的超算战略，其他主要国家如日本、法国、俄罗斯的超算战略；其五，结论与建议。

又如，在围绕专题3（生物技术）进行听证发言时，麻省理工学院政治学教授、新兴技术项目主任肯尼斯·A.瓦耶做了题目为“加速推动生物技术创新的来源和影响：美国的机遇与挑战”的报告。报告内容要点包括[13]：其一，生物技术概要：快速发展的生物技术创新；其二，中国、美国生物技术政策对比：中国为什么要发展生物技术产业？中国如何构建国内生物技术能力？中国的企业、研究机构、大学与美国生物技术的大学和研究机构建立了什么发展关系？这些关系如何使美国研究人员或该领域受益？潜在的合作、研发、交流机会应该被追查吗？这些合作关系还有哪些挑战？这些发展将如何影响美国的全球竞争力和国家安全？其三，美国的政策选择：包含应该做的政策选项（6项），避免的政策选项（3项）。

其他7名受邀参会者和以上2名受邀参会者书面证词暨作证发言内容专业水准颇高且具有共同的特点，即基于选定技术主题的关于中美竞争态势及对策研究的专题报告。从面向高端用户提供情报服务的要求衡量[5]，没有一名受邀参会者的作证发言内容仅仅停留在信息服务层次，而均为高端用户提供了竞争情报服务、决策咨询服务、思想智慧服务等多种产品，体现了较高的专业水平。

（三）该场次作证发言者的工作岗位与知识技能特点

对9名发言者的个人介绍（Biography）进行研究发现，他们每人都在选定技术领域有相当深厚的专业造诣，其水平得到业界的普遍认可，而且普遍具有经营管理、产业政策与战略等方面的专业知识，在选定技术领域视野开阔，竞争情报感知、预见、战略研究与咨询能力突出。

例如，阿狄森·斯内尔曾是高性能计算行业的资深行业分析师，之后创办美国相交360研究公司，该公司已经成为全球高性能计算行业的市场信息分析和咨询的佼佼者。又如，亨利·I.克里斯滕森于2011年获得有“全球机器人行业诺贝尔奖”之称的约瑟夫·恩格尔伯格奖，证明了其技术水平的业界领先地位。此外，他还是美国多个与欧洲在机器人领域合作项目的创始人和负责人，在产业政策与战略制定、产业预见与竞争情报感知方面具有突出能力。

五、USCC关注研究技术问题的方法特点及启示

（一）USCC关注研究技术问题的方法特点

USCC听证会遴选技术问题的方法过程具有一定代表性，这一过程具有以下几个突出特点：

其一，从大国总体战略竞争的顶层视角识别遴选技术问题。技术问题是分层次的，技术问题的层次选择取决于用户需要。USCC的职责定位决定了其关注的技术问题必定是以中国为假想竞争对手的、进入大国战略竞争视野的、对美国现有的国家战略竞争优势地位和所谓的国家安全产生影响的重大战略性技术问题。

其二，从经济、贸易、军事、安全、外交等现有竞争态势的改变中识别遴选技术问题。USCC成立至今已经召开了168场听证会，与技术问题有关的听证会只有25场，可以看出USCC关注研究的问题主要集中在经济、贸易、军事、安全、外交等方面，而不是技术领域。即使在与技术问题有关的25场听证会中，13场第二类听证会也并不是主要围绕技术问题召开的，而是将技术问题放在经济、贸易、军事、外交等领域问题中识别遴选和关注研究的。12场围绕技术问题的第一类听证会也明显不是纯粹研究技术问题，而是既研究选定的技术问题，又跳出问题本身，从技术对经济、贸易、军事、安全、外交等竞争态势的影响变化角度研究技术问题，这一特点非常突出。

其三，识别遴选的技术问题具有动态性、可更新校正性。结合对当时中美竞争态势以及美国重点关注中国问题的领域和类别分析，对USCC与技术问题有关的25场听证会内容进行研读，可发现其识别遴选的技术问题都是根据美国国会当时最关注的中国问题的领域和类别遴选确定的。例如，中国加入WTO之初，中美双方的贸易问题是美国国会最关注的问题，因此当时识别遴选的技术问题都与双边贸易、贸易顺差有关。又如，2017—2019年间，中国在超算、机器人、量子技术、纳米技术、云计算、5G通讯、人工智能、新材料、新能源技术领域突飞猛进，中美在这些领域竞争优势的此消彼长引起美国的巨大恐慌，上述领域的技术问题成为美国国会当时高度关注的对象，这在2017—2019年间的USCC听证会上有明确体现。再如，USCC于2023年4月13日召开的题为“中国对国防技术的追求：对美国和多边出口管制和投资筛选制度的影响”的听证会，正值美国不断加强对华技术出口管制、但仍然挡不住中国高歌猛进的脚步之际，强烈的挫折感使美国国会迫切需要了解现有的对华技术出口管制政策举措还是否有效。这个听证会选题正是USCC根据当时用户最迫切需求去识别遴选技术问题特点的反映。

其四，通过特定机制保障识别遴选的高质量、可操作、可持续。USCC成立以来，每年度的全职委员人数都不同，在编在岗全职委员人数每年度通常在10人左右。从USCC的職责定位可以看出，它开展工作需要占有处理的信息量是相当庞大的，也是区区10余人难以从容应对的。但USCC通过听证会机制却能有效动员利用庞大的受邀参会作证者群体为其提供服务，保证在涉及的所有技术领域，都有高水平专家参与到“技术问题识别遴选—受邀参会作证发言—求解识别遴选的技术问题—识别遴选新的技术问题”的循环中，保证识别遴选高质量、可操作、可更新、可持续。可以看出，听证会为USCC高质量识别遴选技术问题，使涉及信息庞大的技术问题研究与服务具有可操作性、可持续性提供了工作机制保障。

其五，高度重视竞争情报和群体智力集成。从USCC围绕技术问题进行的听证会研究可以看出，USCC既是无“名”有“实”的竞争情报机构，也是专职的体制内智库机构。USCC围绕技术问题的听证会本质上是以识别遴选的特定技术问题为牵引，将分散在大学、企业、政府部门、科研院所、智库、基金会、行业协会、社会团体等多类型机构序列中的众多单体专家和机构的竞争情报资源能力与决策智慧水平有效综合集成的过程。

（二）对我国的启示

其一，将其他大国对华竞争的因素贯注到技术事务管理决策与研究服务的全过程，是新时期新形势下对我国技术事务界所有角色群体的必然要求，对高层技术事务管理决策者群体和为其提供高智力研究与服务的工作者群体尤其如此。在大国竞争常态化的大背景下，我国技术事务的各个层次都将受到其他大国对华针对性竞争的影响，技术事务的层次越高、竞争优势越强，受到针对性竞争的影响越大越直接。因此，技术问题特别是涉及国家层次的重大技术问题的相关事务必须全程贯注国际竞争思维。

其二，在大国之间围绕技术问题进行竞争攻防的场景下，高层管理决策者最需要的是“情报（Intelligence）”服务而不是“信息（Information）”服务，而在情报服务范畴内高层管理决策者最需要的是竞争情报服务、决策咨询服务、思想智慧服务，他们应该与科技信息服务供给群体共同努力，推动我国科技信息服务的重心从“信息”向“情报”转换。

“情报”与“信息”有明确的区别[14]。现实社会中，将“情报”与“信息”混为一谈、“信息”充分但“情报”能力低下给我国造成损失的事例屡见不鲜。这些案例体现了群体斗智，也展示了竞争情报发挥的惊人威力。放在大国之间围绕重大技术问题竞争攻防的真实场景中，竞争情报能力高下对双方争夺技术优势结果的重要性可想而知。在大国竞争常态化背景下，让中国科技信息工作重心从“信息”向“情报”回归势在必行[15]。

其三，在大国竞争常态化背景下，面向高层领导用户的群体需求，从大国之间经济、贸易、科技、安全、外交、文化等全局战略竞争视野识别遴选技术问题，跳出技术看技术，开展技术问题相关研究，有助于更好提供高质量竞争情报服务、决策咨询服务、思想智慧服务。

从竞争情报专业角度看，互为竞争对手的大国之间，竞争对手针对自身遴选的技术问题，就是不需要再次研究论证的大国技术竞争关键情报课题。

其四，围绕识别遴选出的技术问题开展研究与服务，既要研究技术要素本身，也要高度重视选定技术要素的经济社会价值。技术的价值在多个方面呈现，仅仅停留在科学技术环节研究技术的价值是不充分的，让技术要素推动现有生产力和生产关系创新，使社会经济方面实现财富的积累，进而提升我国经济竞争地位，才是技术的最大价值。

通过论文和专利提供服务是有用的，但不足以满足大国竞争环境下高层管理决策者的群体需求。除此以外，还必须关注研究技术的产业化、产业化后竞争力的强弱、能否进入大国竞争视野等社会性研究课题。否则，技术问题的研究与服务局限性难以避免。例如，我国材料领域论文和专利数量已居世界第一，但多个相关领域仍然被国外“卡脖子”，凸显了仅仅停留在科学技术环节进行技术研究的局限性。

其五，机制创新是科技情报信息研究服务机构、科技智库机构围绕宏大技术问题向高层管理决策者可持续、高质量地提供高层次情报服务的重要保障。

在大国竞争的层次上，技术问题的研究与服务对相关从业者有很高的要求。时间紧、任务重、信息收集工作量大、信息分析难度高、需要多领域多学科专家协同和智力支持是从事这些研究与服务的工作者常常遇到的困难，而机制创新有利于克服这些困难、提高工作效率、实现事半功倍的效果，USCC的听证会机制对我国科技情报信息研究服务机构、科技智库机构工作者的工作机制创新提供了借鉴参考。

其六，通过人际交流渠道获取一手信息、帮助自身智力增值是大国竞争视野下做好技术问题研究与服务工作的重要方法。随着信息社会的来临，信息过载日益严重，情报反而更加稀缺。仅仅依靠文献资料和二手信息是难以满足相关用户群体的竞争情报服务需求的。站在国家竞争层面，面向高层管理决策者识别遴选技术问题、开展研究与服务，更需要通过人际交流渠道获取一手信息，建立运行人际网络，有效动员集成分散在不同机构群体的竞争情报资源和智力资源，依靠众多专家弥补自身专业知识的不足，围绕陌生、复杂、宏大的技术问题，在研究与服务方面实现智力增值，为高质量、可持续开展技术问题研究与服务提供方法保障。

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