WIPO标准在工作规划层面变革研究

2024-04-11段然刘一男

中国标准化 2024年7期

段然刘一男

摘要：当今，随着知识经济的兴起和全球科技创新竞争的加剧，知识产权在推动经济高质量发展中的作用日益显著，全球主要经济体知识产权行政机构近年来均致力于将人工智能技术应用于自身的审查工作。作为为全球各个知识产权局制定统一标准的机构，世界知识产权组织（WIPO）标准委员会2023年在工作规划层面做出了一系列重要变革，不同于往年仅仅在各项标准本身层面进行修订与更新。本文对WIPO标准委员会2023年在工作规划层面做出的重要变革进行梳理与介绍，并对WIPO标准在未来的发展趋势进行预测与分析。

关键词：世界知识产权组织，标准，人工智能，工业产权，数字化

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.07.001

2023年，WIPO标准委员会（CWS）从工作计划和任务单、技术咨询和援助开展能力建设、数字转型、公众访问专利信息、法律状态、网络应用程序接口、数据交换框架、自然人和法律实体全球标识符、通信技术和知识产权行政管理、优先权文件和经证明副本电子交换用数据包格式、标准用通信技术策略、名称标准化、名称数据清理准则、建立全球平台促进知识产权信息交流等方面在工作规划层面进行了明晰与变革。同时，还对标准ST.96、ST.26、ST.88、ST.61、ST.37、ST.11、ST.19、ST.91进行了修订，本文将对上述内容进行详细介绍。

1 工作规划层面的变革

1.1 标准委员会工作计划和任务单

2024年，WIPO国际局作为XML 4IP、ST.36、ST.66和ST.86工作队的牵头人，就如何整合XML相关标准制定活动和简化对XML标准ST.36、ST.66、ST.86和ST.96更新的管理，与四个XML工作队进行了磋商，根据磋商结果，WIPO国际局建议将维护标准ST.36、ST.66和ST.86的职责转给XML 4IP工作队[1]。

1.2 标准委员会为工业产权局开展能力建设提供技术咨询和援助

本项工作内容为，WIPO秘书处或国际局努力为各工业产权局的能力建设工作提供技术咨询和援助[2]，并落实知识产权标准信息推广项目，从而推动WIPO标准在WIPO Sequence套件和知识产权局业务解决方案等各个系统和软件工具中得到执行，具体包含：关于使用WIPO标准的培训和技术咨询、提供技术援助建设知识产权机构使用WIPO标准的基础设施、开展工业产权官员和审查员利用国际工具的能力建设、加强对WIPO标准的了解、工业产权数据交换。

1.3 数字化转型

2023年，数字化转型[3]工作队将其负责的部分工作转移给公众访问专利信息（PAPI）工作队。同时，数字化转型工作队还成功制定了一项标准草案，明确了制作优先权文件数据包的建议。未来，数字化转型工作队将审查现有的标准ST.6、ST.8、ST.10、ST.11、ST.15、ST.17、ST.18、ST.63和ST.81以及《产权组织手册》第六部分，并向标准委员会报告。

1.4 公众访问专利信息

2023年，公众访问专利信息[4]工作队探讨了编写建议的最佳方式。同时，工作队还注意到，审查和修订《产权组织手册》第六部分是被指定给数字转型工作队工作的一部分。因此，工作队计划与数字化转型工作队合作，起草一份更新《产权组织手册》第6.1部分的提案草案。

1.5 法律状态

2023年，标准委员会法律状态[5]工作队具体工作内容为：继续讨论修订标准ST.27，包括可能的新事件和可能的新分类；根据相关需求和可用资源，提供对于法律状态标准的培训；在工作队与知识产权局之间交流实施经验或计划；鼓励各知识产权局更新其标准ST.27、ST.61、ST.87的映射表；必要时编写修订标准ST.27、ST.61和ST.87的提案；与XML4IP工作队合作开发用于捕捉法律状态事件数据的XML组件，参加与XML4IP工作队的联席会议；提名主管局的业务或法律专家，并协调其提供对标准ST.61和ST.87中界定的进一步必要补充数据的反馈意见。2024年，法律状态工作队将继续与XML4IP工作队合作，分别以产权组织标准ST.61和ST.87为基础，为商标和工业品外观设计法律状态事件开发XML组件；法律状态工作队鼓励各知识产权局提供其映射表或更新其在《产权组织手册》中公布的映射表。

1.6 网络应用程序接口

2023年，网络应用程序接口[6]工作队每季度举行一次会议，讨论有关修订的提案，并支持实施工作队管理的标准，即关于网络应用程序接口的标准ST.90和关于JavaScript对象符号（JSON）的标准ST.97。网络应用程序接口工作队还支持国际局组织“2023年网络程序接口日”在线活动，供各知识产权局和IT行业专家交流在这一领域内的经验。

标准ST.9 7在标准委员会第十届会议上通过后，于2023年2月在《产权组织手册》第三部分中以英文、法文和西班牙文发布。网络应用程序接口工作队一直在努力完成标准ST.97相关的Office兼容性分析，还再次审查了标准ST.97的开发过程，并正在研究如何简化与标准ST.96 XML架构兼容的JSON架构的层级。

1.7 数据交换框架

2023年，日本提议制定一套关于数据交换框架[7]的建议，供标准委员会审议。项目简介作为提案背景，提及了2013年八国集团峰会上商定的八国集团“开放数据宪章”，以及发展中国家和发达国家在“开放政府伙伴关系”倡议背景下开展的国际合作，该倡议有75个发达国家和发展中国家参与。项目简介中包括当前有待解决的问题、提案的目标、拟议解决方案和预期好处。

1.8 自然人和法律实体全球标识符

单一全球标识符将用于在各知识产权体系和全球各辖区之间一致、准确和安全地对一个自然人或法律实体进行唯一识别[8]。单一全球标识符旨在提供更为有效和无缝的服务体验，并使知识产权生态系统中的在线交易更加便捷。单一全球标识符网络中一个参与机构签发的单一全球标识符应被所有其他参与机构接受，每个参与机构都应能够签发、核验和维护单一全球标识符。单一全球标识符持有人应負责控制和维护其数据质量。并且，单一全球标识符服务将在一种治理模式下运行，该模式将由参与机构建立，并由WIPO国际局协调。

1.9 通信技术和知识产权行政管理

标准委员会在第十届会议上通过了《组织事项》和《特别议事规则》，其中具体规定了标准委员会的任务。标准委员会的任务是提供一个论坛，就知识产权数据、全球信息系统有关事项、全球体系上的信息服务、数据传播和文献，通过新的或经修订的标准、政策、建议和原则声明，这些标准、政策、建议和原则声明可以颁布，也可交由WIPO大会审议或批准。

通信技术和知识产权管理[9]工作队提出了一套关于通信技术和知识产权行政管理的新建议。共有10项建议及相应建议采取的行动，还提供了先前40项建议文件清单中的相关建议以供参考。工作队请标准委员会审查新的10项建议及其建议采取的行动，并讨论实施的时间表。工作队还建议标准委员会要求秘书处在本届会议之后发一份通函，请委员会成员就这些新提出的建议提出评论意见。工作队将分析标准委员会成员的答复，并向标准委员会下届会议报告答复结果，这些反馈意见也将用于对建议进行改进。

1.10 优先权文件和经证明副本电子交换用数据包格式的新标准

一旦标准委员会通过新标准[10]，全球各个知识产权局应考虑实施该标准。工作队牵头人和WIPO国际局建议采取一种渐进的方法，同时设定一个截止于2025年底前的“日落期”（即过渡期），允许知识产权局按照自己的进度完成新标准的实施。建议自2026年1月1日起，知识产权局仅接受和提供符合该标准的优先权文件。

对于在产权组织数字查询服务（DAS）中实施该标准，WIPO国际局计划自2024年7月1日起接受和提供符合新标准的优先权文件，与现行格式并行，但要在2025年底前完成过渡。考虑到上文所述的“日落期”，WIPO数字查询服务计划自2026年1月1日起只接受和提供符合本标准的优先权文件。关于在WIPO数字查询服务中实施拟议标准的进一步技术细节，应由参与WIPO数字查询服务的知识产权局单独讨论。

1.11 标准用通信技术策略

標准用通信技术策略[11]工作队在第58号任务的框架下开展工作，旨在考虑到标准委员会的任务授权和知识产权界的相关通信技术活动，为修订建议编拟一份提案。具体内容包括：在审查和重组原有的40项建议并在分析其他论坛的讨论之后，编制一套新的建议并注明优先级；以及考虑到标准委员会的任务授权和工作队新商定的建议，起草一份关于标准委员会战略路线图的提案；找出了若干可能阻碍其工作的挑战或依赖性：各知识产权局的积极参与和贡献、通信技术政策制定者或企业主对工作队的活动缺少参与、难以跟进或分析知识产权界与通信技术有关的各种活动、各知识产权局之间交流通信技术策略存在困难。

1.12 名称标准化

名称标准化[12]工作队旨在为工业产权局能够用来支持客户数据格式统一化的普遍做法提供建议，这将反过来将为下游用户采用更好的名称标准化和名称匹配技术提供支持。2023年，名称标准化工作队计划以提交给标准委员会第十届会议的工作草案为基础形成最终建议。具体修稿内容包括：将“工业”一词改为“知识”，以确保与其他任务的说明保持一致；将目标移至说明开头；并将“申请人名称”泛化，删除“申请人”，因为名称不仅应考虑申请人名称，还应考虑其他名称，如注册人名称和法定代理人名称。

1.13 名称数据清理准则

名称标准化工作队编写了关于一套支持工业产权局进行名称数据清理的准则[13]的最终提案，编写这些准则旨在提供一般性和高层次建议。由于法律要求、数据做法、清理目的、数据的预期用途、资源要求和技术考虑等因素各不相同，因此没有对于所有工业产权局都适用的单一方法。这些建议旨在反映可适用于任何局的一般做法，以支持清理客户的名称数据，进而支持下游用户使用更好的名称标准化和名称匹配技术。工作队注意到，标准ST.20提出了建议，制作公开申请人和其他客户名称的专利文献索引，并推动这些索引中出现的名称使用统一表示形式，同时对索引自身中的名称采用统一的排序方法。因此，准则终稿将提及该标准，并支持使用该标准。

1.14 建立全球平台促进知识产权信息交流

2023年，沙特阿拉伯代表团提交了一份关于建立全球平台[14]促进知识产权信息交流的提案，供标准委员会审议。项目简介提议开发一个产权组织监督下的全球平台，旨在协调不同来源提供的知识产权数据。项目简介包括对当前知识产权数据和信息交流方面问题和挑战的说明、这些问题的拟议解决方案、预期好处、粗略成本估算、时间线、资源需求和成功因素。

项目简介还指出了建立该平台的若干潜在挑战，包括由于知识产权局之间缺乏合作或利益冲突导致的数据共享方面的问题。在产权组织全球数据库框架内，许多主管局仍然不允许任何数据共享或再分发。因此，应当同时制定一项全球数据访问政策，或者以此作为建立该平台的先决条件。只有将大量主管局的知识产权数据集纳入该平台，才能实现平台的最大价值。

2 WIPO标准层面的最新修订

2.1 发布ST.96之7.0版与7.1版

2023年，标准委员会XML4IP工作队在与法律状态工作队的密切合作下，根据标准ST.61最终确定了一套用于捕捉商标法律状态数据的XML架构。标准ST.96第7.0版和7.1版本[15]分别于2023年4月和2023年10月发布。其中，7.0版本主要侧重于改进组件或引入新组件，以支持最近的马德里和海牙规则修改。7.1版本旨在支持海牙大会批准的修改，并反映其他一些细微改动。

2.2 修订标准ST.26

2023年，标准委员会序列表工作队对标准ST.26[16]的当前版本（1.6版）进行修订。拟议的修订包括两个新示例、指导文件、对所使用术语一致性的一些改进以及一些编辑性修改。标准ST.26的这一更新版本为第1.7版，因为该提案被认为仅包括细微更新或编辑性修改。新版本的拟议生效日期为2024年7月1日，但在此之前产权组织标准ST.26的第1.6版会继续使用。

2.3 修订标准ST.88

2023年，标准委员会外观设计表现形式工作队对关于工业品外观设计电子表现形式建议的标准ST.88[17]进行必要的修订和更新。具体内容包括两大方面：其一，审查关于标准ST.88中立体对象的建议，确定是否应在标准ST.88中加入关于立体对象的独立建议；其二，编拟并提出修订ST.88的提案。同时，标准委员会通过修订标准ST.91，纳入有关立体图像和立体模型的建议，并略作排版修改，以提高一致性和明确性。修订可分为以下两个类别：涉及通过提及标准ST.91纳入有关立体图像和立体模型的建议；以及包括为提高一致性和明确性所作的细微排版改动。

2.4 修订标准ST.61

2023年，标准委员会法律状态工作队对标准ST.61[18]进行了修订，内容如表1所示。

2.5 修订标准ST.37的提案

2023年，标准委员会对标准ST.37[19]进行修订，并给予此次修订更高的优先级，旨在支持知識产权局制作更多符合产权组织标准ST.37的权威文档。具体来讲，此次修订，是为支持向《产权组织手册》第4.1部分中的PCT最低限度文献清单提供专利文献的国际单位。同时，WIPO国际局还寻求与向PATENTSCOPE数据集提供专利文献的主管局合作或向其提供支持，以便其编写符合产权组织标准ST.37的专利权威文档。

2.6 修订标准ST.11和标准ST.19

2023年，标准委员会对产权组织《工业产权信息与文献手册》第七部分公布的调查进行必要的维护和更新。更新了《产权组织手册》第7.1部分，纳入了关于日历日期表示方法的调查结果，并向2023年1月举行的标准委员会第十届会议作了报告。同时，工作队讨论了如何开展计划于2023年进行的两项调查，该调查的主要目的是修订标准ST.11和标准ST.19[20]。因此，工作队请标准委员会在开展调查之前考虑并决定是否应修订这两项标准，如果标准委员会决定更新这两项标准，则相关工作应于2024年启动。

2.7 修订标准ST.91

标准委员会在第九届会议上通过了产权组织标准ST.91[21]，名为“关于数字立体模型和立体图像的建议”，以契合知识产权局、知识产权用户和其他利益攸关方的新需要。该标准对受理、处理和公布包含专利、商标和工业品外观设计文献中立体模型或立体图像的知识产权申请建议了文件格式和对立体对象的处理。该标准旨在帮助建立通用立体格式，为在多个知识产权局提交申请提供便利，缩短处理时间，促进知识产权局之间的数据交换，使申请要求协调一致，并为公布含有数字立体对象的知识产权数据制定指南。

3 WIPO标准势必进一步契合知识产权工作的数字化进程

可以看出，WIPO标准委员会在2023年的工作模式较之于往年存在极大差异，不再局限于对各项具体标准的修定与革新，而是在全球各个知识产权局普遍将人工智能技术应用于自身工作之中的大背景之下，将自身工作主动与数字化转型工作相结合，细化为若干具体方面，并就每个方面在工作规划层面进行了与时俱进的革新。

德国著名历史法学派学者弗里德里希·卡尔·冯·萨维尼认为，法律从制定出的那一刻起就已经落后于其需要规制的对象。诚然，法律和政策都是随着新技术的发展而逐步完善起来的，较之于科学技术的发展，法律和政策的相对滞后性可以说是与生俱来的，科学技术的每一次跨越都会引起法律和政策的变革。人工智能技术可应用于助力解决世界各国知识产权行政管理工作中的各种问题和挑战，包括专利与商标分类、审查管理与流程自动化、技术与图像检索、机器翻译、版权登记、公共服务、数据分析等。中国、欧盟、美国、日本、韩国等国家和地区均在探索和规划人工智能技术在知识产权管理工作中的应用方式。作为为全球各个知识产权局制订统一标准的机构，WIPO标准委员会在2023年的一系列举措意味着WIPO标准在未来势必会进一步迎合全球知识产权行政机构与人工智能技术深度融合导致的数字化进程，并据此做出相应的与时俱进的变革与修订。（刘一男为等同第一作者，对文章所做贡献与第一作者相同）

参考文献

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[16]W I P O 標准委员会. R e c o m m e n d a t i o n s a n dGuidelines：ST.26[S].2024.

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[18]W I P O 标准委员会. R e c o m m e n d a t i o n s a n dGuidelines：ST.61[S].2023.

[19]W I P O 标准委员会. R e c o m m e n d a t i o n s a n dGuidelines：ST.37[S].2021.

[20]W I P O 标准委员会. R e c o m m e n d a t i o n s a n dGuidelines：ST.11，ST.19[S].1990.

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