基于PMBOK 的建筑项目管理中“样板先行”的探究

戴继龙

1 样板先行的必要性

在工程建设过程中，施工单位往往不重视样板，未及时制作样板、样板工艺跟现场实际工艺不符、样板未交底等情况屡见不鲜，在一定程度上造成施工进度落后、施工质量参差不齐等后果。项目管理过程中样板先行的必要性存在以下几个方面：

1.1 建设单位的监管要求

具有一定规模的建筑工程项目在进行批量化装饰装修之前，无论从主管单位、使用单位、建设单位、监理单位对项目监管的要求，或从项目本身质量、进度出发，通常需进行样板制作、评审、完善，使用单位或建设单位确认后才可进行批量化施工。

1.2 施工单位的质量保证

针对不同项目的特性，即使选用了优秀案例做参考，但不同项目都会根据该项目实际情况采用不同的施工工艺和方案效果；不同项目的管理、施工人员不同，对项目的工艺要求、预期效果理解程度也不一样，为保证项目质量合格，新项目往往也需要重新制作样板。

1.3 工艺合理的过程推敲

通过深化工艺图纸推敲施工工艺的合理性，并通过工艺样板展现工艺的层次关系以及细部工艺做法，若存在问题便于及时更新完善，也便于后期施工快速、直观交底，保证工艺统一、质量合格。

1.4 预期效果的提前展现

精装修样板间展示，是为了检验批量精装修设计效果和交付标准的必要阶段[1]。通过样板实景展现来评审设计方案，便于选定面材、呈现预期交付效果；并在搭建样板过程中，完善土建、安装、装修等元素的空间关系，完善设计细节。

1.5 减少纠纷的依据参考

建设工程项目施工周期往往需数年，纯装饰装修项目也常需半年的周期，期间常会涉及到相关主体单位人员变更导致资料不完善等情况。设计效果很难通过会议纪要、备忘录、效果图、模型等载体明确固化，通常需通过实体呈现，相关主体会签的封样样板会很大程度上减少后期纠纷。

2 PMBOK 理论体系简述

项目管理知识体系（Project Management Body of Knowledge，PMBOK）是指由美国项目管理协会（Project Management Institute，PMI）对项目管理所需的知识、技能和工具进行的概括性描述[2]，作为知识体系指南，得到了广泛的认可。本文基于第六版PMBOK 项目管理知识体系，该体系是基于流程的标准，含五大过程组及十大知识领域，其中过程组分别为“启动-规划-执行-监控-收尾”过程组[2]，知识领域分别为“项目范围管理、项目进度管理、项目成本管理、项目质量管理、项目资源管理等”[2]，来探究建筑项目管理中样板先行的方法与细节管控。

3 样板先行管理要点分析

样板先行是工程项目特别是装饰装修项目的必需环节，也是项目进展过程中容易忽视及产生问题的环节。项目管理过程中样板先行的探索与实现，在探索环节需克服不清楚需要什么样板、如何规划样板、如何制作样板、如何确定样板、如何使用样板的困难，要做到用样板指导施工，用样板提高质量；在实现环节需按照样板规划进行执行，做好相应样板技术交底，并根据工期计划科学合理监控样板制作，实现规划方案的可视化展示，并及时组织相关单位评审确认，做到用样板加快批量装修效率。

样板的繁琐工作流程中，有的工作项可同步开始并依次结束，在进行管理过程中，要抓住主要矛盾，抓取关键工作，形成关键路径。基于PMBOK 项目管理体系全流程五个过程组，将样板先行事项作为一个项目进行管理，这五个过程组都是一组需持续一段时间的工作，其中的关键在于有序有效的规划样板、执行样板、监控样板，这也是管理难点与重点。同时样板的启动与收尾工作也十分重要，如何在合适的时间启动、在何时进行收尾、收尾的维护管理等都需要进行细致分析。

4 样板先行方法探索

4.1 启动样板先行

建筑项目涉及的建设、设计、监理、施工等单位应形成样板先行的共识，在项目启动初期将样板工作排入项目整体工作计划中，建设单位对样板工作整体管控；设计单位深化效果图、提供物料表，并就项目预期效果向相关主体单位进行设计交底；各方主体以项目为单位进行样板的实现。

4.2 规划样板思路

基于PMBOK 管理知识体系，项目管理过程是对一个或多个输入进行加工，生成一个或多个输出的项目管理活动[3]。无论工作流程多繁琐，首先明确输入、输出项。进行样板先行事项，基础的输入项为设计图纸（含材料表）、效果图及物料表等相关设计资料，最终输出项为各方确认的样板方案、评审记录及封样样品等。其次收集要达到输出项所需的工具与技术：设计交底、方案规划、流程优化、工作分解及相关评审等，详见图1。

图1 规划样板输入、工具与技术和输出（来源：作者自绘）

4.3 执行样板流程优化

根据规划样板中涉及的输入、输出、工具与技术内容，进一步拆解出出其中涉及到的相关工作，首先进行前期图纸等资料收集，梳理出样板清单，并进行样板方案规划，期间可同步进行面材的送样；其次样板规划完成后进行相应图纸深化及工艺交底，并在面材小样初选的基础上，相关负责人评审初定面材，并同步进行成品送样；接下来在方案评审通过后，基础施工基本完成可以进行面层施工，相关定制产品通过深化版的图纸确定并加工；最后现货面材、定制面材及成品安装完成后，样板基本制作完成。

同时，辅助封样标签、标识标牌等展示布局，组织样板评审。如若需要整改，应及时整改完毕，并进行各方签字封样。

通过网络计划对工程项目工期、费用和资源进行优化调整，在工程建设中起着十分重要的作用[4]。结合上述20 项工作的紧前紧后逻辑关系，优化执行样板流程，用单代号网络图表示，其中节点表示工作或事件，箭线表示各项工作之间的逻辑关系，详见图2，不同项目可根据项目实际情况进行工作项微调，并评估确定每项工作持续时间。

图2 执行样板工作单代号网络图（来源：作者自绘）

4.4 监控样板实现

规划样板思路使得样板工作有了明晰的目标及切入点，执行样板的流程优化使得样板工作的步骤完整、节奏科学，在具体的实现中要落实到执行样板过程组所涉及到的活动。

运用工作分解结构（Work Breakdown Structure，WBS）技术，在建设项目中将项目系统划分成可管理的活动，工程项目中将工程建设项目分解成任务，用于实现工程实体施工过程管控[5]。可将样板活动分解为样板方案、技术交底、样板评审，具体分解结构详见图3。

图3 监控样板工作分解结构（来源：作者自绘）

4.5 收尾样板

样板评审并整改通过后，必须落实专人汇总整理样板过程及评审资料，尤其是各方会签文件或样板变更文件，以作为后期批量装修后效果纠纷的依据；对样板小样指定场所进行封样保存；工艺样板不定期交底；交付样板定期保洁，项目确认交付后再进行恢复等。

5 样板实现关键点管控

5.1 样板清单

以图纸中材料表为基础，并参照效果图及物料表等相关设计资料，梳理出样板清单，需明确材料类别、名称、应用区域、材料设计编码、规格尺寸等，并应根据合同或图纸描述明确品牌档次或者具体品牌范围，对于需在样板间展示、制作的样板还需测算其在样板间的用量以便前期初步寻样。

5.2 样板设置

通常根据设计方案及样板清单，先进行小样收集，每种材料宜提供不少于3 种小样以供初评挑选。常规的瓷砖、木地板类等有固定规格的面材，用于展示纹理，可提供设计规格样品；石材、木饰面、金属、玻璃、纺织品等无固定规格，用于展示纹理或表面效果，可提供150 mm×150 mm 等规格小样；涂料、水磨石等无固定规格，用于展示表面效果，可提供色卡并现场制作2000 mm×2000 mm 等规格小样。初步选定小样的基础上，再进行实体样板制作，可分为工艺样板和交付样板，其中工艺样板用于展示装饰装修材料的工艺技术，应选取主要的或重难点工艺；交付样板用于展示装饰装修材料的完成效果，应选取代表性空间或重要空间。

不同项目交付样板以“以多见样、以精见样”为原则设置，不论是住宅、公寓项目，还是酒店、商业综合体等项目，通常可以分为套内装修、公区装修两部分内容，其中套内装修涉及户内、客房、卫生间、办公室及配套过道等数量较多但可批量复制的区域，公区装修涉及大厅、电梯厅等数量较少但要求较高的区域。其中大厅是最受关注的区域、要求较高；卫生间区域空间小、容易忽视，但各专业配合度要求较高。在项目上选取进度较快、位置容易到达、距离材料堆放区或加工区较远的区域布置样板，并错开工程车辆、材料运输进出路线，避免后期对样板观摩的影响。

5.3 样板图纸

面材送样的同时可进行样板图纸深化，通常分为工艺样板图纸及交付样板图纸。其中工艺样板图纸以招标设计图纸及技术标为基础进行深化，将工艺按步骤有层次的铺陈开来，指导施工交底；交付样板图纸以招标设计图纸为基础进行深化，将各空间顶面、墙面、地面等各种材料以集中方式或独立空间方式展示。

5.4 样板工艺、工艺交底

在工艺样板图纸的基础上，扩充样板文本，详细描述各工艺的做法，补充材料要求、施工工序、质量标准、成品保护、质量保证等要求。为保证样板装修施工技术及质量，需重点关注样板交底工作，在进行样板方案规划时需根据样板工艺明确交底文本，制作工艺样板时需进行过程照片、视频记录。工艺样板制作完成后完善工艺资料，项目技术负责人或施工员对施工作业班组进行交底、施工作业班组对施工作业人员进行交底，并在交底记录表中签字确认。

5.5 样板材料计划、样板制作计划

根据样板清单中所测算的样板间涉及材料的数量，适当增加一定余量，明确材料下料计划、材料进场计划。同时根据施工工序，明确放线定位、新增结构、水电暖通布管、顶墙面基础施工、卫生间防水及闭水、顶墙面面层施工、地面施工、后置成品安装、调试、收口、保洁等具体施工计划。

5.6 封样标签、标识标牌、观摩路线、封样文件

样板实现的具体展示布局：第1，在样板评审前提前准备好封样标签，分为材料标识牌及封样会签栏。第2，用标识标牌对展示的样板进行参观引导，尤其是工艺样板每道工序应有相应标注。第3，在科学布置样板的基础上，合理规划样板观摩路线，做到线路不交叉重复以及路线快捷通畅。第4，样板会签后及时封样并拍照形成电子文档，以备后期查验。

5.7 样板评审

项目部把握细节处理，预验收、监理验收通过后报送建设单位，组织相关单位负责人及专家、领导等进行评审。每个验收、评审环节都需有评审记录或纪要，明确评审内容、参加人员、存在问题、改进意见及评审结果，可作为施工单位样板质量整改或设计单位出具提升改造联系单的依据。

6 结语

基于PMBOK 管理体系，在样板工作启动后，及时规划思路，对建筑项目中样板先行的相关管理流程优化运用，在具体的执行过程中对板方案、技术交底、样板评审等工作关键点保持管控，并在评审后及时汇总整理样板资料，做到启动、规划、执行、监控、收尾全过程管理。样板先行全过程管理不但需要使用单位、建设单位的支持，更需要设计、监理、施工单位配合，保质保量平稳有序完成样板工作，及时有效展示样板，用样板指导施工，来保证质量及进度。