摭谈高校学报参考文献著录规范化的途径

2024-01-31路晓鸽王文福张德福赵晓明刘常达

黑龙江工程学院学报 2024年1期

路晓鸽,王文福,张德福,赵晓明,刘常达

(1.黑龙江工程学院学术理论研究部,哈尔滨 150050;2.黑龙江工程学院科研处,哈尔滨 150050)

高校学报是由高校主办的、以反映高校师生科研和教学成果为主的学术理论刊物,是我国学术期刊的重要组成部分,占据着学术期刊的半壁江山。作为高校科研体系不可或缺的组成部分,高校学报是高校师生开展科技交流的重要学术平台,为高校推广科研成果、培养科研人才起到了重要的促进作用,是高校的“名片”和“门面”,是高校科研和人文精神的体现。高校学报主要的作者和读者对象是高校师生,其中本校师生是较为固定的作者群和读者群,因此,办刊育人是高校学报编辑的崇高职责。

作为科学研究成果的集中展现阵地,高校学报要不断提高论文质量,提升学术影响力。就论文质量而言,如果说学术创新水平主要取决于论文作者,那么论文的学术规范则主要取决于学报编辑的科学严谨态度。参考文献是论文质量的一个有机组成部分,是学者进行学术研究时应该遵守的规则和学术界有序健康发展的保证,近年来出现的一些学术不端、学术失范问题,多与参考文献引用不规范、不充分、不严谨有关。因而提高高校学报参考文献著录规范化水平势在必行。

1 参考文献的功用

参考文献是为了学习或研究而查阅的资料,是学术论文的重要组成部分,二者融为一体,密不可分。它既反映了论文本身的学术价值和学术内涵,又反映了科学研究上的承续关系和学术动态,并能为读者的进一步研究指引方向[1],是评价期刊质量和论文影响力的依据之一。规范著录参考文献可以强化作者科研伦理、科研诚信以及科研立人的学术规范,对学报办刊育人有着重要意义。

1.1 启发和激发作者的创作灵感

对于论文作者而言,开始任何一项学术研究工作,首先都是搜集各种资料、查阅相关文献,了解本领域的研究现状以及研究热点,然后是对相关资料和文献的筛选、甄别和评价,最后去粗取精,去伪存真。作者应根据参考文献选用的“充分性” “必要性”和“相关性”原则,精选参考文献。参考文献中的数据或观点,可使研究者开阔眼界、激发灵感,结合自身研究生成创新点,为理论创新做铺垫。

对于论文读者而言,规范的参考文献著录,标识了引用数据的出处、借鉴学术观点的来源,向读者展示更加宽广的研究画卷,使读者获得更多角度的观点和思想。在阅读论文时,通过文后著录的参考文献,可以使读者更全面地了解所研究问题的前世今生,质疑质证作者的观点,让所关注的研究问题更严谨合理,增加信服力[2]。因此,规范参考文献著录,既是研究工作本身继承性的需要,又体现着科研工作者的科学伦理与道德,对读者研究习惯的养成产生潜移默化的影响。

1.2 是论文学术价值评价的基础性数据

在现代文献计量体系中,科学文献的重要价值体现在文献的被利用(即引证),它真实客观地反映了科技的传播链。科技文献的被引证情况,直接表现在参考文献的著录上,成为追踪和评定科技期刊学术价值的基础性数据[3]。目前期刊学术影响力的评估仍依赖于引文数据分析,参考文献著录行为已不再是一种单纯的表象学术联系的行为,已演变为评定学术期刊的隐形“选票”和“价码”。

基于参考文献在学术评价中的基础地位,高校学报在编辑论文时,更要有强烈的社会责任感,对论文所引用文献的权威性、所引用文献的学术深度、所引用文献关涉的内容广度、所总结引文观点的准确程度等多方面审核参考文献著录行为。

2 高校学报参考文献不规范著录的表现

2.1 主要责任者著录项不规范

一是参考文献中缺少主要责任者项,或是主要责任者带有“编”“著”等字样[4];二是主要责任者著录有误,或张冠李戴,或颠三倒四。著录不全容易被编辑发现,并补充完整;而著录有误便不易被发现,危害很大。若主要责任者不详,而未在主要责任者位置标明“作者不详”或“主要责任者不详”等有关字样,都是著录不规范的表现。

2.2 混淆引文型参考文献和阅读型参考文献

如作者在文章末尾著录了阅读型参考文献,但并未标注在文中,又如,虽在文中进行了标注,但引文型参考文献著录的是文章起讫页而不是引文所在页,读者不知具体引用的是哪部分的内容;再如,故意将引文型参考文献蜕变成阅读型参考文献,还美其名曰没有参考别人的研究成果,这种行为其实是漠视学术写作规范的表现。

2.3 注释与参考文献混为一谈

现代汉语词典对“注释”的解释为“书刊中对作品的某些内容、文字或引文出处等所作的简要说明”[5]。可见,文中的注释是一种说明、介绍和解释的文字,一般排印在该页地脚。注释在论文中不是必备的,根据需要选择使用。而参考文献是论文不可或缺的组成部分,重点是标识借鉴内容的出处和归属。

2.4 不当引用

为某目的而不恰当地引用自身发表的文献、投稿期刊的文献、过时的文献以及缺乏权威部门审核审定的文献资料。比如“百度百科”,其实它是一个“人人可编辑的百科全书”,随意性很大。这个“开放的知识内容平台”缺乏权威部门认证把关。因此,其中的内容仅可以做为参考,不宜做为论证材料引用出处。还有如非权威单位或部门发布的电子公告,就把它作为论文的参考文献,具有较大的风险性和不确定性。

2.5 滥引和伪造

滥引即随意引用。完全不顾及与本论文主题的关系。比如为了篇幅的需要,亦或是为了满足编辑部特殊的要求,大量引用一些和论文毫无关联的文献;伪造是指有意篡改并编造参考文献,有意错误著录参考文献出处,格式看起来都对,实际上根本就检索不到该文献,目的是为了隐匿原文献,掩盖抄袭剽窃行为。这些不恰当行为都比较隐蔽,难以被发现。相对于滥引,伪造的行为更为恶劣,是学术道德的沦丧。

3 高校学报容易被忽视的几种不规范著录

3.1 罗列式引用

罗列式引用是指作者大量著录和堆砌标引与本文主题相关性弱的文献,即著而无用,引而多余。与滥引不同的是,罗列式引用与论文主题相关性不强,但不是没有。正文中笼统地标引大量文献并虚假标识引用内容,常见的表现就是一处标注多个文献。罗列式引用的负面影响是:制造无效信息,干扰读者视线,误导读者;浪费期刊版面资源,助推学术浮躁之风,扰乱了文献之间的引证关系,影响引文作为学术影响力表征的客观性和真实性。造成这一现象的原因是一些编辑部硬性规定来稿论文参考文献的数量,作者为了凑数,不得已而为之。编辑部或审稿专家应具体明确有必要参考的文献,否则要避免在退修意见中笼统要求作者补充有数量要求的参考文献。编辑发现作者罗列式堆砌引用参考文献,应提醒作者选用具有代表性和权威性的文献并标注。

3.2 核心观点或重要结论引用

著录文献时应该遵循“不可绕过”和“最小必要引用量”的原则,禁止抄袭和剽窃他人学术观点和结论作为自身核心观点或重要结论。将他人文章揉碎组合,通过引用堆砌他人学术观点而拼凑形成的新作,看似逻辑严密,实则缺乏创新的观点,参考文献著录看似整齐规范,但文章整体没有新义。虽规避了显性抄袭,但却是隐形剽窃。此风不禁,有些学术论文将演变为学术垃圾。

3.3 参考的是电子文献却标注的是纸质文献

目前由于网络的普及和便捷,作者在撰写论文时大都利用网上资源。尤其是CNKI学术期刊网,论文检索查阅极为方便,纸质期刊几乎尽皆收录。众所周知,纸质文献在存储、传递、查阅和获取中都存在一定的困难,纸质文献的获取要比电子文献难得多。但纵观作者的文后参考文献,很少著录中国知网上的获取网址,很少标注为电子文献,大都著录为纸质文献。当然出现这种现象不排除是一些编辑为了简化、简捷著录而刻意删除了繁长的电子资源获取的地址。将电子期刊简捷标注为纸质期刊,这在业内是一个非常普遍的不规范著录现象。

3.4 多次引用同一文献时的不规范著录

论文中多次引用同一著者的同一文献时,很多作者包括期刊编辑的处理方式,都是重复标注这一参考文献的序号。其实这是一个被忽略的不规范著录行为。《信息与文献参考文献著录规则》(GT/T 7714-2015)(以下简称“2015新文献著录规则”)规定,多次引用同一文献时,除正常标注引文序号外,需在序号[]外著录引文所在页码[6]。只有当引文在同一页码时,才不需要额外标注。

3.5 网络电子文献著录混乱

互联网技术的发展使得网上资源获取更为方便,但著录不规范现象尤为突出。主要表现为:著录格式不规范,著录项目时多时少,特别是网址,大多标注的是首页网址,而不是获取该文献资源的实际网址(当然也存在实际网址太长,不方便著录的现象);缺少“载体类型标识”,以及“数字对象唯一标识符”;遗漏更新或修改日期、引用日期[7]。在实际编校实践中,网址著录最不统一,不规范。

3.6 著录中文双字姓名时中间留有空格

中国人姓名中三个字的居多,文章正文作者署名排版时,两个字的中文姓名之间会空一格。但空格并不是姓名的一部分。一些参考文献著录时,中文双字姓名两字间依然留有空格。参考文献功能在于其检索,检索是按字段匹配的,空格在检索时没有意义。因此论文检索时中文双字姓名都是不含空格的[8]。基于此,参考文献著录是中文两字姓名时,中间不留空格。

4 利用高校图书馆文献资源数据库,提高参考文献著录检核效率

高校是人才培养的摇篮,高校图书馆具有丰富的文献资源。当前各高校图书馆数字资源建设均取得了丰硕成果,自建和购买了大量的文献资源数据库,包括提供一些相关网站资源的链接,通过校园网IP可以实现免费查询、阅览、下载。高校学报可以将这些资源优势转化为办刊优势,根据论文中参考文献已有的著录信息,利用图书馆文献资源数据库检核参考文献著录,保证参考文献著录的真实性、准确性。

4.1 中国境内出版图书资料的查询检核

按照图书出版要求,图书出版后必须缴送一定数量的图书样本至中国国家图书馆,使中国国家图书馆成为国内最大最权威的书籍收藏单位。在其官方网站(http://www.nlc.cn/),可以进行中国境内全部出版图书的详细查询(包括汉语和其他语种)。进入国家图书馆的官网后,在首页“检索框”中输入需要查询的图书名就可以查询到完整信息[9]。此外还可以通过登陆读秀学术网(https://www.duxiu.com/)对图书进行查询。

4.2 期刊等其他文献的查询检核

期刊查询途径较多,比较齐全并成规模的数据库主要有:中国知网、万方数据、维普资讯等,此外还有超星期刊、博看期刊等数据库。这些数据库除能查询、下载期刊文献外,大多都可以提供中文文献的全方位查询。以中国知网为例,提供查询和下载的项目有:“学术期刊”“会议论文”“学位论文”“图书”“学术辑刊”“年鉴”“报纸”“标准”“专利”“法律法规”“政府文件”“企业标准”等。目前“学术期刊”“学位论文”“会议”“专利”“标准”等资源库建设比较完备,“图书”“政府文件”等资源库正在逐步完善中。

以“学术期刊”查询为例,中国知网提供了多种形式的引用该文献的著录格式。在知网主页检索栏检索所需文献,点击选定的期刊文献题名项,在出现的该文献界面右上角出现如图1所示的6个图标按钮。

图1 中国知网导出参考文献引用格式图标

点击最左侧的“左双引号图标”,即可导出论文被引用的著录格式。选择“GB/T 7714-2015格式引文”复制粘贴即可。需要说明的是,这个格式是“CNKI”式的参考文献著录格式,由于“2015新文献著录规则”关于参考文献著录格式的不明确,导致各数据出版商或资源平台认识有差别,理解不一致,表示不统一,需要按编辑部认可的统一格式进行修改才能应用(这里主要是刊期不足两位时补0和转页文献的表示,编辑界尚未达成一致)。万方数据网和维普资讯网导出论文的引用著录格式与中国知网大同小异,也存在自身对“2015新文献著录规则”理解的问题。具体使用时编辑要根据期刊编辑部的实际规定,按照“2015新文献著录规则”要求进行适当修改。中国知网等数据平台同时也可以实现专利、标准的查询。另外,专利的查询还可以通过“佰腾网”(https://www.baiten.cn/),“企知道专利数据库”(https://patents.qizhidao.com/)查询;标准的查询可以登陆“标准网”(https://www.biaozhuns.com/),查询快捷方便。

4.3 外文资料的查询检核

外文文献中主要以英文文献为主,现以查询英文文献为例:1)查询图书,可以使用亚马逊网(http://www.amazon.com/),检索时注意甄别书名和作者,并注意版本号。根据书名或著者名或出版社名称等信息,在检索结果中筛出对应的图书。点击图书进入页面后,在“prodcet details”(图书详情)里找“publisher”(出版者)查到出版地和出版时间。2)其他文献,可以使用百度学术、谷歌学术、知网、Springer(1)Springer是Springer-Verlag的简称,是世界上最大的科技出版社之一,有着170多年发展历史,以出版学术性出版物而闻名于世,它也是最早将纸本期刊做成电子版发行的出版商。Springer-Verlag通过Springer Link系统提供其学术期刊及电子图书的在线服务,该数据库包括了各类期刊、丛书、图书、参考工具书以及回溯文档。、Elsevier(2)Science Direct是全球著名出版公司爱思唯尔(www.elsevier.com)的全文数据库平台,是全世界最大的STM(科学、科技、医学)全文与书目电子资源数据库,超过全球核心期刊品种的25%,包含超过3 800种同行评议期刊与37 000多本电子书,共有1 400余万篇文献。、IEEE(3)IEEE/IEE 电子数据库,提供对目前世界上将近三分之一的电子工程和计算机科学文献的访问,提供超过200万篇全文文献,最早可回溯至1913年。数据库查询,从而获得完整信息[10]。