基于贝叶斯网络的社科类论文发表影响因素研究

摘 要：以论文为代表的科研产出是衡量高校师生学术能力的重要指标。文章采用贝叶斯网络搭建论文发表的影响因素树，以新疆大学为作者单位，检索中国知网数据库2020—2022年收录的社科类学术论文，通过Python软件爬取2450篇文章的特征数据，运用Netica软件探赜论文发表的影响因素。根据贝叶斯网络分析结果，为该单位的科研工作提出建议。

关键词：贝叶斯网络；Netica；核心期刊；论文发表；科研产出

中图分类号：G353.1文献标识码：A 文章编号：1003-7136（2023）06-0052-11

Research on the Influencing Factors of Social Science Papers Publishing Based on Bayesian Network：Case Study of Xinjiang University

DING Qingyuan

Abstract：Scientific research output represented by papers is an important indicator to measure the academic ability of teachers and students in colleges and universities.This paper uses Bayesian network to build a tree of influencing factors of paper publication.Taking Xinjiang University as the author unit，this paper retrieves the social science academic papers collected in CNKI database from 2020 to 2022，crawls the characteristic data of 2450 articles through Python，and uses Netica to explore the influencing factors of papers publication.According to the results of Bayesian network analysis，suggestions are made for the scientific research work of the unit.

Keywords：Bayesian network；Netica；core journal；publication of paper；scientific research output

0 引言

目前，新疆大学社科类科研产出已经形成一定规模，并且近3年被核心期刊收录的文章数量有所增长。但是社科类论文产出仍面临一些瓶颈，诸如：核心期刊论文占比较低、高质量论文增速渐趋放缓、文章整体被引率不足等，禁锢了社科类科研成果转换效果，减少了同其他高校、科研机构的学术交流机会，降低了科研水平的认可度，使得该校社科类部分学科在学术评估过程中处于劣势。扩大核心期刊论文比例，提升文章的影响力，是突破科研产出瓶颈，增强单位学术能力认可度的关键举措。进一步分析发现，论文最终被何种层次的期刊录用，同文章的属性特征有着一定的相关性，作者数量、标题结构、学科分布、投稿季度等都会影响文章的发表。本文在数据挖掘的基础上生成贝叶斯网络，分析论文发表过程中的影响因素，为新疆大学社科类培养单位推进论文供给侧结构性改革、扩大研究成果的影响力、提升科研产量提供参考。

1 期刊论文发表的影響因素

高校、科研机构被收录和引用的文献越多，在一定程度上就反映了该高校、该机构的科技水平越高，综合科技实力越强［1］。科研论文的数量和质量是学术评估、职称晋升、评先选优的重要依据，探析论文发表背后的影响因素成为研究热点。根据中国知网数据库收录的有关期刊论文发表影响因素的学术论文数量及其增长幅度，可以将此类研究划分为3个阶段：①2010年之前。该阶段期刊论文发表影响因素的相关研究尚未成为热点，文献数量较少，研究基本处于低迷状态。②2010年至2018年。相较上一阶段，这期间有关期刊论文发表影响因素的研究成果在数量上有所爬升，说明学界已经开始关注到期刊论文发表影响因素的价值和意义。③2018年至今。相关研究成果数量涨幅较大，尽管期间有所波动，但仍保持较高水平，这说明有关期刊论文发表影响因素的研究，近期有成为研究热点的潜力。

从学科视角来看，学界主要通过高等教育、图书情报与数字图书馆、医学教育与医学边缘学科、出版、科学研究管理等视角，着手探索期刊论文发表的影响因素，其中，高等教育学科视角占比最大，其次是图书情报与数字图书馆视角，二者合计占比52.84%。在主题和研究模式上，学界主要聚焦学术论文、科研产出、论文发表、高校教师等主题，采取文献计量学、结构方程模型等方法进行探索。就研究结论而言，影响论文发表的因素类型如下：①期刊特征。高雪山等通过对国际著名检索系统收录情况的分析，指出编排规范、出版周期、英文写作规范、引文数据会影响期刊论文的发表［2］。②作者特征。叶敏指出研究生培养学制、作者顺序、通信作者、年龄分布等都会成为论文收录与否的影响因素［1］。③学科分布。学科特征、公众认可机制、学科期刊办刊情况会影响到相关主题的论文发表，从而造成不同学科发表难度系数的不平衡性。张曦文等采用科学计量学的研究方法，对1998—2017年间所发表的SSCI论文数量进行了分析，结果发现，各学科研究领域的论文数量和影响力呈现出显著差异［3］。④文章的结构和质量。陈宸等将论文质量划分为形式质量和实质质量，即文章篇幅、参考文献、图表等因素会影响审稿过程，并同文章录用显著相关［4］；文章的学术价值、论证完备程度、学术创新程度等也会影响论文发表［5］。

2 判断因素影响力的贝叶斯网络

2.1 贝叶斯定理

2.1.1 先验概率

结合论文的具体特征搭建概率矩阵，预测论文发表过程中各因素的重要性，将条件A发生的概率记作P（A），则称P（A）为A的先验概率［6］。

2.1.2 条件概率

当文章满足相应具体特征时，其被不同层次期刊录用的概率则被称为条件概率。若将文章的具体特征设置为条件Am，期刊层次设置为条件Bn，则P（Bn|Am）表示当文章具备某些具体特征时，其被不同层次期刊录用的概率；反之，P（Am|Bn）表示文章被特定层次的期刊录用时，其所具备具体特征的概率。条件概率计算公式如公式（1）：

基于上述贝叶斯定理，可以对期刊论文发表过程中的影响因素进行推演，从而判断影响因素的优先级，为促进单位学术产出提供依据。

2.2 贝叶斯网络

贝叶斯网络已经成为表示和处理不确定信息的有效工具，一个完整的贝叶斯网络包括一个有向无环图和对应的条件概率参数表，它们分别从定性和定量角度表示出节点之间的依赖关系［7］。贝叶斯网络在自动化技术、计算机应用软件、电力工业、安全科学与灾害防治等领域广泛应用，成为趋势预测、故障诊断、风险评估、可靠性分析的重要方法。社科类论文的发表是一个复杂事件，采用贝叶斯网络的分析方法，能够估算解释变量对论文发表的影响力大小。

贝叶斯网络由假设节点和事件节点构成，设置期刊论文发表的具体特征A1、A2、…、Am为假设节点，期刊层次B为事件节点，则可以通过假设检验，预测相关因素对论文发表的影响力。结合已有文献的研究结论搭建贝叶斯网络，将论文发表的影响因素进行归类，根据具体节点搭建贝叶斯网络模型。假设解释变量满足特定条件时，被解释变量如论文被不同层次期刊录用概率发生的变化，这一预测过程能够衡量不同指标对期刊发表的影响力，提升预测结果的客观性和真实性。贝叶斯网络预测的前提是条件概率已知，因此，需要通过数据挖掘，获取新疆大学师生近3年已发表的社科类论文的特征数据，再通过Netica数据学习机制获取条件概率，进行贝叶斯网络的假设验证。

3 搭建论文发表影响因素的贝叶斯网络

3.1 确定各因素先验概率

表1列举了论文发表影响因素的先验信息，作为贝叶斯网络的节点。假设节点和事件节点的数据均来源于中国知网数据库，其中，假设节点发生的概率为先验概率，事件节点发生的概率为后验概率。

3.2 搭建贝叶斯网络

期刊论文发表影响因素贝叶斯网络结构如图1所示，节点可划分为作者情况、基金项目、研究主题、文章结构、投稿季度以及期刊特征6种类别，作为同属性节点随机变量的集合。

假设变量存在复杂的嵌套关系，论文发表过程受到不同层次指标的影响，那么贝叶斯网络则需要搭建变量间逻辑关系，提高指标影响力概率估计效果。如标题使用了外文字符、标点以及说明了研究模式或者方法，则文章标题的编排格式将受到影响，这是第一层次的逻辑关系；而标题编排又关系到期刊论文的发表过程，成为判断文章价值高低、创新力度大小、期刊契合程度的重要依据，这是第二层次的逻辑关系。

3.3 概率分布

贝叶斯网络可以通过概率计算，判断文章合作类型、基金资助、篇幅安排等节点随机变量对于期刊论文发表的影响力。根据新疆大学师生近3年已发表社科类论文的先验概率，建立期刊论文发表影响因素的节点变量状态值，以文章结构节点随机变量为例，节点随机变量状态值如表 2所示。

4 案例应用

4.1 贝叶斯网络数据的训练

通过调用2450篇已发表论文的样本数据表，对表1的节点随机变量中A1～A16的16项假设节点，以及事件节点期刊层次的具体数据进行训练，结果如图2所示。

4.2 利用贝叶斯网络判断节点影响力

通过Netica软件改变网络中节点随机变量的状态，论证特定变量对期刊论文的发表是否存在相关性，先验概率和后验概率的变化幅度，反映了各变量状态对文章被不同层次期刊录用的影响力。

4.2.1 期刊论文发表影响因素的Reason分析

通过贝叶斯网络的Reason分析，了解文章被特定层次期刊录用的影响因素。假设论文全部被北大核心期刊收录，即设置期刊层次节点状态PKU的概率为100%，CSPKU、CSSCI和GI的概率为0，则可得出各节点的后验概率。由于相关变量数量较多，此处仅列举研究主题、是否有基金资助和标题是否使用标点3项节点随机变量，如表3所示。

通过表3有关变量先验概率和后验概率的数值，发现研究主题、是否有基金资助和标题是否使用标点的后验概率均发生了一定变化。通过先验概率与后验概率差值的符号，可以判断期刊层次同各变量状态的正负相关性。以研究主题为例，当论文被北大核心期刊收录的假设成立，研究主题归属经济学、社会学学科的概率上升了2.4%，归属历史学、政治学、法学学科的概率下降了1.0%，说明文章的研究主题同其被北大核心期刊录用的概率显著相关。

4.2.2 期刊论文发表影响因素的Result分析

贝叶斯网络的Reason分析结果验证了假设节点对期刊论文发表是否存在相关性，为进一步检验相关变量对事件节点的影响力，需要进行贝叶斯网络的Result分析。节点随机变量先验概率和后验概率的差值，反映了其对被解释变量的影响力。

（1）作者情况对论文发表的影响

设置第一作者身份的节点状态TEA的概率为100%，STU的概率为0，则可得出当文章第一作者为老师时，被不同层次期刊录用的后验概率。表4的结果表明，在该状态下，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率分别上升1.1%、0.2%和0.5%。反之，设置第一作者身份的节点状态STU的概率为100%，TEA的概率为0，则可得出当文章第一作者为学生时，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率分别下降1.3%、0.3%和0.5%。节点状态由STU向TEA的转变，使得文章被核心期刊录用的概率有所上升，证明第一作者身份同期刊论文发表具有一定的相關性，老师比学生更容易在核心期刊上发表论文。

分别设置合作类型和作者情况各节点状态的概率为100%，得出文章被不同层次期刊录用的后验概率，计算可得出合作类型和作者情况对文章发表的影响力，如图3所示。结果表明，当老师独作和老师合作时，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的节点影响力大于0，后验概率有所上升，证明老师独作、老师合作的文章更容易被核心期刊录用。此外，也可表明，作者数量同文章发表的相关性程度较低，证明作者数量难以对文章发表产生显著影响。综上所述，第一作者身份和合作类型，是作者情况中影响文章发表的显著变量。

（2）基金项目对论文发表的影响

设置是否有基金资助的节点状态YES的概率为100%，NO的概率为0，则可得出当文章附带基金项目时，被不同层次期刊录用的后验概率。表5的结果表明，当附带基金项目时，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率分别上升1%、0.3%和0.9%。采用同样的方式，设置是否有基金资助的节点状态NO的概率为100%，YES的概率为0，得出当没有附带基金项目时，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率分别下降1.1%、0.4%和0.9%。可以得出，基金项目同社科类论文的发表具有显著相关性，按照贝叶斯网络的预测结果，新疆大学近3年有基金项目支持的社科类文章更容易被核心期刊录用。

（3）研究主题对论文发表的影响

设置研究主题的节点状态THEME1的概率为100%，其他节点的概率为0，则可得出当文章的研究主题为地理、文理交叉、其他学科时，被不同层次期刊录用的后验概率。表6的结果表明，在该状态下，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率分别上升1.2%、0.9%和2.5%。同理，分别设置研究主题的节点状态THEME2、THEME3、THEME4的概率为100%，其他节点的概率为0，则可得出其他研究主题的文章，被不同层次期刊录用的后验概率。表6的结果表明，教育、文学，经济、社会学，历史、政治、法律类别的文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率变化分别为-0.4%、-1.4%和-2.2%，-0.3%、-0.4%和2.2%，0.1%、1.6%和-0.9%。貝叶斯网络的模拟结果表明，文章的研究主题与文章的发表显著相关，近3年来新疆大学地理、历史、政治、法律、文理交叉、其他学科的社科类文章更容易被核心期刊录用。

（4）文章结构对论文发表的影响

设置标题类型的节点状态SLT的概率为100%，MLT的概率为0，则可得出当文章标题采用单行撰写模式时，被不同层次期刊录用的后验概率。表7的结果表明，在该状态下，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率分别下降0.9%、0.9%和0.6%。反之，设置标题类型的节点状态MLT的概率为100%，SLT的概率为0，发现当文章标题采用双行撰写模式时，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率分别上升2.7%、2.8%和2.0%。标题类型节点状态由SLT向MLT的转变，使得文章被核心期刊录用的概率显著提高，这说明文章标题采用双行撰写的模式，能够显著提升其被核心期刊录用的概率。

设置参考核刊文献情况的节点状态RANK3的概率为100%，其他状态的概率为0，则可得出当文章参考核刊文献数量为11～15篇时，被不同层次期刊录用的后验概率。表8的结果表明，在该状态下，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率分别上升1.3%、1.2%和1.2%。同理，设置RANK4的概率为100%，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率分别上升2.3%、2.1%和2.0%。在RANK1～RANK4的数量区间内，伴随着参考核心期刊文献数量的上升，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率逐步递增，虽然在RANK5区间增长概率有所放缓，但仍保持着较高水平。表明参考文献的质量和类型同期刊论文发表过程显著相关，文章参考核心期刊文献数量与其被核心期刊录用的概率呈显著正相关关系。

设置篇幅安排的节点状态RANK1的概率为100%，RANK2、RANK3、RANK4的概率为0，则可得出当文章篇幅少于等于5页时，被不同层次期刊录用的后验概率。表9的结果表明，在假设状态RANK1发生概率为100%的情况下，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率分别下降2.2%、2.2%和1.9%。说明短篇文章不容易被核心期刊录用。采取同样的计算方式，分别设置节点状态RANK2、RANK3、RANK4的概率为100%，发现当文章篇幅分别为6～10页、11～15页、16页及以上时，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率分别上升2.9%、2.6%和3.2%，5.4%、5.3%和2.1%，4.3%、6.0%和2.6%。RANK1～RANK4的推演结果表明，伴随着文献篇幅的增加，文章被核心期刊录用的概率有显著提升，说明长篇文章更受核心期刊的青睐，篇幅在11～15页之间的文章更容易被核心期刊录用。

分别设置标题是否说明研究模式或方法、标题是否使用标点、标题是否使用外文字符的节点状态YES的概率为100%，NO的概率为0，则可得出当文章标题分别说明研究模式或方法、使用标点、使用外文字符的情况下，被不同层次期刊录用的后验概率。

图4结果表明，各节点在假设状态YES发生概率为100%的情况下，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率变化分别为0.4%、0.4%和0.3%，1.2%、1.2%和0.9%，0、0和0。说明文章标题是否说明研究模式或方法、是否使用标点同文章发表存在正相关关系，标题说明研究模式或方法、使用标点的文章更受核心期刊的青睐，另外，标题是否使用外文字符，同文章被录用的相关性不强。采取同样的方式，分别设置关键词数量各节点状态RANK1、RANK2、RANK3、RANK4的概率为100%，发现当文章关键词数量分别为4、5、6词及以上时，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率分别上升0.1%、0.1%和0.1%，0.9%、0.9%和0.8%，0.3%、0.2%和0.3%。RANK1～RANK4的推演结果表明，含有4词及以上关键词的文章被核心期刊录用的概率有所提升，使用5个关键词的文章更容易被核心期刊录用。

（5）投稿季度对论文发表的影响

设置投稿季度的节点状态F1Q的概率为100%，其他状态的概率为0，则可得出当文章在第一季度投稿时，被不同层次期刊录用的后验概率。表10的结果表明，在该状态下，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率变化分别为0.1%、-0.3%和0.4%。同理，分别设置S2Q、T3Q、F4Q的概率为100%，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率变化分别为-0.1%、-0.5%和-0.2%，0.5%、0.9%和0.4%，-0.5%、0和-0.4%。结果表明，在第一季度和第三季度投稿，文章被双核心、南大核心、北大核心期刊录用的概率较大。投稿季度同论文发表显著相关，由于第一季度、第三季度避开了毕业季、课题结项等热季，相较其他季度而言，这段时间投稿面临的竞争压力较小，使得文章被核心期刊录用的概率有所上升。

（6）期刊特征对论文发表的影响

设置期刊地理区位的节点状态FRO的概率为100%，INL状态的概率为0，则可得出当文章投到疆内期刊时，被不同层次期刊录用的后验概率。图5的结果表明，在该状态下，文章被双核心、南大核心期刊录用的概率分别上升0.1%和2%。反之，设置INL的概率为100%，则文章被双核心、南大核心期刊录用的概率变化分别为0和-0.3%。因此该校师生的社科类高质量文章，更易发表在疆内的核心期刊。分别设置期刊属性各节点状态的概率为100%，则可得出期刊属性对文章发表的影响。图5折线图的起伏情况表明，期刊属性对文章被录用的影响力较小，证明期刊属性与文章被录用的相关程度较低。另外，根据图5折线图的峰值变化情况，发现当文章投向季刊、双月刊、月刊、半月刊、旬刊、周刊时，文章被录用的概率呈现出不同的推演结果。表明期刊出版周期同论文发表过程密切相关，收稿量和用稿需求之间的矛盾关系，是影响投稿难度的重要因素。贝叶斯网络模拟结果说明，在其他条件不变的情况下，期刊出版周期的长短，与文章最终被录用的概率呈现出一定的相关性，因而作者面临的投稿难度和压力也不同。

5 结果与建议

5.1 结果验证

5.1.1 作者情況与论文发表的相关性

作者情况会影响论文的发表，其中作者合作类型与文章被核心期刊录用的概率呈正相关。论文分析过程规范化以及期刊出版要求的提高使得独立发表论文的难度显著提升，越来越多的科研人员选择合作研究［8］。Netica模拟结果表明，核心期刊青睐老师合作撰写的文章，在撰写论文的过程中，通过老师间合作发文的方式，能够显著增加论文被核心期刊录用的概率。另外，以老师作为第一作者，也能够提升文章被核心期刊录用的概率。作者的职业、职称、单位层次、学术水平等往往是审稿人衡量文章水平的重要指标，因此将老师作为第一作者，无形之中增加研究成果的可信度，使文章更容易在审稿人面前脱颖而出。

5.1.2 基金项目与论文发表的相关性

大量基金项目的设立，催生了大批科研成果，而刊发有科学基金项目资助的科研成果逐渐成为评价科技期刊学术质量的指标之一［9］。贝叶斯网络分析结果表明，附带基金项目的文章更容易被核心期刊录用。申报基金项目既是争取科研经费、学术资源、团队资源等的重要途径，也是影响后期团队成员科研产出的重要因素。基金项目既可以凸显作者的科研能力和学术功底，也可以使审稿人对文章产生“晕轮效应”，增加科研成果的说服力，提升文章竞争力。

5.1.3 研究主题与论文发表的相关性

探讨科研产出与学科领域之间的关系，能够加强对学科之间差异的理解，为科研机构决策者合理地评估本单位各个学科的科研合作提供参考［10］。变量控制分析结果表明，新疆大学近3年来有关地理、历史、政治、法律、文理交叉、其他学科等主题的社科类学术论文，被核心期刊录用的概率较高。

5.1.4 文章结构与论文发表的相关性

采用双行标题、在标题中加入标点以及说明研究模式或方法能够显著提升文章被核心期刊录用的概率；使用5个关键词的文章被核心期刊录用的概率最高；Netica模拟结果表明，参考11篇以上核心期刊文献的文章与其被核心期刊录用的概率呈正相关；在11～15页的篇幅区间内，文章被核心期刊录用的概率最高。

5.1.5 投稿时间与论文发表的相关性

论文投稿难度呈周期性规律，在其他条件保持不变的情况下，投稿需求同文章发表压力呈正相关，在毕业季、职称评定、课题结项等热季，投稿需求量的激增会造成期刊用稿标准的上浮，进而降低文章被录用的概率。Netica模拟结果表明，第一、三季度是投稿的黄金时期，由于这段时间避开了投稿热季，因此在这段时间投稿，能够提升同等质量的社科类文章被核心期刊录用的概率。

5.2 思考与建议

5.2.1 完善科研合作机制

拓宽学术交流渠道，增加重要期刊文献的引用比例，提高老师之间的科研合作程度。积极开设有关论文发表、文章撰写方面的讲座、课程，学习优秀的科研产出经验，提升文章被国内高质量期刊录用的概率。

5.2.2 动员师生申报课题

学校应当为师生积极争取学术资源和科研平台支持，建立科研资源协调机制，结合研究需要和兴趣，引导跨学院、跨学科、跨方向的师生参与到对应课题中，为后续工作的开展，提供人力资源和学术资源，提升科研成果的广度和深度。

5.2.3 进行学科融合研究

以新文科建设为导向，鼓励师生打破专业壁垒，进行跨学科综合性研究。

借鉴那些更容易被核心期刊所录用的研究主题，如地理、历史、政治、法律等的研究方法，进行研究模式和方法的创新，提升学术产出的创新性。

5.2.4 推进文章结构革新

文章标题往往是审稿人判断文章创新性的重要指标，标题撰写情况会直接影响审稿人对文章的第一印象。结合近3年的数据，发现标题中说明研究模式、研究方法以及在标题中使用符号的文章，被核心期刊录用的概率较大，因此，在不影响文章整体结构和思路的情况下，可以适当在文章标题上进行创新。另外，可以适当充实参考文献、关键词、文章篇幅等。

5.2.5 把握文章投稿周期

投稿应当掌握论文发表的周期性规律，当期刊普遍处于收稿量较多、论文发表需求量大的时期，作者的投稿压力和难度会有显著上升。因此，师生应避开毕业季、职称评定等时期，在投稿热季开展科研工作，提升文章质量，在第一、第三季度的投稿淡季积极投稿。

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作者简介：

丁清源（1998— ），男，新疆大学政治与公共管理学院硕士研究生在读。研究方向：政治学理论。

收稿日期：2022-07-22