检验检测机构数字化监管方式探索

摘要：文中从完善国家监管服务平台功能和加强检验检测机构数字化建设两方面，对检验检测机构数字化监管的基础建设给出建议，同时具体阐述了国家监管服务平台对机构和人员信用档案以及检验检测报告的实时监管方式，旨在从方式创新的角度为优化检验检测机构数字化监管提供参考，加快构建起符合我国检验检测服务业发展的数字化监管体系。

关键词：检验检测机构；数字化；监管

Exploration on Digital Supervision Methods for Inspection and Testing Institutions

SHI Xin

（ Inspection and Testing Center of Shanxi Province （ Institute of Standard Metrology of Shanxi Province ）， Taiyuan 030000， Shanxi， China ）

Abstract： This paper proposes suggestions on the basic construction of the digital supervision of inspection and testing institutions from the aspects of improving the function of the national supervision service platform and strengthening the digital construction of inspection and testing institutions. At the same time， it specifically expounds the real-time supervision method of the national supervision service platform for the credit files of institutions and personnel， as well as inspection and testing reports. This paper aims to provide a reference for optimizing the digital supervision of inspection and testing institutions from the perspective of method innovation， and acclerate the establishment the construction of a digital supervision system in line with the development of national inspection and testing service industry.

Key Words： Inspection and testing institutions; Digitalization; Supervision

1背景

根据市场监管总局2021年度检验检测服务业统计结果，截至2021年底，我国共有检验检测机构（以下简称“机构”）51949家，较上年增长6.19%；全年实现营业收入4090.22亿元，较上年增长14.06%；从业人员151.03万人，较上年增长6.97%；2021年共出具检验检测报告6.84亿份，较上年增长20.58%。全行业在新冠肺炎疫情的不利影响下，积极转变业务模式、拓展业务渠道，各项主要指标稳步增长，行业持续稳定发展。

在成绩面前，行业发展面临的结构性问题却不容忽视。机构数量迅速扩张，尤其是民营机构出现井喷式增长，而检验检测市场总量增长并没有那么大，机构的竞争和生存压力越来越大[1]。作为以检验检测报告为最终产品的行业，行业整体品牌认识不足，品牌意识缺乏[2]，检验检测行业难以避免地要面对诚信风险。2021年7月7日，有媒体反映“部分网购平台可购买质检报告”。市场监管总局高度重视，已要求淘宝、拼多多等平台企业依法履行平台主体责任，对在平台上销售虚假检验检测报告的网店立即进行处置。同时，已责成上海市、浙江省等地市场监管部门立即依法调查相关机构，坚决打击出具虚假检验检测报告违法行为，维护检验检测市场秩序。

鉴于检验检测行业在国民经济发展中的保障性作用，各级市场监管部门与其他相关部门持续加大监管力度，优化监管模式，拓宽监管渠道，提升服务效能，积极防范和化解诚信风险。在针对机构的监督抽查工作中发现：除管理体系运行、设施设备管理等方面的问题外，部分机构在检验检测行为方面存在非签字授权人签发报告、超出能力范围擅自向社会出具具有证明作用的报告、原始记录不规范、报告编号与原始记录不一致等问题。其中，超出能力范围擅自向社会出具具有证明作用的报告的问题比较突出，而且此问题具有一定的隐蔽性，不易被发现。虽然在事后监管中对相关机构进行了相应处理，但是违规违法报告已经出具，并且可能已经产生了不良后果。此外，监督抽查难以做到对报告的全覆盖，在机构监管方面势必要进一步创新方式，补齐传统方式的短板，提高效能。

数字化是提升监管效能的重要抓手。数字化转型能够实现数据溯源功能，有利于监管部门开展事中事后监管[3]。在行业内持续推动监管体系的数字化建设，进一步提升监管的数字化水平，对于规范机构行为、引导行业健康发展来说具有重要意义。

2完善国家平台数字化建设

功能完善的检验检测机构国家监管服务平台（以下简称“国家平台”）是对行业进行数字化监管服务的重要基础。目前，市场监管总局建成以“检验检测机构综合监管服务平台”和“全国认证认可信息公共服务平台”为主的数字化监管服务基础设施，行业监管服务的数字化水平显著提升，已实现机构信息与业务数据的上报、审核以及报告查询、机构查询、人员查询等功能。

在“检验检测机构综合监管服务平台”上，现在使用的检测报告上传模板需要填写检验检测机构名称、报告编号、报告签发时间、报告签发年份以及编号是否有效等信息；在“全国认证认可信息公共服务平台”的“检验检测报告编号查询”板块中，可以验证报告编号的真实性，并能够通过报告编号和检测机构名称查询到报告发放日期和上报日期。但目前在平台上暂时不能查询报告的主要内容，尚无法对报告的实质性内容是否合规进行验证和检查。

2.1项目识别码数据库建设

为检验检测项目（产品、参数）赋予识别码，并以识别码作为项目的唯一标识信息，建设项目识别码数据库。由于行业内检验检测项目（产品、参数）众多且项目名称字段长度差别较大，从数据库管理标准化以及使用便利性的角度考虑，不宜使用项目名称作为数据库主键，建议按照统一规则为各个检测项目赋予识别码，并在制定编码规则时，科学设定识别码长度，在保证扩展性的前提下尽量减少识别码的位数，以提高管理和使用的效率。此外，根据实际需要，可按照项目的分类和层级分别设定识别码长度，并根据相互从属关系赋予系列识别码。

赋码完成后，按照内在从属关系结构建立检验检测项目识别码数据库，在今后的运行过程中对数据库信息进行动态更新，及时根据行业发展增加、调整、完善数据库结构与识别码信息。

2.2国家平台新增功能

在国家平台上新增信用档案管理和报告实时监管功能，应在国家“机构综合监管服务平台”的基础上进行扩展，避免平台重复建设，减少不必要的管理节点和数据节点，提高数据聚集程度和综合利用效率。

在硬件设施方面，提高国家平台的数据处理能力，配备与机构进行实时数据交互的硬件设施。同时，加强与“全国认证认可信息公共服务平台”和各级市场监管部门的数据联通，为数字化监管提供大数据支持。

在平台功能方面，将检测项目识别码数据库接入国家平台，主要应用于对检验检测报告的监管；建立机构信用档案，除原有的机构基本信息外，新增机构信用分，实行违规违法行为记分制度；建立从业人员信用档案，给予在国家平台内注册的从业人员唯一编号，实行违规违法行为记分制度。从业人员信用档案包括基本信息（包括姓名、证件号码、联系方式等）、岗位类型（包括最高管理者、技术负责人、质量负责人、授权签字人、检测人员、审核人员、监督人员等）、从业状态、人员资质和信用分值。

3加强机构数字化建设

在硬件设施方面，机构应具备稳定接入互联网的条件，可以通过机构端软件或网页与国家平台进行实时数据交互。此外，机构应及时补充完善其能力范围信息，将具备检验检测能力的产品、项目或参数代码添加到机构，由国家平台进行信息审核，通过后，机构的能力范围信息即与机构相关联。若此后机构发生能力范围信息变动，根据资质认定评审结果的电子信息，平台可实时变更机构的能力范围。同时，在平台注册的从业人员提交与其从业机构的登记申请，机构应及时核对人员信息，明确其岗位类型，将人员添加至机构电子账户。如此，机构的关键信息——能力范围和人员信息就与机构相关联，具备在生成报告过程中对能力范围和岗位类型进行审核的数据基础。机构基本信息、能力范围信息和人员从业信息相互关系结构见图1。

4信用档案监管

国家平台在建立机构和人员信用档案的基础上实行记分制度，具备对机构和人员信用情况进行量化监管的能力。机构和人员的信用监管，主要依据各级市场监管部门的监督检查结果，并根据相应的记分规则在信用分值中予以记录，超过一定的分值，将被列入重点监管名单。

分值量化的信用档案可以作为对机构进行评判的参考之一，有助于社会选择信用更佳的机构开展委托检验检测活动，良好的信用情况对机构的公信力和品牌建设来说，具有长远的积极意义。同时，信用档案对全社会开放，而且记分情况在记分周期内不会消除，相比行政处罚信息，记分信息的获取在便利性上更具优势。此外，人员信用情况会对从业人员今后的职业发展产生影响，若累计到一定分值，则会限制其登记某些类型的岗位（例如技术负责人、授权签字人等），严重失信甚至将被联合惩戒。若人员从业情况或岗位情况发生变动，机构或人员应及时变更从业状态或岗位类型。离职进行注销登记，再次在机构就业后重新登记至现从业机构。

5报告实时监管

机构在接受委托开展检验检测业务过程中，由国家平台对检验检测报告的能力范围和各签字人进行实时监管。具体为：主要检验检测任务完成后，数据生成并形成原始记录。随后，操作人员将报告的编号、时间、检测内容（产品、项目、参数）识别码、环境参数、检测结果、报告签字人员（授权签字人、检测人员、审核人员等）编号和姓名等主要信息输入报告电子信息表。信息输入完成后，报告信息将推送至所有签字人在国家平台中的个人账户，提示待办事项，由各签字人分别确认，核对无误后上传至国家平台等待审核。

国家平台接收到机构的报告信息后，实时根据项目识别码，对报告的检验检测项目与机构能力范围相比对；同时对报告签字人员信息与人员岗位类型相比对。以上信息比对完成后，及时向机构反馈审核结果。报告符合要求的，国家平台将此份报告信息储存，并依据机构名称与报告编号生成二维码，连同审核通过的反馈信息一同发送给机构。机构收到反馈信息后可以出具报告，并将二维码清晰地打印在报告封面的恰当位置；如果检验检测项目超出机构能力范围或者其他信息不完整，国家平台向机构发送审核不通过的反馈信息，并提示不通过的原因，此报告电子信息表退回机构。数字化报告出具流程见图2。

通过以上方式，实现国家平台对检验检测报告的实时监管，可以有效地避免超出能力范围出具报告、非签字授权人签发报告的问题。需要注意的是，报告审核通过后，可能会出现机构篡改报告内容的情况，造成最终出具的报告信息与国家平台记录不一致。此时，委托人或报告使用者如果对报告主要内容存在疑虑，可通过扫描报告封面的二维码链接至国家平台，将报告信息与国家平台记录的信息作比对，能够发现报告内容是否被篡改。基于此种监管方式，各级市场监管部门在监督检查过程中可以将电子记录与原始记录进行比对，从而发现机构在原始记录方面存在的问题。

6结语

数字化监管在行业管理方面的优势明显，但机构数字化监管体系的建立是一项长期的系统工程，需要在国家监管体系的框架内进一步优化监管方式。监管服务数字化转型的基础是数据，应加强与相关部门之间数据的互联互通，提取支撑监管服务工作的关键数据，逐步实现大数据监管。建议各级市场监管部门在坚持“放、管、服”并行的前提下，加强顶层设计，深入分析检验检测全链条的业务和数据特点，把握监管和服务要点，编制监管服务数字化转型的实施方案，逐步完善国家平台的各项功能。在具体的数字化功能建设过程中，应积极聚焦信息技术领域的前沿成果，以新技术的应用促进国家平台功能持续完善，加快建立起适合我国检验检测服务业发展的数字化监管服务体系。

参考文献

[1]欧阳雪，万力，莎日娜.大市场监管格局下我国检验检测机构监管优化路径研究[J].中国市场监管研究，2021，（07）：54-58.

[2]李根容，肖昭竞，余文琴，李小辉.我国检验检测技术机构发展现状及品牌创建问题初探[J].中国检验检测，2020，28（04）：49-51.

[3]陈雷，张茂帆，刘慧伟.检验检测行业数字化转型发展的若干思考[J].质量与认证，2021，（06）：50-52.收稿日期：2022-09-05

作者简介：石" 鑫，女，山西省检验检测中心（山西省标准计量技术研究院），工程师，硕士