曾三科技档案管理思想及当代借鉴

林妍歆 加小双 常家源

摘  要：探究曾三科技档案管理思想及其当代借鉴价值，能够为科技强国、科技创新背景下的科技档案管理工作提供重要的指导理论和方法，发挥科技档案的基础性、战略性资源价值。曾三科技档案管理思想内容丰富，主要包含科技档案概念及价值、科技档案事业发展和科技档案管理工作三个方面。通过对上述思想的剖析与反思，结合我国现代科技档案管理工作面临的现状，从四个方面提炼出曾三科技档案管理思想的当代借鉴：提高政治站位，服务中心大局；优化管理体系，完善工作机制；加快法规修订，优化标准体系；坚持多措并举，提升知识服务。

关键词：曾三；科技档案；档案管理；档案管理思想；本质属性；技术资料；归档制度；知识服务

Abstract：  Exploring the management thought of Zeng San's technology archives and its contemporary reference value can provide important guiding theory and method for the management of technology archives under the background of a strong nation in science and technology and technological innovation， and give full play to the basic and strategic resource value of technology archives. Zeng San's thought on technology archive management is rich in content， mainly including the concept and value of technology archives， the development of technology archives， and the management of technology archives. Through the analysis and reflection of this thought， combined with the current situation faced by modern technology archive management in China， four aspects can be extracted from Zeng San's thought for contemporary reference： raising political standing， serving the overall situation; optimizing management system， improving working mechanism; speeding up legislative revision， optimizing standard system; persisting in multiple measures and promoting knowledge service.

Keywords：  Zeng San; Technology archive; Archive management; Archive management philosophy; Essential attribute; Technical data; Archiving system; Knowledge service

党的二十大报告指出，建设科技强国、实现科技自立自强始终是我国重要的发展战略。科技档案是人类从事科技创新的历史记录，是人类劳动智慧的结晶，是一种重要的科技信息资源。目前，我国已进入创新型国家行列，几十年的科技创新实践证明，科技档案能在科技和生产活动中发挥知识储备、依据凭证、情报功能，通过利用和转化，在避免重复研究、促进生产力发展、提高经济效益、加速科技创新等方面具有独特功能，对科技创新具有不可低估的作用。在全球科技革命方兴未艾、国家加快科技創新体系建设的当下，我国科技档案工作正面临一系列新变化和新形势：首先，随着新一轮科技革命和产业变革深入发展，科技创新空前活跃，出现了诸多新变化；其次，自1982年以来，科技档案工作所对应的国务院所属的各专业主管机关已经进行了9次改革，产生了较大变化；最后，随着数字转型的不断推进，科技档案工作和传统科技档案工作存在较大变化。新环境需要新作为，新目标呼唤新理论。在此背景下，坚持守正创新，对于推动科技档案管理工作发展，赋能科技创新，助力我国自主知识体系的构建具有重要意义。

追溯我国科技档案管理理论发展史，曾三的科技档案管理思想在其中占据着举足轻重的地位。他率先提出技术档案的概念，从全局的高度和实践的深度调研和探析工作实践，其科技档案管理思想是我国档案学界宝贵的知识遗产。重温、回顾并反思其思想，从中汲取重要理论与方法，有利于指导当代科技档案管理工作。目前学界的现有研究主要停留在对曾三科技档案管理思想内涵的分析与总结层面，或是在对曾三档案学思想的研究中有所涉及，但并未将其与当代实践现状进行关联，进一步彰显其管理思想的当代指导价值。为此，本文采用文献分析法，在全面、准确梳理和分析曾三科技档案管理思想的基础之上，结合对科技档案管理工作的外部现实背景、内部发展趋势等进行分析，提炼出曾三科技档案管理思想的当代借鉴，以期在理论层面能丰富科技档案管理领域的理论研究，在实践层面更好地为科技档案管理工作的未来发展提供参考借鉴。

1 曾三的科技档案管理思想

1.1 科技档案概念及价值

1.1.1 科技档案的定义。曾三对科技档案定义的认识经历了从技术档案到科技档案的发展阶段，并重点对技术档案与技术资料进行了概念辨析，概括出科技档案的本质属性，最终提出完整的科技档案定义。

首先，明确技术档案定义的必要性来源于所处时代的大环境和档案实践工作的现实情况。中华人民共和国成立初期，科学技术活动中形成了大量技术档案，但科技部门技术工作中却存在着技术档案和技术资料混淆统一管理，无技术档案工作的问题，大大制约了技术档案的价值实现。因此，明确技术档案定义有利于推动独立的技术档案工作的建立，实现对技术档案资源的永久保存。

其次，明确技术档案定义及其本质属性的方式是借由对技术档案和技术资料二者的概念辨析完成的。他提出，技术档案是一个单位在工作和生产中形成的，记录和反映本单位的生产、建设和科学技术研究活动的，具有保存价值的，并且按照一定的归档制度，作为真实的历史记录集中保管起来的技术文件材料；技术资料则是一个单位为了参考的目的从不同方面收集和复制来的技术文件材料，只有参考使用的价值，根本不能起真凭实据的作用。

二者的区别体现在四点：一是来源不同。技术档案是本单位直接形成的，是生产、建设和科学技术研究活动的副产品。技术资料则是收集和复制而来。二是价值不同。技术档案的价值包含现实的参考价值和长久的历史文化价值，技术资料只有现实的参考价值。三是本质属性不同。档案的本质属性是原始记录性，而技术资料的来源决定了它不是原始材料。四是只有经过归档制度保管起来的历史记录才是档案，并非所有的历史记录都是档案。

最后，在对技术档案进行定义的基础上进一步阐述其形成过程、业务活动与价值，最终形成完整的科技档案定义。从党的十一届三中全会起，科技档案工作得到恢复和进一步发展，此时需再次明确对于科技档案的认识问题。1980年全国科学技术档案工作会议中，曾三明确提出：科学技术档案是在生产、建设和科学技术研究过程中形成的，是生产、建设、科学技术研究的记录和反映，是劳动的成果和智慧的结晶，又是继续进行生产、建设和科学技术研究的依据和必要条件之一。

1.1.2 科技档案的特点。科技档案的特点可归纳为四个方面：一是专业性强。科技档案是技术活动的真实记录，必然涉及专业术语和科学知识，不同的专业之间有很大区别。二是同生产建设和科学技术研究工作的联系非常密切。科技档案是在生产建设和科学技术研究工作中直接形成的，与其形成活动之间具有最原始的联系。三是数量大，种类多。技术活动中需要形成图纸、图表、报表、文字材料、计算材料、照片等科技文件，在使用的过程中也会产生大量重复件。四是归档以后往往还要根据事物的变化进行修改。科技档案的可修改性来源于生产、科学技术研究活动中的变动，只有根据变动对科技档案修改补充，才能确保科技档案的准确性。除此之外，每一种科技档案还有其各自的特点。

1.1.3 科技档案的价值。一方面，科技档案具有现实的参考利用价值，具有这一价值的科技档案需要保存在技术档案室中，主要为本机关工作服务。“档案是本机关工作和生产的产物，它对本机关的工作查考、经验总结、历史研究，起第一手材料的作用。”另一方面，科技档案具有长远的历史文化价值，具有这一价值的科技档案则应保存在专业的技术档案馆中，为全国机关和科学技术人员服务。技术档案对工作和生产具有查考的作用，对总结经验具有依据的作用，对科学研究具有条件的作用，还具有历史凭证的作用，并且是技术交流的一种手段。

1.2 科技档案事业发展

1.2.1 坚持党的领导政治立场。坚定党的领导是科技档案事业的政治立场，也是科技档案管理工作政治性的体现，其重要性体现在三个方面。首先，党是档案工作的服务对象之一。档案工作为政治服务，是为党的工作服务。只有坚定党的领导，才能适应党的工作的需求。其次，档案工作是在且只能在党的领导下才能发展壮大起来。回顾科技档案事业成立的历史，中华人民共和国成立后的科技档案事业从无到有地建立并发展起来，离不开党的领导，离不开党和国家对科技档案工作的原则、体制、方针和统一的规章制度的确立。最后，这是经过实践证明了的真理。当时凡是发展得比较好的机关档案工作，都与党委的亲切关怀分不开。

坚定党的领导应从以下两方面出发：一方面，科技档案工作要努力获得党的支持，引起党的重视，做好面向党的服务。这要求科技档案工作做出成绩。档案工作者应采取积极的态度“主动出击”，多向领导人汇报请示档案工作。另一方面，科技档案工作要坚持党的方针与政策。档案工作者要学习党的政策，把握正确的方向。

1.2.2 落实专业統一管理体制。科技档案管理体制是指科技档案工作的组织体系、运行机制与管理形式。我国科技档案管理体制包括宏观管理体制和微观管理体制。科技档案事业管理体制是指宏观管理体制，即从国家、地区、专业系统的角度确立对科技档案事业的宏观管理职能、组织原则和运行机制。曾三对此的认识集中于两个方面：一方面将专业统一管理作为科技档案管理体制的宏观思想；另一方面强调国家档案局、各地方档案局与各级档案业务管理部门对科技档案管理工作的指导、监督与检查作用。

科技档案专业统一管理思想是相对文书档案集中统一管理思想而谈的，它与当今我国档案工作基本原则之一，“全国档案工作实行统一领导、分级管理的原则”中的“分专业管理”思想有相通之处，同时体现了科技档案与文书档案管理的重要区别。采取专业统一管理有两方面原因：一方面，科技档案与其形成背景之间的有机联系决定了采取专业统一管理的必要性。科技档案产生并应用于科技专业活动中，同生产技术联系紧密，对档案的管理必然要适应生产技术工作的实际情况。据此设计出相应的管理方式和方法。另一方面，科技档案专业性强的特点决定了采取专业统一管理的重要性。由于不同专业的科技档案管理方法差异大，难以像文书档案一样进行统一管理，因此按专业进行管理更符合管理对象的特征。专业统一管理的思想要求各级工业、交通、基建、科研等专业主管机关领导科技档案工作，参与管理原则、制度办法和技术方法等的制定，并将科技档案工作纳入科技管理制度和生产科研计划之中；建立专业档案馆，集中统一保管具有永久保存价值的科技档案。在专业统一管理的基础上，国家档案局、各地方档案局、各级档案业务管理部门要对科技档案管理工作进行业务上的指导、监督和检查，参与制订必要、可行的规章制度和办法，并根据实际情况不断完善规章制度体系，进行修改和补充。

1.2.3 坚持为经济建设和科技发展服务。服务性是档案工作的重要特点，满足社会对档案的需要是档案工作的根本目的。科技工作能够促进国民经济的发展，科技档案是科技工作的真实记录，因此科技档案工作也要把推动国民经济建设和科学技术发展作为科技档案事业公共基本原则的目标部分。

一方面，科技档案应为国民经济建设服务。科学技术的发展方针是促进国民经济发展，与经济、社会协调发展。科技档案工作也应贯彻此方针，将为科技发展、经济建设、提高经济效果服务作为首要任务。

另一方面，科技档案应为科学技术发展服务。其一，科技档案工作是生产管理工作、技术管理工作、科研管理工作、城市建设管理工作等的重要组成部分。科学技术档案管理的好坏，是生产、技术、科研管理是否科学的一个重要标志。其二，科技档案能加快科技工作的进度，避免不必要的重复劳动，节约劳动力，提高效率，转化为生产力。

1.3 科技档案管理工作

1.3.1 完善科技档案管理工作机制。建立完善的科技档案管理工作机制是保证科技档案管理质量的重要条件。科技档案管理工作机制主要包含三个方面：领导机制、制度机制与组织机制。

领导机制是指挥、协调科技档案管理工作，对管理工作的效率和合规性负首要责任的运行机制。领导机制主要包含两个方面：一方面，科技档案管理工作要在党委的统一领导下，由行政主管和总工程师直接领导，为科技档案管理工作提供行政支持；另一方面，科技档案管理工作要接受各级档案局、各级档案业务管理部门业务上的检查、监督与指导。各级档案局和各级档案业务管理部门为科技档案管理工作提供业务支持。制度机制是规范统一科技档案管理工作，保证科技档案工作有序进行的基础。完善制度机制体系建设重点要从配套性入手，不仅要保证不同科技档案管理活动之间的相互协调，还要注重科技档案管理活动与其他业务活动之间的相互配合。

总的来说，在科技档案管理工作中应建立起文件材料归档制度、修改补充制度、保密制度等，在业务工作中應建立起业务制度，并使其之间密切配合，构成有机体系，共同推动科技档案制度化、规范化管理。其中，文件材料归档制度的建立是成立科技档案工作的前提。科技的历史记录必须通过一定的归档制度集中和保管起来，才能成为档案。修改补充制度是在科技文件归档之后，根据科技档案的可修改性，建立相应的制度。“没有严格的修改制度，就无法保证技术档案如实地反映实物和产品的变化情况，也就失去了技术档案应有的意义。”保密制度是对保密的科技档案单独管理的制度，维护保密档案的安全。业务制度是指为业务工作中与科技档案相关的内容而建立起的制度，其作用是确保应该形成的科技文件能够及时形成，保证相关工作可以获得文书资料工作人员、技术人员、行政人员的配合与支持。

组织机制要求科技档案工作中建立并健全技术档案工作组织机构，为科技档案管理提供组织保障，强调应当建立起负责管理技术档案的机构。在此思想指导下，1959年国家档案局通过的《技术档案室暂行通则》中更为细致地制定了技术档案室的配置与目标，即技术档案室可单独设立，也可在统一档案室中分管技术档案工作，根据实际需要，还可以在职能机构和生产车间建立技术档案分室，配备专职档案人员；技术档案室要努力做到技术档案的完整、准确、系统、安全，并及时提供利用。

1.3.2 遵循档案特点和形成规律开展资源建设工作。遵循科技档案的特点和形成规律是科技档案资源建设的工作原则之一，也是历史主义思想的体现，有利于维护科技档案之间的有机联系，维护历史的本来面貌。曾三在1962年召开的技术档案工作经验交流会上提到“必须按照技术档案的自然形成规律和特点来管理技术档案”。

遵循科技档案的特点和形成规律开展资源建设工作一方面要求收集齐全，分类管理，有效鉴定，长久保存；另一方面要求重视对科技文件全生命周期的管理。原因在于档案工作涉及的内容不仅仅是档案管理，其向前要与业务部门衔接，向后要为国家与社会服务。一般来说，科技文件全生命周期管理有三个阶段。首先，在文件形成阶段，业务部门要建立业务制度，确保科技文件收集齐全。其次，在过渡保存阶段，科技文件转移到技术档案室，并对科技档案进行整理。他在《技术档案工作、技术资料工作和科学情报工作》一文中提到对技术档案的整理、保管环节的工作要求，即“对于技术档案的整理，必须以一个机关的全部技术档案为一个全宗，然后根据各专业的特点，按形成档案的自然特征整理。如设计院按工程分别整理，机器制造厂先分基建、设备、工艺、产品等大类，在产品档案内又按产品型号分别整理……技术档案以集中保管为原则”。最后，在销毁或永久保存阶段，对科技档案进行销毁或者移交到专业档案馆永久保存。

1.3.3 以利用为导向开展档案工作。档案利用是实现科技档案价值最根本的途径。档案工作的根本目的是档案利用。曾三提出要坚持1958年提出的“以利用工作为纲”的方针。以利用为导向开展科技档案工作应做到以下两个方面：一方面，以利用为导向应对科技档案集中保管。无论是技术档案室还是技术档案馆，都是提供服务，促进档案利用，实现档案价值的重要场所。各机关单位要建立技术档案室，国家与各个地区要建立技术档案馆。另一方面，以利用为导向应在档案利用中加强对新技术的应用，提高档案管理水平，推动档案工作现代化发展。他作此论述“为了便于查找利用，还有一个采用电子计算机等新技术来进行传送、检索和管理的问题，……是档案工作现代化的问题”。

2 当代借鉴

2.1 提高政治站位，服务中心大局。曾三对科技档案及科技档案工作二者内涵及价值的认识为当今科技档案事业坚定服务发展大局的战略定位提供强有力的理论支撑，同时也启示科技档案工作应该始终坚持党的领导，坚定科技档案政治立场，围绕社会发展大局谋划展开，明确使命，勇担重任。

一方面，提高政治站位能够为科技档案管理宏观工作提供清晰的事业定位，并有助于提升档案人员的责任感、使命感和职业荣誉感。由于科技档案管理工作的开展离不开社会发展的滋养和培育，因而一旦缺乏系统思维和大局意识，就会导致“就档案抓档案、就管理抓管理”的现象产生，影响科技档案价值在社会更大范围内的实现。而提高政治站位则能促使档案人员自觉站在为党和人民保管科技档案、服务科技创新的高度，从更好服务党和国家工作大局、服务人民群众角度出发，以认真负责的态度做好科技档案工作，切实提高科技档案对现实的贡献率。

另一方面，坚持服务中心大局意识可以为科技档案微观管理工作提供工作思路与工作原则。随着科技档案价值的日益突出，科技档案管理工作在实施科教兴国战略中发挥着不可替代的作用。实现科技自立自强，离不开科技档案工作的保障。因此，科技档案管理工作应以服务国家科技创新发展和经济社会发展为目标，主动融入科教兴国的历史进程，统筹推进科技档案治理体系、资源体系、利用体系和安全体系建设，支撑科技创新、推进国家自主知识体系的构建，大力促进科技成果向现实生产力的转化，提高科技档案管理工作的地位和价值。

2.2 优化管理体系，完善工作机制。曾三的科技档案管理思想为科技档案事业应对新形势下的双重挑战提供化解思路，即从强化科技档案工作监督管理体系、理顺各相关主体的权责关系和建立科技档案管理的纳入机制等方面出发，优化管理体系，完善工作机制。借鉴曾三的落实专业统一管理体制思想，应对上述挑战可从三个方面出发。

首先，落实科技档案管理的纳入机制。在将其纳入生产科研计划、科技项目合同管理体系的基础上，结合当前科技创新环境，重点落实将科技档案事业建设纳入整个国家创新体系、国家知识管理体系和国家知识创新工程建设之中。

其次，理顺各相关主体的权责关系，即明确档案部门、科技管理部门、科技生产部门三者的职能范围和要求，打通科技档案管理、指导和监督检查的全流程，保障科技档案管理工作有序开展。

最后，强化科技档案工作监督管理体系，即强化档案行政管理机关和专业科技主管机关对科技档案工作的监督管理，提高科技档案资源的国家控制力。

2.3 加快法规修订，优化标准体系。依据曾三的管理活动机制等相关思想，启示我国的科技档案事业建设应紧跟时代发展步伐，从法规、标准制定等方面加强推进管理工作的制度化、标准化和系统化。

目前，我国科技档案管理法规与标准规范的建设存在以下支撑不足：一方面，我国相关规范总体制定时间较早，滞后于社会发展实践需求，从法规条例来看，我国现行的《科学技术档案工作条例》于1980年发布，距今已过去了四十余年；另一方面，我国现行法规与标准数量较少，与科技档案和科技档案工作的重要性不匹配。在国家标准层面，仅有一项与科技档案直接相关，即《科学技术档案案卷构成的一般要求》（2008年）；在行业标准层面，仅有二条是关于城市轨道交通工程文件和科学技术研究课题档案的相关管理要求。为此，优化业务体系可以从两个方面展开：一方面，加快启动《科学技术档案工作条例》的修订工作，及时针对科技档案工作领域的新问题、新现象和新形势进行规范，提升科技档案工作的法规遵循；另一方面，系统制定科技档案管理标准，提升标准内容的覆盖面，有效地指导科技档案工作开展，确保科技档案管理工作更好地适应时代需求。

2.4 坚持多措并举，提升知识服务。根据曾三对科技档案价值及其对科技档案资源利用的相关认识，启示我国的科技档案利用服务应做到回应社会各界对科技档案资源利用提出的高要求高期待，重點提升科技档案知识服务能力，促进科技档案的多元价值实现。

结合当前技术发展现状与利用服务模式的变迁，提升科技档案知识服务能力可具体从三个方面开展：首先，在宏观层面做好前瞻性、可持续、战略化的顶层设计，提供有价值、高质量、系统性以及全链条档案知识服务，营造良好的档案知识服务创新环境。做好档案知识服务顶层设计需要明确好总体目标、主要任务和保障措施。其次，在中观层面构建科技档案信息网络服务平台，辅助档案部门与其他部门之间实现数据运输和共享，克服单一的档案部门开发能力弱、信息交流渠道不畅的弱点，为档案资源的知识性开发合作创造条件。最后，在微观层面着力加强专门档案资源数据库的建设，积极运用语义关联、信息抽取、数据挖掘等技术，建立著名科学家档案专题数据库、重大科技活动专题档案数据库等，为科技档案知识服务提供资源基础。

在创新引领发展，科技成就未来的发展理念下，要推进我国科技自立自强，建设现代化科技创新强国，必须将科技档案作为科技创新体系的基础要素进行谋划，加强科技档案工作的前瞻性思维、全局性谋划、战略性布局、整体性推进，促进创新资源的跨区域共建、共享，可用、善用，以高质量科技档案管理增强国家创新发展新优势。研究曾三科技档案管理思想的意义，不仅在于对当代科技档案管理面临的现实挑战与发展特征、趋势提供了解读，也在于为相应的解决方案与发展目标的启发和思考提供了思想基础，更在于全方位地展现了曾三科技档案管理思想的当代借鉴价值。

*基金项目：本文系2023年度国家档案局科技计划项目“《科学技术档案工作条例》修订”的阶段性研究成果。

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（作者单位：1.中国人民大学信息资源管理学院 林妍歆，硕士研究生；常家源，硕士研究生；2.中国人民大学信息资源管理学院、中国人民大学数字人文研究中心 加小双，博士，副教授 来稿日期：2023-07-13）