推进中国标准国际化路径的新探索——ISO/TC 339小水电技术委员会成立案例分析

胡晓波，包丽娜

(国际小水电中心，浙江？杭州？310002)

0 引 言

在全球化背景下，国际标准化组织(ISO)在推动国际标准(IS)制定和实施方面扮演着关键角色，其中技术委员会(TC)的成立和运作尤为重要。ISO/TC 339的成立不仅是一个具体实例，更代表了ISO标准化路径的创新实践。通过案例研究重点分析ISO/TC 339的成立机制，审视其成立过程中的关键策略和步骤，揭示这些因素如何促进TC的成立。着重展示国内首次通过国际研讨会协议(IWA)制定ISO标准文件的过程，探讨在此基础上成立ISO技术委员会的新策略，并剖析ISO/TC 339案例的关键成功因素，为其他领域或国家参与ISO标准化工作提供有益的见解和策略建议。

1 ISO技术委员会(TC)及标准制定

1.1 ISO技术委员会(TC)

ISO及其技术委员会(TCs)在全球标准化活动中扮演着核心角色，为全球经济的可持续发展作出了重要贡献。通过制定国际标准，ISO帮助确保全球产品和服务的一致性和可靠性，促进了国际贸易和全球合作。TC作为ISO的主要工作机构，负责制定和维护国际标准。截至2023年10月，ISO共有268个技术委员会和535个分技术委员会(SCs)，覆盖从传统工业到现代科技的各个领域。目前已发布超过25 039项ISO国际标准[1]。

我国于1978年加入ISO，在2008年10月的第31届国际化标准组织大会上正式成为ISO的常任理事国。随着经济社会的发展，我国参与国际标准化活动不断深入，领域也在不断拓展。截至2023年10月，我国参与国际标准化组织专业技术委员会(ISO/TC)的数量已经达到了754个，承担TC秘书处数量上升到了81个(包括44个TC以及37个SC)[2]，详见表1。

表1 主要国家承担ISO/TC秘书处和P成员情况

1.2 TC 成立流程及国际标准文件类型

国际标准化组织专业技术委员会(ISO/TC)或分技术委员会(ISO/SC)的主要任务是负责制定和系统维护ISO领域的国际标准和其他可提供使用的出版物，其建立程序以及工作开展都需遵照ISO/IEC导则。

ISO/TC成立的基本程序主要包含3个主要内容：一是明确提案者。ISO/IEC 导则规定国家成员体、技术委员会或分委员会、政策制定委员会、技术管理局、首席执行官(ISO、IEC均称秘书长)在ISO或IEC组织支持下运作的负责管理认证体系的机构，以及另一个国际组织及其国家成员体，均可提出新技术活动领域工作项目提案来要求建立技术委员会。二是明确新工作领域提案的内容。在申请新的国际标准化组织专业技术委员会的提案内容需明确提案者、提案的主题、提案的工作范围和提案的初始工作计划、提案的论证，其他机构开展的类似工作的调查报告以及与机构的必要联络。三是提交的程序。申请成立ISO/TC的流程如图1所示[3]。

注：相关实体包括国家机构、现有的技术委员会或分委员会、项目委员会、政策层面的委员会、技术管理委员会(TMB)、首席执行官等

根据ISO/IEC导则，TC制定标准文件的主要成果类型包括国际标准(IS)、技术规范(ISO/TS)、技术报告(ISO/TR)、公开可用规范(ISO/PAS)，以及国际研讨会协议(IWA)和指南(Guides)。IS项目程序有18个月、24个月以及36个月3类选项，但通常发布一个IS所需时间在3 a以上。

2 创新实践：ISO快速通道IWA标准的应用

2.1 IWA及制定步骤

国际研讨会协议(International Workshop Agreement，IWA)作为ISO的6大标准/技术文件系列之一，与传统的国际标准项目制定程序相比[4]，其主要优势在于提供了一种更加快速的ISO标准制定流程；其实质是通过一个开放的专题研讨会形式，使市场运作者(与探讨的技术内容相关企业、团体等)能够就专题研讨会指定的特定技术内容进行磋商。IWA可以使标准文本快速地推向市场，并提供使其成为事实上标准的机会，然后在后续阶段进行选择，把现行的IWA转化为成熟的国际标准[5]。IWA的制定过程涉及多个关键步骤，确保了广泛的国际参与和透明、公平的标准制定过程，具体的申请步骤如表2所示[6]。

表2 ISO国际研讨会协议步骤

IWA制定过程的设计具有高度灵活性，主要取决于提议组织的决策，这个流程允许市场参与者及其他利益相关方直接参与到IWA的制定中，而不需要通过国家代表团的框架。整个制定过程的目标是在12个月内完成，这使得IWA成为一种快速制定并获得国际认可的ISO文件的有效方式。这种方法为迅速响应市场需求和技术变革提供了重要的平台。

2.2 IWA的特点及局限

IWA作为ISO的一种特殊文件类型，其核心优势在于快速响应市场需求和技术发展。IWA的制定周期通常不超过12个月，这种快速制定过程对于那些需要迅速反应的新兴技术领域或紧急市场需求尤为重要。这种快速反应能力是IWA的显著特点，使其成为迅速变化的市场环境和新兴技术领域的重要工具；例如，在人工智能或可持续能源等迅速发展的领域，IWA能够提供及时的指导和标准，帮助行业快速适应变化。

IWA的开放性和包容性也是其重要特征，它允许所有组织直接注册参会，不必通过国家代表团，这增加了其参与度和多样性。这种开放性确保了不同背景和领域的专家都能贡献自己的知识和经验，从而使得IWA能够涵盖更广泛的观点和需求。这种灵活性意味着IWA可以应用于从环境保护到数字化转型的各种领域，为各种不同的问题和挑战提供解决方案。

当然，IWA也存在一些局限性，虽然IWA可以提供指导和建议，但它还不是正式的ISO标准文件。由于其快速制定过程，IWA可能缺乏与完整ISO标准相同的深度和权威性，这可能导致其在某些情况下不被视为充分可靠的参考。另外，虽然IWA可以是制定ISO标准的起点，但将其转化为正式标准需要额外的时间和努力，因为这个过程可能涉及更广泛的国际协商和更复杂的审查程序。

尽管存在这些局限性，总体而言，IWA提供了一种快速、灵活且广泛参与的方式来制定国际标准，对于迅速变化的市场环境和新兴技术领域尤为重要。通过这种方式，ISO能够更有效地响应全球标准化的需求，同时保持其在国际标准制定中的领导地位。更为重要的是由于IWA允许所有组织都可注册参会，且制定周期短，借助国际研讨会方式发布IWA标准文件，并在IWA技术和成员基础上成立ISO/TC是非常有效的路径之一。

3 案例研究：ISO/TC 339成立历程

3.1 小水电标准国际化的背景

小水电作为一种清洁和可再生的能源，在全球范围内具有重要的意义。它不仅能够为偏远地区和发展中国家提供可靠的电力供应，还在减少温室气体排放、促进地区经济发展、改善农村电力状况以及应对气候变化等方面发挥着关键作用；然而，小水电的发展在不同国家和地区存在差异。在一些发达国家，小水电作为一种成熟的技术已经得到广泛应用；而在许多发展中国家，由于技术、资金、政策等多种因素的限制，小水电的潜力尚未得到充分发掘。

我国是世界上小水电发展最为成熟的国家之一，拥有丰富的小水电开发经验和先进的技术，小水电技术在规划、设计、施工、设备制造、运行管理等方面都达到了国际先进水平。我国的小水电项目遍布全国各地，特别是在西部山区和农村地区，小水电站的建设有效地解决了当地居民的电力需求，同时也促进了当地经济的发展。此外，我国在小水电标准体系的建立和完善方面也取得了显著成就，为全球小水电的发展提供了宝贵的经验和技术支持[7]。

随着全球对可持续能源的需求日益增长，小水电作为一种重要的可再生能源，其标准国际化显得尤为重要。标准国际化不仅有助于提高小水电项目的技术水平和管理效率，还能促进不同国家之间的技术交流和合作。然而，小水电的标准国际化面临着诸多挑战，包括技术标准的统一、国际合作的协调以及不同国家和地区之间的经济和技术差异等。如何将我国在小水电领域的经验和技术优势转化为国际标准，成为一项重要的课题。

3.2 ISO/TC 339成立历程

在联合国工发组织(UNIDO)和水利部的共同支持下，国际小水电中心于2017年成立了由多国专家组成的编辑委员会，开启了小水电标准国际化工作。

2018年6月，UNIDO与我国政府签署合作项目文件为小水电导则编制奠定了基础，目标是制定小水电规划、设计、施工、设备、运行和管理的全生命周期标准体系，形成有利于全球小水电发展并与大多数发展中国家经济发展和需求相适应的相关标准，促进小水电的绿色、规范、有序和健康发展，推动实现联合国2030年人类可持续发展目标[8]。9月在杭州召开的启动会上确定采用通过ISO的IWA方式制定国际标准再推动向ISO标准(IS)转化的两步走方式，开展小水电国际标准编制。2019年3月，ISO技术管理局第74次会议投票通过由国家标准化管理委员会和奥地利国家标准化组织共同提议的关于制定《小水电技术导则》IWA提案立项。2019年4月，水利部、国家标准化管理委员会与UNIDO共同签署了《关于协同推进小水电国际标准的合作谅解备忘录》。

IWA 33小水电技术导则研讨会于2019年6月和2020年10月举行，来自29个国家和8个国际和地区组织的127名专家和代表与会；会议讨论并就《小水电技术导则》文本达成一致，会议决议建议提请ISO考虑成立小水电技术委员会。2019年12月及2021年3月，ISO分别发布了3份IWA小水电技术导则，这是我国首次采用IWA方式制定ISO标准文件并成功获批。

2021年6月，国际小水电中心经国家标准化管理委员会向国际标准化组织技术管理局(ISO/TMB)提交了关于申请成立小水电技术委员会的提案。经过各方共同努力和多次技术质询答辩，历经ISO两轮投票和反复磋商，2022年5月，ISO/TMB以2022年第42号决议正式批准成立国际标准化组织小水电技术委员会(ISO/TC 339 Small Hydropower Plants)，由我国承办秘书处，详见图2。

图2 ISO/TC 339成立时间轴

3.3 成功的因素分析

ISO/TC 339的成立主要得益于以下3个关键因素的共同作用：

(1)创新的标准化路径。小水电标准国际化过程中采取了一种创新性的方法，即通过IWA国际研讨会协议来制定ISO标准文件。2019年12月10日，ISO发布了《小水电技术导则》第一部分《术语》(ISO/IWA 33—1)和第二部分《选点规划》(ISO/IWA 33—2)，这是中国首次通过IWA方式制定的ISO标准文件，开创了一种更加灵活和高效的标准制定新途径。通过IWA研讨会以及发布的IWA标准，有效地在利益相关方中建立了高效的沟通机制，加速了广泛的共识形成。根据《IWA 33研讨会决议》的建议，提请ISO成立小水电技术委员会，这为申请ISO小水电技术委员会的成立提供了坚实的依据和基础。

(2)国际合作与支持。在推动小水电标准国际化的进程中，UNIDO等多边平台发挥了重要作用。UNIDO积极分享了其在国际标准制定方面的经验，指导小水电标准国际化路径选择，并通过工发成员国平台广泛争取国际支持，为ISO/TC 339的成立奠定了基础。例如，通过UNIDO的全球可再生能源及能源效率网络(GNSEC)平台，国际小水电中心与各地区性可再生能源组织建立了紧密联系，可以更好地理解和满足不同国家和地区在小水电技术标准方面的需求。这些国际合作伙伴的参与极大地提高了小水电标准的全球可见度和认可度，为形成关于小水电标准的国际共识创造了条件。

(3)明晰标准制定边界。 在成立新技术委员会的审查过程中，ISO特别重视清晰界定技术委员会制定标准的范围，为此在提交申请成立ISO小水电技术委员会之前，中心认真梳理了ISO和IEC等已有的相关技术委员会工作范围，以明确和避免标准制定范围的交叉和重叠问题。此外，通过各种方式与IEC/TC4水轮机委员会等进行了沟通和协调，确认了两个委员会间工作的互补而非竞争，获得了IEC/TC4的支持；这为后期ISO秘书处在征询各方对于成立小水电技术委员会意见时也在更大程度上减少了反对意见。

4 结 语

在全球化时代，ISO/TC的成立不仅需要本国政府在政策和资金方面的强有力支持，还必须具备坚实的技术基础和详实的产业调研，以善用国际合作关系，并有效规避国际竞争。

ISO/TC 339的成立案例为ISO标准化路径提供了新的实践经验，特别是对于那些希望快速响应市场和技术发展的组织来说，IWA成为一种有效的选择。IWA不仅作为ISO制定标准文件的快速通道，还为ISO/TC 339的成立奠定了国际共识的基础。分析表明，创新的标准化路径、明晰的范围界定，以及国际合作的支持对ISO/TC 339的成立至关重要。

通过采用创新的标准化路径和有效的国际合作，ISO/TC 339为国际标准的制定和实施提供了新的视角和方法，对于中国其他领域参与ISO标准化工作具有重要的借鉴意义。