科技计划项目指南形成及发布机制研究——基于目标导向与自由探索结合策略

任 蔷 李 娟

陕西省科学技术情报研究院 陕西西安 710054

科技计划项目以财政支持或宏观政策调控,由政府部门组织和实施,是国家开展科技创新和成果转化的重要形式和重要途径。完善新型举国体制,建立科学高效的科技计划项目管理模式,发挥好政府在关键核心技术攻关中的组织作用,是当前我国深化科技管理体制改革的一项核心内容。项目指南编制工作作为科技计划管理改革重要的组成部分,越来越受到国家和社会界的关注。

项目申报指南是申报计划项目的纲领性、说明性文件,起到了构建整体框架、布局重点研究方向、引领技术攻关的关键作用。同时,指南具体明确了项目的选题范围、技术指标和成果形式,为后续专题研究项目申报、立项评审和计划编制提供重要依据,是项目开展科研活动的指挥棒。但是目前,广大科技工作者更多的是关注项目申报、立项、评估与结题等环节的管理活动,对项目申报指南的编制未能给予足够的重视。此外,在项目申报指南的编制与发布过程中还存在一些问题需要进一步调整和优化。

1 研究背景

我国正处于建设创新型国家和世界科技强国的关键时期,作为我国创新活动重要载体的科技计划项目已成为我国科技发展与经济发展的重要组成,其在促进我国经济发展和社会进步中发挥着日益重要的作用。建立科学高效的科技计划项目管理模式,成为当前我国科技管理体制创新与发展的一项核心内容。科技计划项目在我国大多是由政府行政部门提出并制定,通过发布申报指南的方式明确项目的指导思想、技术需求、申报条件、执行期限、补助资金等信息。目前,我国纵向科技计划项目主要分为国家级、省部级、市级和省厅局级三类,国家科技计划项目主体主要包括国家自然科学基金、国家科技重大专项、国家重点研发计划、技术创新引导专项(基金)和基地人才专项,称为新五类科技计划。根据计划项目的具体类别划分和目标定位,相关管理部门会编制和发布相应的项目申报指南供申报人查阅。

计划项目指南的编制和发布主要包括以下几个方面的内容:一是确定编制方案,二是组织编制团队,三是征集意见与技术需求,四是开展指南评审,五是指南发布与公示。

2 研究现状分析与评价

目前,专门针对科技计划项目指南编制与发布机制的研究不是很多。葛春雷等人对德国科技计划体系进行梳理,对其管理模式进行了研究,重点分析了德国科技计划的委托管理机制以及项目管理机构的运行方式[1];朱杰堂针对我国目前科研项目指南编制中出现的问题提出了若干完善科研项目指南编制的建议[2];潘长沛等人从科技项目申报指南发布、项目评审、执行、验收等不同环节对科技管理过程中存在的问题进行剖析,提出南宁市科技项目创新管理的对策和建议[3]。

综上所述,一些研究学者虽然前期已经针对科技计划项目指南编制与发布机制进行了不同程度的研究。但随着科技管理方式方法的不断创新发展,早期相关研究已表现出明显的时代局限性。

3 指南形成及发布机制存在的问题分析

笔者通过问卷调查结合访谈的方式,对高校教师、科研院所研究人员、企业职员以及机关事业单位从事项目管理的相关工作人员进行了调研,结合个人长期从事科技计划项目管理的相关经验,获取整理了第一手相关资料。通过数据统计归纳分析,反映了科技计划项目在组织实施及管理方面存在一定不足。

3.1 指南编制系统性不强

科技计划项目的指南编制通常采用征集技术需求的方式开展,这种“自下而上”所提供的信息,往往具有一定的局限性。虽然在征集过程中说明了技术需求的总体部署思路和重点方向,但由于提议者自身研究范围的局限性,其建议的研究方向往往局限在自身熟悉的研究领域,带有强烈自由探索的色彩,这种特点往往更加适用于没有特定应用目标的基础性研究,有利于新理论、新方法、新领域的探索,但可能无法精准匹配社会发展对科学技术的真实需求,导致指南编制缺乏整体的顶层设计和系统性设计。

3.2 指南编制社会参与度不足

通过调查问卷显示,高校、科研院所、企业(均为科技型企业)人员参与项目指南编制的程度差异较大,获取指南编制信息的渠道也有所不同。超过80%的高校受访者知道、了解或者参与过各类项目指南技术需求的征集,其中约23%的高校受访者直接参与了指南技术需求的征集,并提供了相关研究方向的建议;科研院所中知道、了解或者参与过各类项目指南技术需求的征集人员占受访者的14%,其中仅3%的人员直接参与并提供过项目指南技术需求建议;在受访企业中,知道、了解或者参与过各类项目指南技术需求征集的人员仅占受访者的3%,其中仅不到1%的人员直接参与并提供过项目指南技术需求建议。

在获取指南编制信息的渠道方面,高校、科研院所、企业也有所不同。高校、科研院所人员获取指南编制信息的渠道主要为网络(官方网站、订阅信息、推送信息等)、内部职能部门(科研处/院等)、同行(同事)交流、培训会议;企业人员获取指南编制信息的渠道主要为网络(官方网站、订阅信息、推送信息等)。由此可见,高校、科研院所人员获取指南编制信息的渠道比较多元化,企业人员方面则比较单一。

3.3 缺乏严谨的评审机制

一方面,在指南编制中,过度依赖专家咨询,出现专家编制指南、专家自己申报项目、专家评审项目、专家考察项目、专家评估项目的现象。另一方面,在遴选专家过程中,存在专家库信息陈旧、信息管理过于粗犷的问题,容易导致遴选专家不适应评审需求的现象。评审过程中,评审规范与细则制定不到位,如评审专家回避制度仅靠专家自行自觉提出,执行缺乏可行方法。

3.4 第三方专业机构作用不明显

早在2014年国务院在《关于深化中央财政科技计划(专项、基金等)管理改革方案》中就明确提出了对科技计划项目管理工作交由第三方专业机构承担[4]。以陕西省为例,省级科技计划项目从申报指南编制与发布、项目申报受理、形式审查、项目初评、项目现场考察、项目评审、项目立项、运行绩效评估、结题验收等全流程操作均由科技计划主管部门牵头,第三方专业机构开展相关工作。但是目前,第三方专业机构在项目指南编制与发布中发挥的作用不明显,相关专业人才储备略显不足。

4 项目指南形成与发布机制的优化思考

科技计划项目指南形成及发布机制的优化,仅仅靠政府出台文件和单方面力量的效果是有限的,难以从根本上解决问题,需要政府、机构、学会、企业等多方面的广泛参与和共同努力。为进一步提高项目指南的科学性,结合调查问卷和专家咨询情况,提出以下对策建议。

4.1 坚持目标导向与自由探索相结合的指南编制原则

坚持目标导向和自由探索“两条腿走路”,科技计划项目指南编制工作应当采取“自上而下”与“自下而上”相结合的编制原则开展工作。

首先,采用“自上而下”编制策略,主要是为了提高项目指南编制的系统性和科学性。科技主管部门可以对照国家“十四五”发展规划和地方重点支持产业,如陕西省政府确定的24个重点产业链,紧密对接需求导向,围绕“卡脖子”技术清单、国外“出口管制清单”等开展科技计划项目指南编制工作,必要时可以联合其他相关部门开展联合编制。

其次,采用“自下而上”编制策略,通过征集采纳的方式确定技术需求,聚焦原始创新,鼓励自由探索。在明确基础研究价值目标和发展总体思路的前提下,密切围绕科学技术前沿、经济社会发展、国家安全重大需求和人民生命健康开展探索。同时,确保基础研究项目占比和财政资金支持稳步增加。

最后,采用多元化的经费支持方法分类支持。对目标导向为主的应用研究项目,采用按比例提供资金支持的方式。对自由探索为主的基础研究项目,采用全额支持的方式开展。

4.2 鼓励社会广泛参与指南编制

通过调查问卷显示,高校、科研院所在指南的编制中起到了一定作用,但企业等其他方面主体参与程度较低,发挥作用不明显。对此,一是需要加强吸纳企业、行业、科技社团、社会公众的相关意见,多方面征集技术需求,鼓励社会广泛参与指南的编制。二是需要加大指南编制征求意见的宣传力度,拓宽信息传播渠道,通过网站发布信息、组织专题会议、下发征集通知、公众号信息推送等多种途径,扩大开展指南编制工作的知晓范围,并为各方参与指南编制工作提供便捷畅通的渠道。三是延长指南编制意见征集的时间,必要时可在主管部门网站开设专门的指南编制投稿功能模块,常年接受各方投稿。与此同时,将征集的技术需求和意见归纳整理后建立数据库,为后期指南编制储备资料。四是加强指南编制过程中信息公开的力度,及时发布征求意见稿,并将获得采纳的技术需求与建议及时反馈给提供者,必要时公开参与评审的专家组名单,以鼓励社会广泛参与指南编制工作,提高政府工作的公信力。

4.3 优化指南评审专家遴选机制

一是加强指南编制专家队伍建设。在全国范围内择优选用学术造诣深、思想活跃、具有良好学术道德的高校、科研院所、企业、行业、科技社团等各类专家进入数据库。二是加强专家数据库的信息维护更新。定期更新专家信息,对年龄过大无法参与评审工作的专家信息进行分类优化,同时及时更新专家工作单位、研究领域等信息。三是探索利用人工智能遴选专家。利用数据挖掘技术在评审系统中建立专家遴选应用模型,分析评审专家的研究领域和研究成果等信息,并通过与征集指南中的技术需求进行知识关联[5],可以大大提高评审专家与被评指南技术需求的匹配度。目前,国家自然科学基金委也在探索利用人工智能技术遴选专家,通过评审人和项目申请书的基本信息设定匹配算法,为被评项目自动匹配评审专家。充分借助现代化技术手段可以大大提高评审工作的效率、专家遴选的科学性以及评审结果的公信力[6]。

4.4 充分发挥第三方专业机构在指南编制中的作用

第三方专业机构独立于科技主管部门和项目承担单位,对科技计划项目进行全过程管理,其能够从相对独立、专业的角度进行科技计划项目管理工作。科技计划项目第三方评估咨询的目的就是要减少项目主管部门对科技计划项目的行政干预、减轻项目主管部门的项目管理负担、加强项目管理的专业性,提高项目管理水平,进而提高我国科技计划项目的投入绩效[7]。

首先需要科技主管部门明确第三方专业机构的定位,避免出现职能管理部门与第三方专业机构之间分工不明确的现象。一方面,科技主管部门应将工作重点放在“干什么”上,做好顶层设计与规划;第三方专业机构应将工作重点放在“怎么干”上,做好管理工作的策划与执行。另一方面,需要确保第三方专业机构的独立地位,通过发挥第三方专业机构的作用,强化包括指南编制在内的计划项目管理各环节的公开与透明。最后是加大第三方专业机构的投入,持续培养专业能力过硬的专业人才队伍。总之,在项目指南编制工作中充分发挥第三方专业机构的作用,可以更好规范指南编制工作,更好体现出公正、高效、专业、透明的管理策略,提升指南编制工作的管理水平。

5 总结与展望

本文根据笔者在日常参与计划项目管理活动中的具体实践经验,结合问卷调查与专家咨询等方法,对科技计划项目指南形成及发布机制进行了研究。通过对指南形成及发布机制中存在的问题进行分析,提出了相应优化策略,为构建更加科学、全面、客观的申报指南提供了新的决策依据。但由于受到采集信息数据的局限性及研究条件的限制,本课题研究还存在一定局限性,笔者将持续关注科技计划项目管理改革最新动向,不断探索新型科研项目组织管理方式。