文献综述写作及其特性研究

张 赓

（中南林业科技大学，湖南 长沙 410004）

一、文献综述的定义与特点

文献综述在科技期刊学术论文以及毕业论文中均占有十分重要的地位，是阐述研究内容时常用的一种论文表达形式，一篇有深度的论文，文献综述是必不可少的内容。针对文献综述的概念，表1 为近几十年来不同学者关于文献综述的不同定义的概括。

纵观此表，文献综述的定义在不断发展完善的过程中形成如下特点：

第一，综合性。文献综述中的“综”便是要求在进行一个研究内容的文献综述时，需要针对该目标进行大量资料的搜集，并将之综合分析，以最精练的语言概括最全面的内容。综述内容覆盖面广，在资料收集之后对其进行文献综述时需要考虑到的内容十分广泛，历史背景、前人的研究成果、研究现状、发展动态以及研究中存在的争议点等均是文献综述需要覆盖的内容。需要强调的是，综述不应是材料的罗列，而是对阅读和收集的材料加以归纳、总结，并做出评论和评价。

第二，评述性。文献综述中的“述”要求在进行文献综述时，需要对收集到的信息进行归纳总结外，还需全面、深入、系统地分析和评价综述内容，并上升到理论的层次，以体现作者个人对此研究的独到见解和观点。同时，其还要求指出研究的不足之处，即研究方法是否恰当，研究是否有未涉及领域，理论问题是否有争议、是否有研究空白，或者研究不深入，还有哪些理论问题没有解决等，包含了所有有待进一步研究的内容。所以，评述是展示研究角度和方法的重要内容，是论文主题的理论基础，是综述的灵魂。

第三，理论性。文献综述作为三次文献，不仅有研究资料、数据等信息内容，还有评论、观点和见解，具有一定的理论性。文献综述既要以时间为线索，总结某一专题的研究成果、分析其研究现状、进展和理论前沿情况以及展望研究方向；又要以空间为尺度，从世界、国内、省内到本地进行比较研究，以进行借鉴、对比，找出本研究的发展趋势和规律，使研究更有层次性、逻辑性和客观性。

第四，灵活性。文献综述体现了内容和形式多样性，一是文献综述的篇幅大小不等，综述性专著可达数十万字以上，博士论文的综述有几千字，普通论文也有几百或上千字；二是其采用的参考文献多少不一，多则50 条以上，少则也有10 条左右，一般还要有一定数量的外文参考文献；三是文献综述的形式多种多样，有理论性文献综述、历史性文献综述、背景式文献综述、方法性文献综述等等。

根据文献综述的如上特点，我们可以将其定义为以某一研究课题的大量相关文献为基础，对该课题研究的历史背景、研究成果、发展现状、前景展望、争论焦点等信息进行整理与总结，并在其中融会个人观点的一类系统而全面的论述文体。

二、文献综述的种类

依据文献综述所采取的阐述模式，其被分为背景式综述、历史性综述、理论式综述、方法性综述、整合式综述等五类[17]（见表2）。

表2 文献综述种类

第一，背景式综述。该类综述最为常见，常位于文章的开头部分。采用背景式综述时，课题研究所延伸的范围较广，同时开展的研究数量较多，便于归纳总结。

第二，历史性综述。该类综述主要是对一个课题涉及的内容进行综合性介绍，常依历史发展为线索进行展现，因而能清楚地显示该课题的思想及理论的发展历程。

第三，理论性综述。这种综述类型侧重于比较分析，其将同一个课题下的不同观点进行罗列，让读者清楚地了解到其间的差别，还可以应用于理论创新之中。

第四，方法性综述。方法性综述所针对的对象为研究方法，即对不同研究方法之间的优缺点与差异进行比较罗列，有助于后来者在进行研究时选择恰当的研究方法。

第五，整合式综述。这种综述方式以概括性为主，主要是对某一特定研究内容的相关研究动态进行总结，因而注重研究现状的发展情况。

三、文献综述的结构

文献综述的特点表明，其主要是评述此项研究的历史背景、现状和发展方向。因此，在对某一研究对象进行文献综述时，需要介绍综述过程中涉及的相关资料，同时对该研究对象的背景、成果、现状、动态、发展及作者个人的评述等进行说明，因此文献综述可以按照如下结构进行撰写，即前言、主题、总结和参考文献。[18]不同结构的内容之间存在着递进关系，同时承载着不同的功能。

前言部分位于文章开头，首先提出问题，对整篇文章进行一个粗略的展示，因而包含写作目的、意义作用、相关概念、综述范围、研究现状、资料来源、争论焦点等内容。

主体部分则是文章的骨架，这部分的内容将文献综述中的“综”与“述”都进行展示，因而此部分占据文章最大的篇幅。一般分三个部分：一是历史介绍。以时间顺序，介绍此项研究的缘起和各研究阶段的情况，并总结各阶段的研究成果；二是现状分析。梳理国内外的研究现状及各派观点，然后进行总结、归纳和分析，特别是对研究焦点进行分析和比较；三是展望趋势。在分析理论前沿情况的基础上，对此项研究的发展方向和趋势进行展望，以引导理论工作者深入研究。

总结部分则是对文章的一个总结，就是对主题部分阐述的内容进行归纳、总结和概括，并对此进行系统分析和评议，这部分内容需要体现作者个人的观点。

参考文献部分则是将综述过程中收集并应用到的文献进行罗列，罗列时需做到清晰准确（图1）。

图1 文献综述结构

四、写作步骤

正确的写作步骤决定着文献综述质量的优劣，同时也决定行文过程能正常进行。图2 为一篇文献综述需要经过的步骤，其包括课题选择、文献收集与阅读、提纲拟定、成文修改。

图2 文献综述写作流程图

第一，课题选择。课题的选择为文献综述的开始，也是其关键所在。通常课题的确定需要考虑以下几方面的因素：一是课题是否符合研究者个人研究及兴趣需要。一般选题都与作者专业相符合，作者在此领域有一定的研究，积累了较丰富的素材，有一定的理论成果，了解理论前沿动态；二是课题“新”，研究领域具备拓展空间。课题“新”指的是文献综述所围绕的内容在现实中具有研究价值，可以是近些年新出现的研究内容，也可以是较陈旧的研究课题中的新方向，以能在该研究领域拓展出新的研究成果为准；三是课题覆盖度适中[19]。对于某些拓展面较宽的研究课题进行文献综述时若覆盖范围过广，常会因研究者自身知识储备量、时间及精力等而无法驾驭；而综述时选择的课题覆盖面太小则对研究内容之间的联系难以把握，从而导致综述的成果缺乏参考价值。

第二，文献的收集与阅读。在确定选题后需要采用互联网检索及实体资料检索的方式来对相关资料进行收集，收集时需要做到以下几点：一是文献收集要全面；二是文献具有代表性、科学性；三是文献以近期的为佳。文献收集后，首先要着重阅读摘要与总结，以确定其与要做的研究是否相关联，以此决定是否需要将其包括在文献综述之中，之后再对文献内容进行细致地阅读。[19]在阅读过程中，需要完成整理、归纳、分析三项工作。整理则是根据研究需要及相关科学理论分门别类地对重点信息进行整理；在整理后，则需要依据研究问题、目标、方法、观点等为依据对整理内容进行归纳梳理，保证收集内容的清晰明确；由于收集的文献数量较多，因而前面所整理的内容中难免会存在不一致的部分，对于这些分歧研究者需要按照客观而科学的评判标准对其做出精确评价，做出是非的判断。

第三，提纲的拟定。完成文献的收集与阅读后，可以依据整理的信息，摘要出符合研究内容特性的提纲，以便后期对文章进行全面构思与补充。在拟定提纲时要保证提纲逻辑明确、条理清晰、紧扣主题、层次分明，并注意表达时的准确性及精炼性。需要注意的是，若在提纲拟定阶段综述所设计的研究领域出现新的重大科研成果，则需要重新进行文献收集与整理，以保证综述内容的合理与充实。

第四，成文的修改。文献综述的最后一个步骤则是依据之前拟定的提纲按照合理的文献综述结构来进行文章的撰写。在撰写过程中要注重内容的准确性与科学性，同时需要将作者自己的想法在综述中进行展现。在全文完成后，则要进行多次认真修改，修改过程中可以听取他人的合理建议，来对文章进行最后的完善。而在文章成文过程中若作者产生新的想法或观点，甚至可以重复进行前面的步骤，以提升综述的价值。

五、文献综述写作中应坚持的原则

（一）批判性与建设性相结合

批判性是文献综述的核心，它通过批判性思维对研究内容、研究方法、研究进展进行评估，找出前期及当前此领域相关研究的不足，指出研究的局限性、缺陷性，探寻问题的根源，并以此为基础，发现现有研究需创新、发展和完善之处，进一步明确研究的目的和方向，凝练研究的思路和内容。建设性是研究的创新点，是解决前人研究不足的关键，其以文献综述的批判性为基础。批判性发现问题，建设性解决问题，实质就是发现问题、分析问题、解决问题的过程，两者结合共同努力实现文献综述的价值。

（二）“评”与“述”相结合

“述”与“评”是文献综述的两个重要组成部分。“述”是对文献的综合归类、提炼、概括，关键是对已有的观点进行提炼。“评”是以文献分析为基础，在总结归纳前人的观点后，形成自己的独特观点。“述”需研究者掌握翔实的资料、了解理论前沿动态，“评”需研究者具有扎实的理论功底、深厚的专业底蕴、突出的分析解决问题能力。“评”以“述”为基础，“述”为“评”服务，两者相辅相成、相得益彰，重评轻述或述而不评都会影响文献综述的完整性。

（三）全面性与针对性相结合

文献综述必须掌握大量的信息数据，尽可能做到全面，需要从历史到当代、理论到实践、国内到国外等多视角、多方位地全面收集信息资料，否则只片面掌握一点数据就谈不上综述。针对性就是坚持问题导向，从浩瀚的文献资料中找出具有代表性的观点，言简意赅地评价，并分析出问题和不足，其关键是要抓住主要矛盾和次要矛盾，寻找突破口，使评述切中要害，切忌“胡子眉毛一把抓”，面面俱到。[20]全面性是指收集掌握数据必须全面，针对性是指论点归纳和评述必须抓住着力点，综述的全面性是针对性的基础，针对性是全面性的提升，两者缺一不可，都是一篇优质文献综述的必要条件。

（四）客观性与科学性相结合

文献综述的客观性主要有三个方面：一是指撰写时必须客观地提炼和引用他人的观点，针对研究问题有不同的观点之时，更不能一言以蔽之，只选择切合该观点的文献，尤其不能根据自己的写作需要篡改和揣摩他人的观点；[21]二是评述必须客观公正，对文献观点从经验事实、概念逻辑和检验方法等进行客观评价，不能片面地刻意贬低前人研究成果；三是观点采用的客观性，由于文献综述同时有作者本人观点和文献观点，因此写作时必须分清自己观点和文献观点，不能将文献观点作为自己的创新点，或因自己文献收集不足而自诩其观点“填补理论空白”。科学性有以下三点：一是筛选文献范围要科学，即要紧紧围绕主题筛选文献，不要漫无边际地涉及到主题的相关领域，否则综述就会缺乏特色和价值，成为该主题领域内的“通用”综述；二是选用参考文献要科学，需可靠、经典、权威、年限较近的文献，保证文献综述的内容合理科学，能体现该研究领域主流研究状态；三是课题选择要科学，课题的创新性决定综述的价值性和科学性[22]，课题选择要切合当前研究需要，避免进行已经被成熟论证过的综述。同时课题选择覆盖面适度，依据作者自身实际情况而定，选择能把握的程度。总之，客观性是作者观点客观，科学性是作者方法科学，两者都是文献综述可靠性的保证。

总体而言，文献综述作为一种科学文献，是研究者对选题领域的研究现状进行综合分析、归纳整理，提出自己见解和研究思路的一种评论性文体。文献综述集中反映了学科分支领域的新动态、新趋势、新水平，是科学研究的前提和基础。[23]文献综述也是一种重要的研究方法，可帮助研究者全面了解某一学科的最新进展，并为进一步的研究提供参考。通过掌握文献综述的写作方法和技巧，熟悉其文体特性、结构特点、写作规律，研究者可以写作水平，更好地开展学术研究。