DEA 模型在首发专项结题评估中的应用研究

□ 吴宾WU Bin 邓锐DENG Rui

近年来，北京大学人民医院在项目主管部门指导下，充分落实“放管服”政策，科研管理部门更加重视科研项目的全过程管理和监督，保障其顺利完成[1]。通过多年的科研项目管理工作发现，一部分项目负责人重视项目的申报和立项，但忽略项目的执行和结题验收，导致部分项目验收效果受到影响，应引起项目负责人和管理部门的高度重视。

如何评价一个项目产生的成果是否达到结题要求、是否达到优秀级别，尚无科学统一的评价标准[2]，因此，科研项目结题绩效评价显得尤为重要。近年来，我国科研项目绩效评价在实践中不断探索和改进，并积累了宝贵经验，一些新模式、新方法也在逐步优化完善[3]。数据包络分析(data envelopment analysis，DEA)是测算项目投入产出效率的有效方法，经过40 多年的发展和完善，DEA 在理论研究和实际应用两个方面都得到了迅速发展，且应用领域从经济学扩展到了卫生、管理等多个方面[4]，已成为管理科学领域中一种常用而且重要的投入产出评价手段。

研究方法和数据来源

科研活动是一个复杂的多输入、多产出系统，实际工作中很难用精确的数学模型或者传统线性权重法来评估[5]。DEA 模型可以用来解决多投入、多产出的问题，对于评价多输入、多输出单元的有效性问题十分适用。本文旨在通过绩效评估为科研项目增加科研产出或提高效益提供一定的参考，故选用国内使用较多的两个模型BC2和C2R 输出模型来评估科研项目的结题绩效[6]。本文收集了北京大学人民医院某一年结题的9 个首都卫生发展科研专项项目的投入和产出数据进行分析。

评估指标的选择

结合首都卫生发展科研专项的自身特色，在大量阅读相关文献和专家调研的基础上[1，7-8]，综合多元逐步线性回归法和聚类分析法确定了绩效评估的投入和产出指标，如表1所示，同时确定了适合该项目的投入和产出指标标准化折算方法，如表2 所示。

表1 科研项目结题绩效评估的投入产出指标

表2 投入产出指标的折算方法

结果与分析

运用上述投入产出指标和折算权重，命名我院某一年结题的9 个首都卫生发展科研专项项目分别为DMU1、DMU2、……DMU9，依据提交给项目主管部门的结题材料整理出其投入产出数据，如表3 所示。

表3 首都卫生发展科研专项项目投入产出情况

使用DEAP 2．1 软件来分析表3 中的数据，得出了各科研项目结题绩效评估结果。如表4 所示，包括E1、E2、E3和规模效益；其中，E1为综合效率、E2为纯技术效率、E3为规模效率。其中，E1=E2×E3。若E1=1，则该科研项目同时技术有效和规模有效；若E2=1，则该科研项目仅为技术有效；若E3=1，则该科研项目仅为规模有效。规模效益共分为3 类[9]，分别是投入成倍增长时产出以更大倍数增长的规模效益递增(irs)；产出与投入同倍数增长的规模效益不变(crs)；投入成倍增长时产出增长的倍数较投入增长的倍数要小的规模效益递减(drs)。

表4 首都卫生发展科研专项项目投入产出绩效

由表4 可知，DMU1、2、5、8、9 五个科研项目结题绩效的E1、E2和E3均为1，其规模效益最优，被认为是理想状态。DMU7 结题绩效的E2为1，E1和E3均不为1，说明该科研项目仅为技术有效，其规模效益为递增状态，提示项目承担单位可以考虑适当给该项目匹配一些经费。DMU3、4、6 三个科研项目结题绩效的E1、E2、E3均不为1，既不是技术有效，也不是规模有效，同时其规模效益递减，说明其科研产出不足或投入冗余。其产出不足量和投入冗余量如表5 所示，例如：项目DMU3 的专利产出不足量为1．275项，这会让项目负责人了解该项目在完成时多注意专利的产出，及时了解项目完成的短板。项目DMU4 的科研经费冗余26 万元，人员投入冗余1．5 人。这些数据对于项目负责人合理组织项目组成员以及项目主管部门确定项目经费额度提供了一定的参考。

表5 首都卫生发展科研专项项目投入冗余量与产出不足量

讨论与结论

结题绩效评价是科研项目管理的重要内容，也是提高科研能力和科技管理水平的重要保障。评价结果反映了该项目的完成情况，便于项目主管部门和项目承担单位在今后管理此类项目积累宝贵经验。本研究初步建立了首都卫生发展科研专项项目的结题绩效评估指标体系，并应用DEA 输出模型(BC2和C2R 模型)对项目结题绩效进行了评估和分析，所应用的评估模型可以有效评估科研项目的结题绩效，并可以对各个科研项目进行个体化分析。使用该模型得到的项目结题绩效评价结果清晰明了，使项目主管部门、项目承担单位和项目负责人很容易地看到项目执行的最终情况，对他们在今后的科研项目管理和执行过程提供一定的参考依据。

首都卫生发展科研专项是一个支持以应用研究为主的科研项目。北京大学人民医院作为北京市临床研究质量促进中心的依托单位之一，其主要功能是促进临床研究项目质量的提升。北京大学人民医院科研处充分利用该平台，定期由我院质促中心的专家们对于临床研究项目进行监督检查，为这些项目的顺利结题保驾护航。