植保机械强制性产品认证发展现状与展望*

胡继红，于庆旭

(1. 农业农村部农业机械化总站,北京市,100122;2. 农业农村部南京农业机械化研究所,南京市,210014)

0 引言

我国是一个农业大国,幅员辽阔,地形、气候各不相同,种植的农作物种类繁多,病虫草害种类各异,严重影响我国农业生产和粮食安全,为有效地防止农作物受病虫草害的危害,目前各国主要靠使用化学药剂防治[1-2]。喷施化学药剂的植保机械,通过液力、气力、热力分散并喷射农药,其产品质量和技术性能直接影响病虫草害的防治效果,影响农产品的品质和农药残留量,同时影响环境保护和施药者的人身安全。随着精准施药技术的发展以及国家对植保机械进行补贴扶持,许多企业纷纷进入了植保机械这个行业当中,植保机械的种类品种越来越多,施药面积逐年增加,植保机械已经是确保农林业丰产丰收的重要措施之一[3-6]。因此,加强植保机械质量监督管理,有着十分重要的意义。

我国主要有生产许可证、强制性产品认证、国家监督检查、推广鉴定、质量认证等10项农机产品质量监管制度[7]。世界大多数国家和地区设立了自己的产品认证机构,使用不同的认证标志,来标明认证产品对相关标准的符合程度,如UL美国保险商实验室安全试验和鉴定认证、CE欧盟安全认证、VDE德国电气工程师协会认证、3C中国强制性产品认证等[8-11]。中国强制性产品认证又称CCC认证(以下简称:3C认证),必须经过国家认证认可监督管理委员会(以下简称:国家认监委)指定认证机构的认证,通过实施强制性产品认证程序;对列入《强制性认证产品目录》(以下简称:目录)中的产品实施强制性的检测和审核,认证合格取得相关证书,并加施认证标志后,才能出厂、进口、销售和在经营服务场所使用。3C认证是我国政府为保护广大消费者人身和动植物生命安全,保护环境、保护国家安全,依照法律法规实施的一种产品合格评定制度,它要求产品必须符合国家标准和技术法规;目前仅有中小功率轮式拖拉机和植保机械列入国家农机强制性认证产品目录,3C认证结果是中央财政农机购置补贴机具采信资质之一[12-13]。

国内有学者对植保机械强制性认证进行相关研究,其中李伟[14]对植保机械强制性产品认证存在问题与对策进行研究;崔月仙[15]对我国植保机械产品强制性认证制度、开展情况及3C认证作用进行回顾;宋仁龙[16]对植保机械3C产品认证制度、获证企业、植保机械产品等方面的发展进行研究分析。目前植保机械强制性认证的相关研究较少、文献较陈旧,且随着植保机械技术、国家政策、认证实施规则和细则等发展变化,以及市场发展的需求,相关文献资料已经不能满足现有需求。本文主要对植保机械强制性产品认证近20年的发展现状进行研究总结,巩固工作成效、梳理工作经验,展望未来发展趋势,更好地引导植保机械企业理解掌握技术政策要求、规范工作行为、顺应发展趋势,完善植保机械3C认证制度,进一步推动植保机械的技术进步,以促进植保机械化高质量发展。

1 植保机械3C认证发展现状

列入目录中的植保机械产品,必须依据国家认监委编制的《3C认证实施规则》进行认证,同时满足指定认证机构编制的植保机械相关的《3C认证实施细则》,还需配套使用国家认监委发布的《强制性产品认证实施规则 生产企业分类管理、认证模式选择与确定》《强制性产品认证实施规则 生产企业检测资源及其他认证结果的利用》《强制性产品认证实施规则 工厂检查通用要求》等通用实施规则。2001年12月3日国家质量监督检验检疫总局(以下简称:国家质检总局)和国家认监委发布了《第一批实施强制性产品认证的产品目录》,共有19类132种产品。植保机械不同于其他的农业机械,其质量和使用的好坏牵涉到操作人员、农产品、环境等安全,正因其特殊性,背负式植保机械被列为第一批实施强制性认证的产品[17];2006年将全部通用类植保机械纳入强制性产品认证管理范围;2008年国家认监委、农业部联合发布《关于做好农业机械强制性认证产品管理工作的通知》,要求进一步明确农业机械强制性产品认证范围、严格农机强制性认证产品的管理、积极督促生产企业进行强制性产品认证。目前植保机械3C认证有20多年的发展历史,植保机械3C认证实施规则、认证实施细则、认证产品范围及认证单元、指定认证机构和指定实验室等均有变化,以适应植保机械市场发展的需求。

1.1 3C认证实施规则

强制性产品认证实施规则是开展植保机械3C认证工作的重要依据,主要由国家认监委根据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国标准化法》《中华人民共和国产品质量认证管理条例》《中华人民共和国认证认可条例》《强制性产品认证管理规定》等相关法律法规制定。2001年12月7日发布了第一版农机产品类3C认证实施规则——CNCA—05C—029: 2001《农机产品强制性认证实施规则植物保护机械背负式喷雾喷粉机(器)》(以下简称:第一版3C认证实施规则),该强制性产品认证实施规则只针对背负式植保机械。2006年8月15日国家认监委发布了第二版农机产品类3C认证实施规则,包含拖拉机、植保机械,其中植保机械3C认证规则为CNCA—05C—029:2006《农机产品强制性认证实施规则 植物保护机械》(以下简称:第二版3C认证实施规则)。2014年7月16日国家认监委颁布了第三版农机产品类3C认证实施规则,拖拉机、植保机械3C认证均依据CNCA—C14—01:2014《强制性产品认证实施规则 农机产品》(以下简称:第三版3C认证实施规则),该认证实施规则自2014年9月1日实施一直沿用至今。国家认监委编制的植保机械3C认证实施规则相关文件如表1所示。

表1 国家认监委编制的植保机械3C认证实施规则相关文件Tab. 1 Documents related to the implementation regulations of 3C certification for plant protection machinery prepared by CNCA

农机产品类3C认证实施规则逐步完善,第三版3C认证实施规则主要有以下发展变化。

1) 基本认证模式确定为:型式试验+企业质量保证能力和产品一致性检查(初始工厂检查)+获证后的跟踪检查,认证机构应按照《强制性产品认证实施规则 生产企业分类管理、认证模式选择与确定》的要求,对生产企业实施分类管理,并结合分类管理结果在基本认证模式的基础上酌情增加生产现场抽取样品检测或者检查、市场抽样检测或者检查等相关要素,以确定认证委托人所能适用的认证模式。

2) 细化型式试验要求,包括型式试验方案、型式试验样品要求、型式试验项目、型式试验的实施、型式试验报告,明确安排进行型式试验时应制订型式试验方案,样品是正常生产的且确认与实际生产产品的一致性,认证机构应规定统一的检测报告格式。

3) 仅规定了认证总时限,在一般情况下,认证时限不超过90天,型式试验时间、工厂检查时间、认证结论评定和批准时间及认证证书制作时间等认证各环节的时限,认证机构应在《认证实施细则》中做出明确规定,并确保相关工作按时限要求完成。

4) 对于已获认证的生产者/生产企业的初始工厂检查,认证机构可对企业质量保证能力和产品一致性检查的时机和内容进行适当调整,并在认证实施细则中明确。

5) 获证后监督多样化,指出认证机构应结合生产企业分类管理和实际情况,在认证实施细则中明确获证后监督方式选择的具体要求;强调获证后的跟踪检查应在生产企业正常生产时,优先选择不预先通知被检查方的方式进行;对于非连续生产的产品,认证委托人应向认证机构提交相关生产计划,便于获证后的跟踪检查有效开展。

6) 认证证书有效期规定为5年,需要延续使用的,认证委托人应当在认证证书有效期届满前90天内提出认证委托;增加执行《强制性产品认证证书注销、暂停、撤销实施规则》及认证机构的有关规定要求。

7) 认证收费进一步细化,认证收费项目由认证机构和实验室按照国家关于强制性产品认证收费标准的规定收取;认证机构应按照国家关于强制性产品认证收费标准中初始工厂审查、获证后监督复查收费人日数标准的规定,合理确定具体的收费人日数。

8) 认证责任进一步明确,认证机构应对其做出的认证结论负责;实验室应对检测结果和检测报告负责;认证机构及其委派的工厂检查员应对工厂检查结论负责;认证委托人应对其提交的委托资料及样品的真实性、合法性负责。

9) 确定认证实施细则内容、制定和实施要求,认证机构应制定科学、合理、可操作的认证实施细则;认证实施细则应在向国家认监委备案后对外发布实施。

1.2 3C认证实施细则

认证机构依据《3C认证实施规则》和《通用实施规则》的要求制定《认证实施细则》,北京东方凯姆质量认证中心编制的植保机械3C认证实施细则相关文件如表2所示。2002年实施植保机械强制性认证初期,北京东方凯姆质量认证中心首次编制了CX02/3C/029A《背负式喷雾喷粉机(器)产品强制性产品认证检验实施细则》、CX03/3C/029A《植保机械强制性产品认证工厂质量保证能力要求特定要求》,开展强制性产品认证工作。2003年制定了CX03/3C/029B《植保机械强制性产品认证工厂质量保证能力要求特定要求》,同年编制了CAM—JS07A《植保机械强制性产品认证实施规则的补充说明》。2004年为进一步明确第一版3C认证实施规则中部分条款的具体要求,在合并、修改CX02/3C/029A《背负式喷雾喷粉机(器)产品强制性产品认证检验实施细则》、CX03/3C/029B《植保机械强制性产品认证工厂质量保证能力要求特定要求》、CAM—JS07A《植保机械强制性产品认证实施规则的补充说明》的基础上,制定CAM—JS07B《〈植保机械强制性产品认证实施规则〉部分条款的说明》。

表2 北京东方凯姆质量认证中心编制的植保机械3C认证实施细则相关文件Tab. 2 Documents related to the detailed regulations of 3C certification for plant protection machinery compiled by CAM

2006年依据第二版3C认证实施规则,北京东方凯姆质量认证中心制定CAM—JS07C《〈植保机械强制性产品认证实施规则〉部分条款的说明》;2012年认证机构对该文件进行了修订,文件编号为CAM—JS07/D。

依据第三版3C认证实施规则,2014年北京东方凯姆质量认证中心制定了CAM—C14—01:2014《强制性产品认证实施细则 植物保护机械》;2016年新增了南京赛姆认证科技发展有限公司制定的SAM—C14—01:2016《强制性产品认证实施细则 植物保护机械》。

认证规则细则不断完善:一是明确和突出了企业质量负责人的职责,规定了质量负责人应是本组织管理层,应具有充分的能力,应了解岗位职责和权限,确保在认证企业有3C标准的贯彻人和责任人。二是明确和细化了对企业产品生产过程装备要求与质量控制要求。三是明确和细化了对认证机构、指定实验室工作要求,使其工作更加规范更加科学。四是建立并实施了生产企业分类管理制度,根据生产企业质量保证能力、诚信守法状况及所生产产品的质量状况等与质量相关的信息进行综合评价,将生产企业分为A、B、C、D四类进行分类管理,对重视产品质量、重视质量管理的A类企业减少监督频次、减少内容、加强激励,对不重视产品质量、不重视质量管理的D类企业增加监督频次、增加监督内容、加强惩戒,从而控制认证风险、提高认证活动的质量和效率,可有效地调动和激励认证企业自主提升产品质量和技术创新动力,实现了通过实施认证提升产品质量、提升认证有效性的目的。

1.3 3C认证产品范围及认证单元划分

随着植保机械技术的不断发展,以及植保机械市场需求,植保机械3C认证的产品范围不断扩大,认证单元类别也随之发生改变。植保机械3C认证单元依据产品的主要结构原理、作业方式、安全要求相近的原则划分,一个认证单元可由同种产品中的一个或多个不同型号、规格的产品组成,如表3所示。植保机械3C认证产品范围最初为单一的背负式,2001年第一版3C认证实施规则最初适用的产品范围为:背负式喷雾机(器)、背负式喷粉机(器)、背负式喷雾喷粉机实施强制性产品认证,认证单元划分为3个类别。随着植保机械技术的不断发展,电动、机械、自走等机型相继在生产中应用,如背负式电动喷雾器、动力喷雾机、自走式喷杆喷雾机等,以及农机购置补贴政策的实施,2006年第二版3C认证实施规则将全部通用类植保机械纳入了强制性产品认证范围,认证单元扩大至11类别。2014年第三版3C认证实施规则的植保机械认证单元进一步扩大至12类别。随着智能化技术、无人驾驶航空器技术、AI技术、精准精量施药技术的不断发展,未来将会出现更多高效高质的植保机械,植保机械3C认证的产品范围进一步扩展,植保机械认证单元将不断细化完善。

表3 植保机械3C认证单元划分对比Tab. 3 Comparison of 3C certification unit division for plant protection machinery

1.4 指定认证机构和指定实验室

《中华人民共和国认证认可条例》第三十一条规定:国务院认证认可监督管理部门指定的从事列入目录产品认证活动的认证机构以及与认证有关的实验室,应当是长期从事相关业务、无不良记录,且已经取得认可、具备从事相关认证活动能力的机构。国务院认证认可监督管理部门指定从事列入目录产品认证活动的认证机构,应当确保在每一列入目录产品领域至少指定两家符合本条例规定条件的机构。2003年国家认监委指定了北京东方凯姆质量认证中心为唯一的植保机械认证机构,国家植保机械质量监督检验中心、国家农机具质量检验检测中心两家机构为指定的植保机械产品强制认证检测实验室。2006年新增四川省农业机械鉴定站为指定认证检测实验室和山东省农业机械科学研究院产品质量检测中心两家机构为指定的植保机械产品强制认证检测实验室。2015年新增国家电机及机械零部件产品质量检验检测中心为指定认证检测实验室。从2016年起,植保机械强制性认证由北京东方凯姆质量认证中心和南京赛姆认证科技发展有限公司共同承担[18],打破北京东方凯姆质量认证中心独家承担的局面。

国家市场监督管理总局(以下简称:市场监管总局)依据强制性产品认证管理规定对认证机构、实验室的认证、检测活动实施年度监督检查和不定期的专项监督检查,近年来市场监管总局组织开展了对认证机构“双随机、一公开”检查,“双随机、一公开”指在监管过程中随机抽取检查对象,随机选派执法检查人员,抽查情况及查处结果并及时向社会公开。2022年“双随机、一公开”检查共随机抽取260家认证机构,其中40家由市场监管总局进行检查,其他220家由地方市场监管部门进行检查。2023年市场监管总局对植保机械5家指定实验室实施专项监督检查,采用集中审核检测报告档案、盲样试验、目击试验和人员考试等形式加强对指定实验室的监管。通过20年的发展,认证工作市场化程度在不断推进,给生产企业的选择权不断地增加,对认证机构和实验室的监督力度也在不断加大,目前植保机械强制性产品认证已形成2家指定认证机构、5家指定检测实验室的工作格局。

2 3C认证对植保机械发展的作用

植保机械3C认证制度从实施以来,成为植保机械强制性质量监督管理的有效措施,植保机械认证的产品范围不断扩展、指定认证机构和指定实验室数量逐步增加、认证规则和细则不断完善等,为农机购置补贴政策的实施提供了有力的支撑,促进植保机械产品质量提高、技术进步和行业健康发展。

2.1 获证企业数量由快速增加到基本稳定

2003年开始实施植保机械产品强制认证制度,近20年植保机械3C认证获证企业数量、有效证书数量如图1所示。2003年底初期获得认证证书的企业数量和证书数量分别为98家、104张,2009年开始获得有效证书的企业数量和证书数量快速增加,2020年底达到近20年的最高峰,获得有效证书的企业数量和证书数量分别为536家、775张,2020年与2003年相比分别增加了438家企业、671张证书,2022年底获得有效证书的企业数和证书分别为504家、728张,与2020年相比略有下降,获得有效证书的企业数量和证书数量趋于稳定发展。

图1 2003—2022年植保机械3C认证获证企业数量、有效证书数量

植保机械行业正在经历从企业和产品数量的扩张,逐步转到生产企业发展质量的提升方面,企业的竞争力不断增强,质量保证能力不断提升。获得证书的境外企业从初期的以亚洲为主,逐渐扩展到北美、欧洲和南美等国,这说明全世界的植保机械生产企业都非常重视中国这个大市场,境外植保机械的进口有利于促进我国产品的技术进步。

2.2 获证植保机械的产品结构不断优化

2005年底获得证书产品以背负式植保机械为主,217家获证企业中,背负式喷雾器企业133家占比61.3%,背负式喷雾喷粉机企业61家占比28.1%,背负式动力喷雾机企业35家占比16.1%。2022年底,获得证书的504家企业中,背负式喷雾器企业69家占比13.8%,背负式电动喷雾器企业145家占比29%,喷杆式喷雾机企业128家占比25.4%,风送式喷雾机企业55家占比11%,动力喷雾机企业39家占比7.9%,烟雾机企业20家占比4%,背负式动力喷雾机企业14家占比2.9%,背负式喷雾喷粉机企业14家占比2.9%,电动气力超低量喷雾器企业10家占比2.1%。

从数据中可以看出,实施植保机械3C认证制度以来,喷杆式喷雾机、背负式电动喷雾器、风送式喷雾机发展很快,从零增长到成为主力机型。喷杆式喷雾机机作业效率是背负式喷雾器的20倍左右,风送式喷雾机主要用于果园植保,替代了过去背负式无法完成的植保作业,与此同时,喷雾质量不断提升,大规模病虫草害防治效果也在持续提升。这些产品的使用为粮食和重要农产品的生产提供了重要保障,也为农药的减量提供了支撑。

2.3 助推植保机械的产品质量不断提高

2008年国家质检总局对背负式电动喷雾器、背负式喷雾喷粉机的整机运转及密封性能、限压安全装置、承压零部件耐压性能、喷头防滴性能、安全防护装置及安全警示标志等依据国家标准进行抽查检验,合格率为80%。2014年国家质检总局组织对13个省(市)119家企业生产的119批次的植保机械产品进行抽查,抽查企业数约占全国生产企业总数的三分之一,产品合格率为90.8%。2015年国家质检总局组织对河北、江苏、浙江、安徽、山东、河南等13个省(自治区、直辖市)120家企业生产的189批次植保机械产品进行抽查,抽检合格率94.2%。2018年第2批植物保护机械产品质量国家监督抽查企业所在地区涉及河北、浙江、江苏、内蒙古、山东、河南、湖北、湖南、广东、四川、云南共11个省、自治区、直辖市,实际抽查了94家企业的94种产品,抽查企业合格率和产品合格率均为96.8%。2020年山东省级抽查了喷杆喷雾机7个项目、电动喷雾器9个项目、背负式喷雾喷粉机6个项目、便携式脉冲烟雾机7个项目、动力喷雾机5个项目等5类产品37家企业的结果,不合格项目有电动喷雾器药箱容积和烟雾机耳旁噪声项目,判定依据均为行业推荐标准,而非强制性标准要求的项目。2021年山东省植物保护机械产品质量第4批省级监督抽查共抽查生产领域植物保护机械产品42批次,抽查未发现不合格项目,合格率100%。从这一系列监督检查结果看,植保机械的产品质量符合国家标准要求,产品质量持续提高。

2.4 为农机购置补贴政策的实施提供有力支撑

农机购置补贴政策是重要的强农惠农政策,2004年实施以来,极大地调动了农民购机用机积极性,促进了农机装备数量的持续增加,促进了农机装备技术的持续进步,促进了农机工业的持续发展,也促进了粮食生产能力的持续提升。实施农机购置补贴政策,把获得植保机械产品强制认证证书作为补贴产品的资格条件,一方面推动了强制认证制度的实施,另一方面也确保了补贴产品质量符合国家规定,保护了使用者的人身健康,确保了购机补贴政策的实施效果。目前,喷杆式喷雾机、风送式喷雾机和动力喷雾机列入了农机购置补贴范围,其中喷杆喷雾机近两年补贴2.5万台,单台补贴平均1.54万元。

3 植保机械3C认证存在问题

植保机械强制性产品认证制度实施20年以来,认证产品的范围不断扩展,指定认证机构和指定实验室数量逐步增加,认证依据规则和细则不断完善,获得强制性认证证书的企业数量由快速增加到基本保持稳定,获证植保机械的产品结构不断优化,服务农业生产的能力不断增强,植保机械的产品质量不断提高,为农机购置补贴政策的实施提供了有力的支撑。植保机械3C认证推动了植保机械行业的健康发展,目前尚存在一些问题。

1) 植保机械3C认证企业分类管理尚不完善。目前大部分传统植保机械生产企业规模依然较小、研发力量不足、管理水平比较薄弱,随着植保机械自动化、智能化、信息化的技术发展,新型高效植保机械不断涌现,部分传统植保机械企业将无法适应新技术发展,植保机械企业将进一步细化分类,目前植保机械3C认证企业分类管理暂未交互考虑植保机械企业规模、研发力量、管理水平等因素,与植保产品的成熟度、性能指标等级等因素。

2) 植保机械3C认证新产品范围难以界定。随着我国植保机械发展快速,新技术、新产品不断出现,植保无人机、臭氧喷雾器等新技术、新产品,认证机构难于确定认证单元,一定程度上不利于新产品发展。

3) 植保机械3C认证依据标准缺乏环境安全要求。目前的植保机械3C认证的依据标准,局限于产品质量对人身安全造成的危害,仅解决了操作者使用安全问题,农药喷洒附着效果、漂移、扩散等方面都没有标准规定,与国际标准存在一定差距。

4 植保机械3C认证发展趋势

1) 认证企业实行分级分类,实施差异化管理方式。基于植保机械生产企业研发力量、生产规模、企业诚信度等考核指标,对生产企业认证分类管理将会进一步完善和细化,结合产品成熟度、市场满意度、投诉率等,同一企业不同认证产品划分等级,同一产品不同认证企业进行分类,对各类企业、各级产品实行差异化管理方式,提升认证企业诚信度、产品认可度,降低企业认证成本、提高认证效率。

2) 认证单元不断细化,智能化检验项目增加。目前植保无人机采用自愿性认证进行推广应用,但任何一个植保机械进入市场,都应该进行3C认证,认证单元将进一步细化;认证产品的检验项目内容将会增加更多智能化、信息化指标。

3) 认证依据标准不断完善,增强国际市场认可度。目前环境保护、食品安全问题日益严重,国际对环境安全、绿色发展方面的重视程度不断提高,植保机械3C认证依据所需的环境安全、绿色发展等标准将不断完善,促进农业生产方式朝着绿色、环保的方向发展,与国际市场发展接轨,促进植保机械产品出口到海外市场。

4) 认证机构监管力度不断加大,指定实验室检测能力不断增强。随着植保机械对产品质量和安全的重视程度不断提高,对3C认证产品的需求将不断增加,对指定认证机构监管将更加严格,指定实验室不断提高认证检测技术和能力,植保机械强制性产品认证制度将会持续实施,应对国际市场竞争和新技术发展需求。