石油石化检维修作业风险管控研究

杜 超，钱惠杰，韩伟杰，李 莉，朱新昭，王其献

中石化河南油建工程有限公司，河南郑州 450018

石油石化检维修作业过程中一般会涉及打开装置或管道的情况，需要维修改造的对象大多属于长久运行造成老化、早期设计本质安全不足、施工阶段质量把控不严的设备设施，如果管理不善、操作不当极易发生介质泄漏[1]。石油石化的检维修作业大部分发生在石油天然气场站或炼化厂区，这些场所运行的介质主要是原油、成品油、天然气、化工原料等，具有易燃易爆、有毒有害的特性，因此一旦出现意外，就会发生火灾、爆炸、中毒等人身伤害事故，而且检维修作业区域大多与生产区域相连，还会引发一系列连锁事故或二次伤害[2]。此外，油品、化工原料的泄漏还可能导致自然环境的破坏，引起环保事故和巨大的社会事件。

检维修作业同时具备化工生产与工程建设两大高危风险[3]，存在施工与生产交叉、介质危险性大、高风险作业多、风险扩散程度高等特点，因此其风险管控研究具有实际意义，对保障生命和财产安全至关重要。

1 检维修项目风险管理概述

1.1 检维修项目风险管理模型

风险管理是一个动态过程[4]，如何进行检维修项目的风险界定并采取相应措施是关键，检维修项目的风险管理模型见图1。

图1 检维修项目风险管理模型

1.2 检维修项目风险管理系统流程

检维修项目风险管理分为两个阶段，分别是项目前期风险管理和项目过程风险控制。项目前期表示意向项目的跟踪阶段、谈判阶段；项目过程表示项目的准备阶段、实施阶段。

项目前期上报项目信息，通过风险分析评估检维修项目风险大小，根据风险大小分级由信息化平台自动发出风险预警，公司根据预警等级进行研判，并采取风险减量措施，最大限度降低风险。风险减量后，如风险值≥4 或判断风险仍不可控，则立即妥善终止项目跟踪。如风险可接受，经领导层集体决议后上报上级公司市场开发部审批，审批不通过，则终止项目谈判；审批通过，则进入过程风险控制阶段，并采取风险控制措施与决策支持，项目作业单位根据项目特点及风险类型制订方案并落实，公司机关专家指导、监督检查以达到预期效果，再进行新的评估，依此流程不断地进行循环改进，具体见图2。

图2 检维修项目风险管控系统流程

2 检维修项目前期风险管理

通过检维修作业报备及风险预警系统的开发，构建“线上监测+超前预警+集成推送”的新安全管理模式。推动风险早发现、早预警、早防范。通过作业类型、高风险作业情况、介质类别、项目单位经验等指标的设立，在信息填报后，直接计算风险值，系统根据风险大小同步预警，根据预警等级和风险减量措施，便于领导决策是否承揽项目以及过程如何管控，聚焦项目全过程的风险情况。

2.1 项目信息申报

风险管理从源头抓起，项目作业单位在项目意向阶段就要做好充分的项目背景调研工作，抓住关键影响因素，识别项目的本质风险，并及时在检维修申报系统中上报项目的关键信息，如业主信息、主要工作内容、涉及风险作业类型、数量、介质情况、项目作业单位类似工程经验等信息，并随着不同阶段动态完善项目信息。项目作业单位填报信息后，通过信息平台自动生成项目信息码或项目信息表单，公司领导、专家、部室领导在移动端进行项目信息查阅、项目风险初期研判，从源头上规避超能力、超资质承揽项目。

2.2 项目前期风险分析与评估

2.2.1 项目前期风险分析

在项目申报的信息中确定风险控制因素，并定义风险因素的主要指标。

基于指标的可量化原则，各评价指标应具有规范的计算方法[5]，用于计算的数据也应比较容易获取。主要风险控制因素有作业类型、介质类别[6]、高风险作业类别数量、高风险作业时间占比、项目作业单位经验等。针对5类指标按风险敏感程度制定权重，如“介质危险程度”是检维修项目的关键风险因素，设权重为25%，以此类推。对每一种风险因子按1～5 分设置3～5 档风险内容，分值越高代表其风险程度越高，表示项目作业单位对此类作业的经验不足，风险管理能力弱；分值越低代表风险程度越低，表示项目经验次数越多，项目作业单位类似专业的施工技术水平高、风险识别管控能力强、分包管理能力强。具体风险因素的主要指标见表1。

表1 检维修项目申报信息风险因素指标

2.2.2 项目前期风险评估

将申报信息中各风险指标按照对管理目标影响程度的不同进行权重排序，并对每个指标中的因子赋值，最后加权汇总得出风险评估数值R。如某项目属于站库受限空间检维修作业，储存介质为柴油，涉及3 项高风险作业类别且高风险作业时间预计占总工期的40%，项目作业单位类似工程经验4次，则风险评估数值R计算公式如下：

式中：Wi表示各项风险指标权重；Ci表示各项风险内容对应的分值。

2.3 项目前期风险预警与响应

2.3.1 项目前期风险预警

检维修项目信息申报后，将填报信息映射到风险指标中进行计算，得到1～5分的分值，并采取三级风险预警机制（见图3），分别为：分值≥4 分，对应一级预警；分值≥3 分，对应二级预警；分值≥2分，对应三级预警。

图3 检维修项目风险预警机制

2.3.2 项目前期风险响应

针对不同的预警级别采取响应措施，并逐级消减分值。

1）项目为一级预警状态。公司领导组织专家团队及部室领导进行风险值消减研究，如暂时没有有效方法将分值降低，则要立即进入项目熔断状态，必要时终止项目跟踪。

2）项目为二级预警状态。公司领导或首席专家立即组织其他专家及相关部室人员研讨，根据项目本身风险、经济效益、公司内部技术能力、装备能力等综合研判项目真实状态及后期可控性，如风险不可控或经济效益不显著则终止项目跟踪；如风险可控且具有较高经济效益则上报公司领导审核，并强化项目谈判阶段关于投标价款、技术措施、风险管控等方面的指导，尽可能压缩风险，提高效益。

3）项目为三级预警状态。项目管理中心立即组织专家（不少于1 人）和相关部室人员核查项目作业单位的风险管理能力、技术经验水平、物资装备能力是否满足要求并跟踪项目进展状态。项目作业单位上报相关方案并核查其针对性、可行性，落实人员力量、物资装备是否满足项目需要。

4）项目风险评估值2 分以下。由项目作业单位根据实际情况，从自身的风险管理能力、技术经验水平、物资装备能力等方面对照自查，并动态上报项目进展信息，公司专家及部室协同指导，并做好监督检查。

3 检维修项目过程风险控制

检维修项目在准备期间就进入过程风险控制阶段，并采取风险控制措施与决策支持，项目作业单位根据项目特点及风险类型制订方案并落实，公司机关指导、监督检查以达到预期效果，再进行新的评估，依此流程不断地进行循环改进[7]。

3.1 过程风险控制体系

传统的过程风险管控体系构建思路是以人、机、环、法、物等组成部分（组分）进行整体的风险系统研究，但在一定程度上忽略了各组分之间交叠作用所带来的风险[8]。为了解决交叠作用给风险带来的不确定性，不再以人、机、环进行分类研究，引入结构效应理论建构风险控制模型。结构效应是指“系统各组分相互关联、作用、激发引起的整体特性发生变化的现象”。因此，同样的组分，占比不同时会产生不同的影响结果。

针对检维修项目建立的风险评价模型是以风险系统的结构效应为导向，对各组分进行整合，保留风险系统的结构，考虑各组分间的相互作用和交叉关系所带来的风险波动，从项目状态风险和管理行为风险的宏观整体出发。

3.2 过程风险控制指标

3.2.1 指标建立原则

1）系统性原则。系统性原则也称作整体性原则。安全风险评价指标体系是一个全面、系统的有机整体[9−10]。在指标体系的构建中，要把整体的目标优化为标尺，各层的分指标目标要与总目标保持一致，各指标既要相互独立又要彼此关联，整个指标体系应当层次分明、结构合理。

2）可操作性原则。可操作性原则是评价指标体系被合理应用的重要前提。指标容易获取且有明确的意义，并且指标内容与检维修项目的相关性强。

3.2.2 指标的选取

检维修作业具有环境复杂、介质危险、灾害易发等特点，因此安全管控的维度主要围绕本质安全和应急防护两个方面考虑，涉及4 个管控指标，分别是管理合规性、生产安全性、装备符合性、应急防护能力。具体风险管控指标见表2。

表2 检维修项目风险管控指标

3.3 过程风险控制措施

以问题溯源思想为方法，以过程风险管控指标为体系，以项目启动审核、分包开工条件确认为重点，对检维修项目施以管控，强化隐患排查治理，提高全员的工作格局。

3.3.1 谁来做：管理职责具体明确

以项目单位为主体成立检维修项目管理小组，项目单位一把手任组长，其主要职责有：

1）选派项目负责人，并报项目管理中心审核、备案；

2）成立检维修项目HSE 领导小组，签署项目安全承诺书；

3）督促管理组体系指标的执行质量，掌握现场运行情况、风险情况；

4）每月不少于两次前往现场组织HSE 综合检查工作（包括分包商）和考核评价，项目周期小于20 d 的，全项目周期内不少于一次组织HSE 检查和考核评价。严格执行雨季和冬季季节性检查、停（复）工检查、日常检查等。“两特两重”期间必须本人或指派单位副职履行领导带班职责；

5）每月至少一次听取检维修项目主要负责人的安全述职。

3.3.2 怎么做：管理制度规范完整

检维修作业过程风险管控要依据本项目体系文件相关要求，特别要围绕管控指标对应的体系要素确定部室责任。

检维修项目管理小组要履行涉及的高风险作业的报备制度及现场视频监控制度。所有检维修项目要严格遵照公司HSE 管理制度，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成公司领导有力、部室监管有效、基层责任落实的工作格局，提升安全生产整体预控能力。

3.3.3 会不会做：人员能力满足要求

检维修作业管理小组要针对管理合规性、生产安全性、装备符合性、应急防护能力四项指标，对照管控内容主动完成相应工作并根据部室检查结果动态完善各项任务。

检维修作业的安全管控能力很大程度在于风险是否想得到、认得清，只有把风险识别到位，培训教育才会有内容，安全技术交底才有针对性，应急预案才有适用性，人员才能知危害、懂风险，安全管控措施才能贯彻落实。

3.3.4 能不能做：资源配置充分到位

检维修作业管理小组要逐项落实满足施工的各项资源并建立台账。在人员任用方面要重点考察管理人员、作业人员的履职能力。物资装备方面要重点围绕“装备符合性”指标逐项完善作业所需的设备设施。财务部门要确保HSE 费用投入到位，专款专用。

公司、各基层单位应实施科技兴安策略，支持和鼓励HSE 技术研究，结合“五化”推广先进技术和装备，运用信息化手段提高管理效率。

项目作业单位、机关部室、公司领导应以控风险为目标，保持良好沟通，为现场人力资源、装备资源提供有力保障，定期评估资源投入效果。

3.3.5 做的如何：检查考核按规定执行

以公司机关为主体成立检维修项目督察组，公司相关领导担任组长，定期组织相关部室动态督察检维修项目管理小组的安全管控体系运行情况。督察内容承接公司HSE绩效监测。

1）项目管理方面。及时掌握项目进度，督导现场生产工作；协调好各项资源，在保证安全环保的前提下，加快施工进度以减少人员暴露在风险环境中的时间；按要求向公司生产运行部汇报项目情况。

2）HSE 管理方面。核查检维修项目管理小组各项安全工作履行情况；建立应急事件沟通机制，梳理事件上报流程并向项目管理组交底。特别要检查项目双重预防机制的执行情况。

3）技术质量方面。重点核查方案、交底等工作的针对性、可行性、合规性；按公司技术质量管理实施规定及本项目体系管控指标落实检维修项目管理小组的技术管理工作是否存在导致违章行为、安全隐患的风险，并采取技术手段及时纠正。

4）物资装备方面。重点核查现场物资装备的验收情况；核查设备性能完好性、符合性、维护保养情况；做好现场物资的采购的支持工作。

4 持续改进

持续改进的主体由项目作业单位和公司机关构成，项目作业单位通过自查自改完成对质量体系运行的“小循环改进”；公司机关对体系运行指标、项目启动审核、分包开工许可等关键点进行HSE 监测，按照溯源分析对不符合项进行“大循环优化”，进而督促专业部室改进其业务范围的HSE 体系要素管理能力，并协同提升项目作业单位的体系运行能力，保证正在实施中的检维修项目风险控制体系的高质量运行，确保现场安全可控，具体见图4。

图4 检维修项目持续改进系统

5 结束语

通过检维修作业的科学管控，形成良好的安全氛围和管理习惯，在管理过程中嵌入了“有感领导”“直线责任”“专业责任”等方面工作内容，较好解决了安全问题“就事论事、头痛医头、脚痛医脚”的片面做法，从源头查找矛盾根源，倒逼完善制度流程、优化HSE 体系运行，减少安全管理死角，为公司项目安全管控水平的整体提升夯实了基础。