科技期刊论文基金项目标注的规范性研究

刘飞阳　张莉

［摘要］文章梳理了科技期刊论文基金项目信息著录的作用，从基金项目管理方、科技期刊编辑部、科技论文作者三个维度对我国科技期刊论文基金项目信息著录现状进行调查研究。其中，文章重点统计并分析了2021年《信息通信领域高质量科技期刊分级目录》中34种中文期刊对基金项目标注的要求，针对目前科技期刊论文基金项目著录中存在的问题提出了相应的规范建议及对策。

［关键词］科技期刊；基金项目；标注标准；著录作用；规范要求

20世纪80年代以来，应我国科技体制改革的需求和国际形势对发展高技术科研的要求，一系列具有长远战略意义的基金项目得以设立。科技期刊对基金资助课题成果的刊出情况也在一定程度上体现了其办刊水准。但由于缺乏明确的规范标准，科技论文基金项目标注不清晰、不规范、不统一的问题普遍存在，这应当引起有关部门和出版单位的高度重视。

一、科技期刊论文基金项目信息著录的作用

文章从基金项目资助效果、基金项目资助课题的收集和检索、论文基金比、基金项目执行情况和基金项目结题五个方面梳理科技期刊论文基金项目信息著录的作用。

第一，基金项目信息著录是评价基金项目资助效果的重要依据。发表论文的数量、质量和期刊等级等是评价基金项目资助效果的重要指标。有研究指出，在中国，70.34%的SCI论文受到基金项目资助［1］。由此可见，论文发表情况对评价基金项目资助效果具有一定的参考价值。

第二，基金项目信息正确、规范著录是高效收集和准确检索基金项目资助课题的前提，是对基金项目资助效果进行评价的重要依据。大部分基金项目本身建有标准化的数据库系统，以整理、公布其研究成果的产出数据，基金项目信息著录可以方便研究成果的统计与管理。

第三，基金项目信息著录可以在一定程度上反映科技期刊的学术质量和办刊水准。2001年，中国科学技术信息研究所发布的《中国科技期刊引证报告》首次统计了论文基金比，该指标指某期刊所发表的文献中各类基金资助的论文占全部论文的比例［2］。此后，国内各大数据库陆续采用论文基金比来衡量期刊的学术质量。因此，对科技期刊而言，敦促作者规范标注基金项目有助于提升期刊影响力。

第四，基金项目信息著录是评价受资助者基金项目执行情况和效果的重要依据。如果我们不规范基金项目信息的著录，则难以界定发表成果与受资助课题之间的关系，也难以界定受资助者对推进受资助项目的作用的大小。

第五，基金项目信息的著录便于相关课题的结项和报销。基金项目的结题要求中对发表成果的基金项目标注一般都有明确要求。以国家自然科学基金重点项目为例，《国家自然科学基金重点项目管理办法》第六章结题部分明确要求：“发表重点项目取得的研究成果，应当按照自然科学基金委成果管理的有关规定注明得到国家自然科学基金资助。”《关于2022年度国家自然科学基金项目申请与结题等有关事项的通告》明确要求：“项目负责人撰写结题/成果报告时，请不要将待发表或未标注国家自然科学基金资助和项目批准号等的论文列入结题/成果报告……”由此可见，作为受资助的科研工作者暨论文发表者应当重视论文中基金项目的正确标注。

二、科技期刊论文基金项目信息著录现状

文章从基金项目管理方、科技期刊编辑部、科技论文作者三个维度阐述我国科技期刊论文基金项目信息著录现状。

（一）基金项目管理方

基金项目管理方一般在管理条例中对基金资助项目的论文提出标注要求。《国家自然科学基金条例》第四章第二十八条指出，发表基金资助项目取得的研究成果，应当注明得到国家自然科学基金资助。《国家重点基础研究发展计划管理办法》第五章第四十条指出，项目实施形成的研究成果，包括论文、专著、专利、软件、数据库等，均应标注“国家重点基础研究发展计划资助”及项目编号。英文标注：“National Basic Research Program of China”或“973 Program”［3］。《国家高技术研究发展计划（863计划）管理办法》指出，建立规范、健全的项目科学数据和科技报告档案。项目（课题）承担单位应按照科技部有关科学数据共享和科技计划项目信息管理的规定和要求，按时上报项目（课题）有关科研资料和数据。863计划项目（课题）实施形成的研究成果，包括论文、专著、专利、软件、数据库等，均应标注“863计划资助”［4］。

综上所述，在文章查询到的各个基金项目的管理条例中，均对基金项目在论文中的标注做出了要求。然而，目前一些基金项目管理方只规定需要标注而未给出标注格式，这不利于基金项目标注的标准化。

（二）科技期刊编辑部

文章对2021年《信息通信领域高质量科技期刊分级目录》（以下简称《目录》）中的34种中文期刊进行调查研究和统计，其中包括T1级期刊7种，T2级期刊13种，T3级期刊14种。文章对这些科技期刊进行统计，将期刊对基金项目标注的要求分类为“无相关要求”“仅要求标注”“仅对标注位置有要求”“有详细要求，无示例”“有详细要求，有示例”五种情况，统计结果如表1所示。

由表1可知，对基金项目标注“无相关要求”的期刊共17种，其中T1级期刊占11.8%，T2级期刊占23.5%，T3级期刊占64.7%。与之形成鲜明对比的对基金项目标注“有详细要求，有示例”的期刊共3種，其中T1级期刊2种，T2级期刊1种，T3级期刊无。虽然文章仅对《目录》中的34种中文期刊进行调研统计，并未覆盖所有科技类期刊，但是对表1结果进行定量分析与定性分析可知，科技期刊对基金项目的标准化要求，与科技期刊本身的办刊质量和影响力呈正相关关系。越是高质量的期刊越会对作者提出高要求、严标准，同时，越是高质量的期刊越会详尽地给予作者应有的指导，如对基金项目标注“有详细要求，有示例”，可以帮助作者有效进行基金项目信息著录。

近年来，各大科技期刊编辑部注重提升论文基金比，但部分期刊在“三审”过程中，一是并未核实基金项目是否存在，基金项目是否为与论文强相关的内容，该论文是否能够用于基金项目的结题，二是并未规范具体的基金项目标注细节，导致作者对基金项目的标注规则不重视，对基金标注的具体形式不在意。这样的做法可能会对作者结题造成一定困难。

（三）科技论文作者

在科技期刊没有提出相关要求、对基金项目未给出具体标注格式的情况下，作者在基金项目标注时就没有原则可遵循。这导致诸多科技期刊出现标注不规范、标注形式多变的问题，文章将这些问题总结归纳为以下两类。

第一，标注方式不规范、不统一。这一问题是文章在调研中发现的诸多科技期刊普遍存在的问题，主要表现为科技期刊中不同文章对同一基金项目的标注不统一。如某SCI期刊2020年同一期中对国家自然科学基金的标注有国家自然科学基金（项目编号）、国家自然科学基金资助项目（项目编号）两种形式。

第二，乱挂基金项目。由于得到基金项目支持的论文的发表成功率更高，因此论文违规标注基金项目并得以发表的乱象时有发生，主要表现为标注不实基金项目、标注多个基金项目、标注还未获批或已经结题的基金项目、标注不相干的基金项目等。有研究对国家自然科学基金在科技期刊中的标注进行调查，发现158篇文章共标注了250个基金，有30篇文章标注的基金数量＞2个，过度标引率约为23.08%（30/130）。在51个自然科学基金中，有6个为过期基金，33个基金内容与研究论文内容无关［5］。

三、科技期刊论文基金项目信息著录的规范建议及对策

文章调研发现，科技期刊论文基金项目标注乱象广泛存在。值得注意的是，科技期刊论文中基金项目标注目前并无统一标准，标注规范主要由基金项目管理部门发布，并由各科技期刊在审稿时进行核实。当下的基金项目标注乱象需要得到有关监管部门、各基金项目管理部门和科技期刊的重视。针对目前科技期刊论文基金项目信息著录中存在的问题，文章提出相应的规范建议及对策，具体如下。

（一）基金项目管理部门应着重监管

基金项目管理部门应恪守为国家科研经费正规合法使用保驾护航的职责，严查严惩基金项目标注相关恶意造假行为。基金项目管理部门应建立相关审查规范和专项检查制度，定期对基金项目标注进行检查，并对学术不端行为进行通报。同时，文章建议基金项目管理部门对基金项目的标注进行规范性梳理，并给出示例，让科研工作者在基金申请之初就清楚知道基金项目信息著录的方式。

（二）科技期刊编辑部增强服务意识和规则意识

科技期刊编辑部应本着为作者服务的原则，一方面积极学习各基金项目的标注规范要求从而细化科技期刊对基金项目标注的要求；另一方面积极与作者沟通，提醒作者核实基金项目资助的相关信息并关注与基金项目标注有关的结项、报销要求。文章建议科技期刊编辑部可以在征稿时根据相关政策和文件明确基金项目标注要求，同时提供基金项目标注范例。例如，科技期刊编辑部在投稿须知中明确基金项目应标注的位置及标注方式，让作者有标准可依。

目前，大部分科技期刊编辑部做出声明，欢迎有基金项目的课题论文进行投稿，并提供优先发表的机会。不可否认，获得基金项目支持的课题论文来稿质量、科学性、学术性、规范性会强于一般论文。但是，科技期刊编辑部若是只追求提高论文基金比，则容易导致一些作者在发表论文时过于追求基金标注，而忽略学术诚信，如会标注与该论文方向完全无关的基金项目，或者标注已经结项的基金项目。所以，科技期刊编辑部的编辑在“三审”过程中，除了需要把关文章学术质量与创新性，还应对基金项目的真实性进行严格的审查。

论文从录用到发表需要一段时间，如果在这段时间内，该项目已经结项，作者想更换新的基金项目，科技期刊编辑部则应严格审查新的基金项目是否与论文内容强相关。同时，科技期刊编辑部可以通过优先发表等方式，缩短论文上网时间，以免结项时作者无法使用已经被录用的论文作为基金结项的支撑。

（三）增强作者规范标注基金项目的意识

基金项目标注在论文、期刊和基金项目的评价体系中具有重要作用，作者应以严谨、严肃的态度对待基金项目标注，并以实事求是的态度进行标注。同时，作者也应学习各基金项目对基金标注的要求，以及本行业领军期刊对基金项目的标注标准。

另外，作者须端正学术态度，坚守学术道德底线，不弄虚作假、不标注无关基金，对自身论文与基金的联系进行梳理，只标注确实真实的、未结项的、与论文内容强相关的基金项目。

四、结语

文章梳理了科技论文中论文基金项目信息著录的意义，从基金项目管理方、科技期刊编辑部、科技论文作者三个方面对我国的科技期刊论文基金项目信息著录现状进行了调查研究，并分析了2021年《信息通信领域高质量科技期刊分级目录》中34种中文期刊对基金项目标注的要求，调查得出期刊高质量发展与基金项目标注之间的关联。同时，文章对我国科技期刊论文基金项目信息著录的乱象进行了总结，最后提出了相应的规范建议及对策。

［参考文献］

［1］WANG X，LIU D，DING K，et al.Science funding and research output： A study on 10 countries［J］.Scientometrics，2012（02）：591-599.

［2］中國科技期刊引证报告［M］.北京：中国科学技术信息研究所，2001.

［3］严燕，顾冠华．“基金论文比”：一个欠科学的期刊评价指标［J］.东南大学学报（哲学社会科学版），2011（06）：122-125，128.

［4］庞俊玲.国家自然科学基金资助项目研究成果标注的意义及方法［J］.北方交通大学学报，1991（03）：114.

［5］舒安琴，罗瑞，张耀元，等.科技期刊中国家自然科学基金标注失范现象的调查［J］.中国科技期刊研究，2020（04）：413-418.