以全过程管理为核心的研究生培养质量保障体系构建

刘丹

摘要 全国研究生招生规模大幅增加，国家越来越重视研究生教育高质量发展，提高研究生培养质量必将成为高校未来工作的重点。通过实行研究生培养全过程管理，构建研究生培养质量保障体系是提升研究生培养质量的重要保障。文章介绍了四川大学X学院以全过程管理理念为核心，构建研究生培养质量保障体系的研究与实践。

关键词 全过程管理；关键环节管理；闭环式管理；研究生培养

中图分类号：G643文献标识码：ADOI：10.16400/j.cnki.kjdk.2023.9.020

近年来，全国研究生招生规模大幅增加，国家越来越重视研究生教育高质量发展，提高研究生培养质量必将成为高校未来工作的重点。2020年7月29日，全国研究生教育会议召开，会议强调要以提升研究生教育质量为核心，引导研究生教育高质量发展[1]。2020年9月28日，国务院学位委员会、教育部发布《关于进一步严格规范学位与研究生教育质量管理的若干意见》（学位〔2020〕19号），文件就如何办好人民满意的研究生教育，建设研究生教育强国提出了意见，强调要强化落实学位授予单位质量保证主体责任，严格规范研究生考试招生工作，严抓培养全过程监控与质量保证，加强学位论文和学位授予管理，强化指导教师质量管控责任[2]。这些都充分体现了国家要实现研究生教育高质量发展的决心。

1全过程管理理念的提出

研究生培养环节主要包括课程学习、学位论文开题、中期考核、学位论文送审、学位论文答辩及授予学位等。要实现高质量的研究生培养，应当加强研究生培养相关环节的全过程管理。过程管理有利于发现研究生培养各环节的问题，将培养质量检查关口前移，从而达到提高研究生培养质量的目的。过程管理的核心是对过程进行管理，它是一种通过周密设计并严格执行企业各业务过程而改进企业绩效的结构化方法[3]。过程管理是将目标细化为各过程的小目标，通过各个过程小目标的实现达成实现总目标的目的[4]，过程管理能避免因单纯为实现目标而出现急功近利的现象。

X学院每年招生规模是硕士240人左右，博士140人左右，招生规模较大，实现研究生培养高质量发展是我们不懈的追求。本文主要结合工作实际和经历，探讨如何将全过程管理理念应用于研究生培养管理，建立起以全过程管理为核心的研究生培养质量保障体系，形成各环节环环相扣的闭环式管理，切实提高研究生培养质量。

2加强全过程管理，构建研究生培养质量保障体系的研究与实践

2.1坚持研究生招生指标和导师招生资格动态管理

研究生导师的首要任务是人才培养，导师应对研究生的科研工作进行有效指导，确保所培养的研究生具备相应的专业素质，坚决杜绝学术不端行为，确保所指导的学位论文在各级学位论文抽查中达到合格要求，切实提高研究生培养质量。X学院出台《X学院研究生招生、培养及学位申请管理办法》，对导师的招生资格严格规定：研究生导师应有相对稳定且具有前沿性的研究方向和扎实的研究积累；应主持有在研的高水平科研项目；应有充足的研究经费支持研究生的科学研究和各环节的培养工作；前一年度考核未达到学院规定的工作量要求的，逐年扣减博士生或硕士生招生指标，直至停止招生；凡有研究生学位论文在各级学位论文抽检中确定不合格者，取消导师下一年度研究生招生资格，同一导师指导的研究生学位论文两次抽检不合格，取消研究生导师资格。这样既能保证导师有充足的科研经费支持研究生的培养，也保证了导师的学术活跃度，导师的岗位是以能否培养合格的研究生为前提，杜绝导师终身制现象的出现，有利于保障研究生培养质量。

2.2严格规范研究生学位论文开题

研究生学位论文开题是研究生培养的重要环节，是顺利开展学位论文工作的前提和基础，学院通过对开题形式、程序、内容质量的把控来规范研究生学位论文开题。首先，研究生在导师的指导下进行选题，查阅国内外相关文献，了解研究现状及发展趋势，完成研究方案报告，包含研究内容、研究方法及技术。由至少3名本学科及相关学科专家组成评审专家小组，听取研究生的汇报，对报告内容进行评议审查。研究生严格遵照评审制度，开题审查合格后才能继续开展科研工作；审查不合格者，要求根据评审专家意见进行修改，修改时间不少于半年，重新提交开题申请再次开题。其次，对学位论文工作周期也进行了明确的要求，确保研究生学位论文的工作时间。学院规定硕士研究生从学位论文开题到申请学位论文答辩的间隔不少于12个月，博士研究生从学位论文开题到申请学位论文答辩的间隔不少于18个月。第三，加强论文开题后更改研究内容的管理，规定若研究内容有重大变动，导致更改学位论文题目，须重新进行开题报告。

2.3严格规范研究生中期考核

研究生中期考核是研究生培养的重要过程监控环节，通过必要的分流淘汰措施，能帮助及时发现培养过程中存在的问题，实现培养质量关口前移，是保证学位论文质量的重要手段；也能通过硕士中期考核发现优秀学生，选拔推免硕博连读的学生，促进研究生培养质量的提高。X学院完善中期考核制度，出台《X学院硕士研究生中期考核管理细则》《X学院博士研究生中期考核管理细则》。中期考核分学术学位研究生和专业学位研究生进行，要求研究生准备PPT总结报告，汇报入学以来的学习情况、科研进展或专业实践创新能力。考核主要以答辩的方式进行，学术学位研究生答辩专家组由至少5名研究生导师组成，专业学位研究生答辯专家组由至少3名研究生导师和2名行业专家组成。专家组听取研究生个人汇报，通过投票方式给出考核结果，通过考核的赞成票数，必须达到专家组成员的2/3。对于考核结果为不合格的学生，严格执行分流制度，根据专家意见整改，一学期后进行二次考核，或终止培养过程，退学处理；对于硕博连读学生和直博生，或终止博士阶段培养，转为硕士攻读硕士学位。

2.4严格规范学位论文送审制度

学位论文重合率检测是杜绝抄袭等学术不端行为的重要手段，严格规范的论文送审制度是保障学位论文质量的重要措施。学院明确规定学位论文送审需要按照以下步骤进行。首先，研究生应完成学位论文重合率形式审查，学位论文重合率不超过10%的，学院可出具查重合格报告，其中超过5%的，导师出具说明并签字确认；其次，学位论文需要经过导师的严格审查，论文形式规范且质量达到学位论文水平，导师签字确认送审，同时须经过学院质量审核责任人认定后方可送审；第三，研究生应在完成学位论文撰写后，由导师组织预答辩，预答辩在院内公开进行，预答辩专家对学位论文进行严格审查，并提出修改意见，研究生根据专家意见修改后，方可启动校外评审流程。

2.5严格规范学位论文评审制度

学位论文评审一般采用双盲评审，即评阅专家进行匿名评审，研究生提交匿名学位论文（学位论文中不含有作者、导师以及依托科研项目等有可能显示个人相关信息的内容）。双盲评审是行之有效的评审方式，有利于专家对学位论文作出客观、公正的评价，减少其他因素的干扰。学院可以根据学位论文双盲评审结果，及时总结发现问题，是学位论文质量的重要监控方式。

目前，学院博士学位论文实行双盲评审全覆盖，每位博士送审5位专家，由学校研究生学位办公室委托第三方平台送审。学院严格执行学校出台的学位论文质量管理办法文件精神，根据学位论文评价及导师指导效果评价来进一步督促导师对研究生学位论文的把关，有效保障学位论文质量。送审论文的评阅意见出现“差评”，根据处理细则，或增评或重新修改后再次送审。采用记分制评价导师论文指导效果。其中包括负面评价记分：按照学年对差评评阅意见累计记分，达到一定分值则暂停导师招生；正面评价记分：学校评选年度优秀学位论文，对优秀学位论文累计记分，根据分值次年奖励导师研究生招生指标。

学院硕士学位论文的送审，根据学校的基本要求，按照10%的抽查比例进行抽取盲审，由学院送审2位专家进行匿名评审。论文评审专家由各学科点提出人选，在此基础上学院建立硕士学位论文评审专家库，送审前从专家信息库中匹配与论文研究方向相关的专家进行送审。但是，这样的模式导致硕士学位论文存在盲审比例偏低、送审效率低，评审结果也不能完全客观公正地反映学位论文水平等问题，已经不能满足学院保障高质量学位论文的需求。学院经过调研相关高校和学院，下一步将着手大力推进提高硕士学位论文盲审比例，同时考察第三方论文送审平台，以期获得客观公正的学位论文评价，对学院的硕士研究生学位论文质量提供进一步的保障。

2.6健全研究生激励机制，激发研究生的科研学术积极性

为了进一步提高研究生培养质量，培养研究生创新争优意识，鼓励学术创新，学校开展了优秀博士、硕士学位论文评选。博士、硕士学位论文首次评阅成绩优秀，由专家推荐为优秀论文，学位论文评阅累计得分位居前列，答辩全票通过，取得与学位论文内容密切相关的创新性成果，满足以上条件的学生可以申请学校优秀博士、硕士学位论文评选。学院推荐符合条件的学位论文至学位评定分委员会，再由学位评定分委员会审核选拔后提交学科学位评定委员会审议，最终由校学位评定委员会进行认定，确定优秀博士、硕士学位论文获得者。学校对优秀博士、硕士学位论文的作者和导师进行表彰，并颁发证书和奖励。

学院下一步也将出台相关的院级优秀博士、硕士学位论文评定措施，鼓励研究生发表高水平学术成果，积极引导研究生潜心进行科学研究，形成良好的科学研究氛围，从而达到提高研究生培养质量的目的。

2.7开展毕业预警与帮扶，提前介入关键环节监控

对于有延期风险的研究生，学院提前做好预警工作，落实研究生导师和辅导员协同育人机制。辅导员对研究生多加关心和帮扶，导师对学位论文多提供改进和建设性指导，以确保研究生能安心开展科研工作，争取早日保质保量完成学位论文。

学院提前介入关键环节监控，健全分流退出机制，对于在培养关键环节如研究生中期考核发现确实不适合继续培养的学生，作终止培养或转回硕士培养处理，将有可能出现的问题进行提前管控，杜绝研究生培养“注水”，以实现研究生高质量培养的良性循环。严格执行研究生最长学习年限的规定，落实研究生毕业、结业以及肄业政策。

3结语

X学院针对研究生培养管理中存在的问题，探索了以全过程管理为核心，建立以学院为主体，研究生导师、辅导员、研究生管理人员共同参与的全环节闭环式保障的研究生培养质量保障体系。然而，研究生培养质量保障是一项复杂的系统工程，随着我国经济社会和科技发展重大需求的变化，学院也要针对不同类别研究生的培养需求，对研究生培养过程中的相关环节进行完善，继续优化研究生培养质量保障体系，进而全面提高研究生培养质量，培养出一批又一批具有坚实的理论基础和宽广的专业知识，勇于创新，服务于国家重大需求的高层次技术人才。

基金项目：四川大学研究生教育教学改革研究项目以‘全过程管理’为核心——构建研究生培养质量保障体系”（GSSCU2021119）。

参考文献

[1]习近平对研究生教育工作作出重要指示[EB/OL].（2020-07-29）. http：//www.gov.cn/xinwen/2020-07/29/content_5531011.htm.

[2]国务院学位委员会教育部关于进一步严格规范学位与研究生教育质量管理的若干意见[EB/OL].（2020-09-28）.http：//www.moe.gov.cn/ srcsite/A22/moe_826/202009/t20200928_492182.html.

[3]Michael Hammer.Process management and thefuture of six sigma[J]. IEEE Engineering Management Review， 2002， 30（4）： 56-63.

[4]仇雪萍.基于過程管理的硕士学位论文质量保障制度研究——以N大学为例[D].南昌：江西师范大学，2018.