北京市生态清洁小流域建设情况现场核查方法

王姣　郑云霞　唐金晶

［关键词］ 生态清洁；小流域；现场核查；监督管理；北京市

［摘 要］ 生态清洁小流域建设情况现场核查，主要是为强化水土保持工程监督管理，现场核查项目建设单位或部门是否落实建设管理责任，其建设行为是否符合相关政策法规和技术规范要求。以北京市生态清洁小流域建设情况为基础，从前期准备工作、现场核查、数据整理分析等方面，分析总结了现场核查的内容、方法、存在的问题及相应的改进措施，以推动生态清洁小流域全方位高质量发展。

［中图分类号］ S157［文献标识码］ C［文章编号］ 1000－0941（2023）07－0063－03

为加强水土保持工程监督管理，落实建设管理责任，规范监督检查工作及参建各方的建设行为，水利部办公厅印发了《水土保持工程监督检查方法（试行）》（办水保〔2019〕166号）。生态清洁小流域建设情况现场核查，是对项目前期、工程实施、竣工验收、后期管护全过程、全方位的监管。只有掌握生态清洁小流域建设的实际情况，才能有针对性地加强监管，提出更切合实际的水土保持工作思路，推动生态清洁小流域建设调结构、转方式。北京市生态清洁小流域经过近20 a的建设，截至2021年，已建成的生态清洁小流域有466条，在建的有100余条。为有效保护饮用水源，维护河库健康生命，促进生态文明建设，推动山水林田湖草沙一体化保护工作，北京市已连续多年开展了在建生态清洁小流域建设情况的现场核查工作。

1 现场核查原则及目的

生态清洁小流域建设情况现场核查根本上是核查项目参与单位或部门建设行为是否符合相关政策法规和技术规范要求，即发现问题、认定问题、整改问题，并提出责任追究建议。现场核查主要依据包括有关法律法规，现行国家、行业规程规范，项目设计文件等。北京市执行的监督检查办法为《水土保持工程监督检查办法（试行）》《北京市水务局关于开展生态清洁小流域建设工程监督检查工作的通知》。现场核查原则为：①精干、高效、专家化；②流域、已完工措施项全覆盖；③抽查比例高于督查要求；④措施项集中区域。

现场核查目的为：①促进年度建设任务按期完成，在项目实施过程中及时总结建设经验、查找不足、解决问题，规范运行管理工作，以确保工程进度和质量，推进水土保持目标责任制的考核工作。②对已完工工程开展相关资料的收集、分析、整理工作，梳理治理成果，促进水土保持精细化管理。③对建设成果进行总结、归档、留存，为今后生态建设与宣传工作提供技术与素材。

2 现场核查前准备

①现场核查前须了解小流域建设背景、依据、要求、范围和内容等，以及项目的基本情况，即工程建设规模、参建单位、项目位置、工程进度、施工内容、关键设计要求、施工技术难点、历次督查情况等。②组织政治素质高、业务能力强、具有相关工作经验的人员参加，并进行针对性培训，确保能准确、全面、快速地完成核查任务。③聘请相关专业专家进行现场指导及监督，保证核查工作的准确、规范、全面、公正。

3 现场核查前期工作

现场核查前期工作包括数据收集整理、抽查比例制定和指标问题定性。

1）数据收集整理。包括：①确定核查的小流域名录；②收集项目设计资料，包含报告、图纸、概算、批复、矢量数据等，并将设计矢量数据导入相关地图软件中，可大幅度提高现场核查工作效率；③统计水土保持措施，包含批复的措施工程量、位置、规格、材质、外观质量要求等参数，并填写在外业调查表中批复内容一栏。

2）抽查比例制定。按照规定，北京市生态清洁小流域各类治理措施完成情况均应现场核查。外业现场核查前应制定措施抽查比例，京津风沙源综合治理工程、生态清洁小流域建设工程治理措施抽查比例參考《北京市水务局关于开展生态清洁小流域建设工程监督检查工作的通知》，国家水土保持重点工程治理措施抽查比例在此基础上提高，具体情况见表1。

3）指标问题定性。指标问题性质依据情况定为一般、较重、严重。

问题性质主要参考《水土保持工程监督检查办法（试行）》附件中问题分类和责任追究表，若同时参照《水利工程建设质量与安全生产监督检查办法（试行）》中问题清单，则问题性质均提高一级；合同问题参考《水利工程合同监督检查办法（试行）》。

4 现场核查

现场核查包括内业现场核查和外业现场核查。

4.1 内业现场核查

内业现场核查主要为查阅参建各方的档案资料，涉及项目前期工作、计划和资金管理、建设管理、工程质量和工程验收等5项内容。档案清单适当参考水利部印发的《水利工程建设项目档案管理规定》（水办〔2021〕200号），同时根据小流域工程建设特点增减档案清单内容，一般包括工程建设前期工作文件、工程建设管理文件、施工文件、监理文件和竣工验收文件等资料[1]。

1）工程建设前期工作文件，主要包括勘察成果、实施方案成果和审查审批文件。核查指标主要为：勘察成果是否符合要求；措施设计是否符合生态清洁小流域相关设计规范；涉及的村庄是否有“一事一议”文件；是否有专家审查和审批文件等。

2）工程建设管理文件，主要包括项目下达文件、资金出入账凭证、财政审核文件、合同文件、设计变更及审批文件、招标投标文件、工程建设管理有关规章制度和办法、会议文件、交底文件、移交管护文件及其他相关工程建设管理文件。核查指标主要包括：中央资金是否被整合，是否被截留、挪用、套取，是否违规使用中央资金，市级资金是否被区财政审减用于其他方面；实施过程中建设地点、建设内容、建设标准等发生变更是否履行手续，是否按合同约定及时、足额支付项目资金；稽查、检查、审计等发现问题是否及时进行整改，整改是否到位；实施的项目是否参照基本建设程序管理，是否严格执行招标投标制，是否严格执行合同制，是否严格执行监理制，是否严格执行公示制，是否制定产权确认制度、建后管护制度；档案管理是否符合有关规定，档案资料是否齐全、规范等。

3）施工文件，主要包括施工管理、施工技术、材料与构配件、施工测量、隐蔽工程及地基处理、施工记录、施工试验记录、功能试验记录、工程质量评定等方面资料。核查指标主要为：档案资料是否齐全、规范，材料及设备、施工内容、工程量及工艺是否符合设计及相关规范要求等。

4）监理文件，主要包括监理规划和细则、交底文件、监理日志、监理月报、关于施工资料和设备材料的审查审批文件，平行检测、跟踪检测文件，变更价格审查、支付审批、索赔处理文件，施工进度、延长工期、索赔及付款报审材料等。核查指标主要为：档案资料是否齐全、规范。

5）竣工验收文件，主要包括竣工图、参建单位工作报告、验收鉴定书等。结合外业核查情况，核查指标主要为：是否完成合同约定建设任务，验收程序是否符合有关规定等。

内业核查方法为档案查阅和与各参建方沟通交流相结合。核查组先按建设单位、施工单位、监理单位档案资料等进行分组核查，对有缺失、不规范、有疑问的提出问题，与各参建方沟通核实后，复核相关资料。核查过程中对存疑的资料进行拍照留档，并填写核查记录表，现场将初步汇总的问题告知项目参建方，并由建设单位代表签字。

4.2 外业现场核查

外业现场核查主要是对措施位置、工程量、工程规格及外观质量进行调查，除措施位置项外，其余项是分面状工程、线状工程、点状工程进行。核查前，根据项目位置图、措施平面布局图及设计矢量文件，利用地图软件规划好行程路线，并根据核查可能涉及的专业，准备相关便携式核查设备。现场核查时，均需拍照取证，并现场完成外业调查表。

4.2.1 措施位置现场核查

以措施平面布局图为依据，提前将设计矢量数据导入地图软件中，现场利用软件进行定位测量，与布局图范围进行对比。

对于位置有调整的图斑，应现场查看调整部位信息是否与变更文件中的位置、内容及工程量等一致。

4.2.2 工程量现场核查

1）面状工程。若无设计矢量数据，可设计四至坐标核查措施实施范围，或根据边界范围2～3处较明显的参照物，如道路、沟道、建筑物等，核对地块范围；若有设计矢量数据，可直接利用轨迹定位量取面积或利用无人机垂直拍摄，在电脑合成影像中量取面积。

2）线状工程。长度在100 m范围内的，利用电子测距仪、皮尺、钢尺等测量仪器现场测量；长度在100～500 m范围内的，借助交通工具进行轨迹定位，利用电子测距仪现场量取或在谷歌影像、地图软件中量取长度；长度在500 m以上的，除借助交通工具利用地图软件进行轨迹定位量取值外，在无遮挡情况下可使用无人机垂直拍摄，在电脑合成影像中量取长度。

3）点状工程。现场对应措施平面布局图上点状工程的位置及数量逐个复核，或利用地图软件、无人机影像复核点状工程位置及数量。

4.2.3 工程规格及外观质量现场核查

1）面状工程。①梯田石坎措施。工程规格核查内容：每个单元抽查3道梯田石坎，测量其长度、外坡度、顺直度及平整度，在起点、中点、终点附近各取3个位置点，测量石坎高度、顶宽、压顶厚度（或大石块块径）。外观质量评测参考《生态清洁小流域施工质量评定规范》（DB11/T 1088—2014）。核查中若发现石坎有坍塌的，用电子设备定位，并做好记录。②林草措施。工程规格核查内容：苗木数量、种类、规格、株行距等，并计算苗木成活率。外观质量评测内容：土地整治平整，无垃圾杂物；植被无倒伏；回填土压实；苗木成活率较高；无杂草等。

2）线状工程。①田间生产路。工程规格核查内容：每个单元取3个点，对照设计图测量路面宽度、路基厚度、伸缩缝间距、路肩和路缘石等。外观质量评测内容：已完工混凝土路面平整无凹槽、无破损；缓坡路面设有防滑槽；路肩及路缘石起到路面防护作用；路面排水良好等。②砌石、铅丝石笼等护坡、挡墙工程等。工程规格核查内容：抽查最小单元长度100 m，每个单元抽查3处，测量高度、顶宽、压顶厚度、排水管管径及间距、护坡外坡比、墙面垂直度、顺直度等，对比设计图是否满足要求；外观质量评测参考《生态清洁小流域施工质量评定规范》（DB11/T 1088—2014）。③溝道工程。工程规格核查内容：抽查最小单元长度100 m，每个单元抽查3处，测量沟道宽度，并估算沟道治理面积及清淤量，对比施工前后照片。外观质量评测内容：沟道治理后是否存在建筑垃圾随意堆放及私搭乱建行为；现状沟道是否满足行洪需要、是否影响边坡稳定、是否存在污水排放等。

3）点状工程。①封禁标牌、垃圾收集设施等工程规格核查内容：测量其宽度、高度、厚度等参数。外观质量评测内容：是否符合设计及规范要求，有无破损等。②谷坊、拦沙坝、蓄水池、塘坝等工程措施现场核查，参照砌石、铅丝石笼等护坡、挡墙工程。

5 核查数据整理分析

因核查范围广、内容多、指标细、数据杂，故数据整理分析工作应贯穿整个核查过程，包括对工程完成情况、指标情况、整改情况进行统计、分析及总结。根据档案资料及现场核查情况，对每条小流域工程量完成情况进行统计，分析小流域及项目完成比例，对照合同要求工期，判断工程是否逾期，并分析原因。指标整理分析工作是数据整理分析工作中内容最多、工作最繁杂、任务最重的一项内容，主要从完成指标值多少、是否达标、不达标原因和达标经验等方面着手。分别从责任单位、问题类型等方面进行归类总结，查找共性及特性问题，分析原因并提出整改意见。核查问题清单后，及时向有关项目单位反馈，落实整改意见，监督限期整改，整改后现场复核。

6 存在的问题及建议

生态清洁小流域建设涉及行业较多，且建设地点分散，档案资料较杂，受核查时间和核查人员限制，需分组分区同时开展，而每组配备的核查人员专业不齐全，遇到专业不对等的工程内容时，不能有效地、科学地督查，因此应在了解生态清洁小流域建设内容及核查重点的基础上，优化人员配置。另外，梯田、经济林、蓄水池等治理措施多分布在有一定坡度的山林地，受树木、杂草遮挡影响，无法采用无人机航拍，而地面测量工具布设困难，不能全方位现场核查，对核查时存疑的问题，如苗木成活率、栽植密度等，可在适宜季节开展二次核查。

[参考文献]

［1］ 彭涛，杨强，王芳芳，等.水利工程建设项目档案管理中存在的主要问题与对策分析[J].四川水利，2022，43（3）：160-161，166.

收稿日期：2023-05-07

第一作者：王姣（1987—），女，河南获嘉人，工程师，学士，主要从事水土保持、水生态修复设计工作。

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（责任编辑 张绪兰）