关于建设工程招投标流程风险管理的思考

高中梅

摘要：在工程招投标实施过程中，为从源头上杜绝豆腐渣工程出现，建筑企业应按照国家的有关法律法规的要求，结合工程建设项目的具体情况研究制定出与该工程项目相适应的招标投标流程。本文针对建设工程招投标流程中风险点的识别、分析和应对分别进行了分析研究，从招投标各方主体风险点、招标环节风险点、开标环节风险点、评标环节风险点等四个方面风险点分析存在的问题，并针对四个方面风险点存在的问题给出了不同对策建议，努力把风险因素消除到最小的限度，减少招投标过程中的损失，从而保证工程质量，促进建筑市场良序健康发展。

关键词：建设工程；招投标；流程风险；对策

近几年，我国建筑业大力发展，承接工程的人越来越多，竞争愈发激烈，涌现出各种层出不穷的问题。为从源头有效遏制腐败，本文打算从建设工程招投标流程方面对招投标主体、招标、开标、评标等环节风险点进行探讨，努力找出各个方面风险点存在的问题以及原因，并且对其进行分析研究，找出应对措施。本文认为对于招投标过程中的风险必须要进行提前研判，提前应对，并且在实际招投标工作中要不断完善招投标制度、规范招投标流程，期望能对规范招投标工作产生有一定指导意义。

一、招投标流程风险概述及建设风险管理的必要性

（一）招投标流程风险概述

在实施招标投活动时，招标人将建设项目一系列业务（包含勘察设计、施工、监理、设备材料等）按照规定的办法和程序择优选择中标人，在实施过程中存在的不确定因素即为招投标流程风险。

（二）建设工程招投标流程风险管理的必要性

实行建设工程招投标是为了追求最佳投资效益，只有加强风险管理，制定一套科学合理的招标投标流程，才能公平、公正、公开的招投标竞争中选出最优秀、最理想的中标人，实现工期缩短、资金节约、质量安全等目标，达到建设工程经济效益最大化。

二、建设工程招投标流程风险管理的现状及存在的问题

（一）招投标各方主体风险点

首先，招标人是发包工程的，既是建设项目的责任主体也是利益主体，如果招标人专业知识甚少，相关法律法规、政策了解不透彻，对招投标业务流程不熟悉，将会对整个建设项目造成一定影响。其次，投标人为谋取利益，不择手段，利用违法违规行为骗取中标，如借用、挂靠资质、围标串标、不合理低价中标等，为建筑工程增加了管理的难度，带来质量安全隐患，严重损害了业主、他人利益。再次，招标代理机构不严格遵守代理行为规范，利用行贿、提供回扣等违法违规手段承揽业务，有时明知委托事项不合理，在利益的驱使下执意受托；在代理活动中，泄露应当保密的资料和信息，与其他招投标主体串通，损害招投标的合法利益，擅自修改代理项目的成果文件等。招标代理从业人员存在着人员流动快，专业能力薄弱，服务质量差等情况，大大影响了项目招标投的服务质量。最后，监督人员不遵法守法，违反纪律，凭借自身工作权力违规干预招投标活动，有些公职人员为招标人指定承包商、供应商，为朋友的施工队伍提供投标便利等，这些私自越权或滥用职权的违法行为屡禁不止。

（二）招标环节风险点

1.招标前未做足准备工作

盲目招标，尤其是技术复杂、综合性强的工程项目，招标前期未事先做市场调研，未深入分析研究潜在投标人的综合实力、行业市场的发展境况等，增加了招标失败的风险。

2.招标公告的覆盖面窄

发布招标公告的覆盖面不广，会对招标活动的效果和质量产生影响，对公共资源交易的效率与公平产生影响；招标公告条款设置不合理门槛，排斥潜在投标人；对大型项目划分标段时，如果标段拆分过多，或将可以合并招标的同类项目分别招标，则会导致交易频率过高，交易成本增加。

3.招标文件编制水平有待提高

招标文件编制水平不高，内容与最新修订的法律法规脱节，未考虑项目实际及本地区实际情况；细节上考虑不周全，前后表述矛盾，编制有遗漏。如同类项目的招标资质条件、技术标准、评分标准以及计价原则不统一，影响招标质量；在评标方法设置上存在缺陷，给投标人提供了“围标”、“串标”的可乘之机；在评分分值标准上模糊不清，较难掌握；由于设计深度不够，责任心缺失，致使工程估算、概算和造價不准确等情况。

4.投标前期准备工作不足

投标文件编制，前期准备工作不足，对招标文件未仔细研读，尤其是实质性条款、评标细则、合同条款等重要事项，要通读领会；在编制过程中，因为涉及到工程项目的诸多事项，难免会出现问题和错误，比如投标报价编制上容易出现清单漏项、重项，项目特征描述不准确，报价不平衡等情况，还有合同谈判时的要点等，关键是要在检查投标书的阶段能够及时发现，避免在开标时提交一份有错误的投标书，一旦提交上去进行到评审环节会视错误情况给予相应的扣分甚至废标处罚。

（三）开标环节风险点

流程要严谨，注意细节，如在接收投标文件时疏忽大意，未检查投标文件密封不严问题，参加开标现场人员未按招标文件要求的人员来现场，提交投标保证金的时间延后等，这些实质性条款都会导致废标，最终影响招标，招标若失败，则会变相增加项目的投资成本。接收投标文件过程不严谨，如未严格执行投标截止时间，对投标文件未检查密封，投标人存在冒充，唱标不认真引发争议等，影响整个开标质量。

（四）评标环节风险点

评标现场管理制度，一定要执行到位，在实际工作中，因评标信息泄密导致的投诉越来越多。专家库的专业分类无法完全满足抽取专家需求，而且地方专家库具有局限性，经常出现“熟面孔”，专家可能会在事前被投标人贿赂，出现排他性评标、打分倾向性等专家不端的问题。在评审打分过程中，要严格按照评标办法评标，不可随意变更，如某警察办公楼施工招投标活动中，在评审环节，评标委员会否决了一家投标单位的投标资格后，没有按照评审标准中“按技术标施工组织涉及（暗标）评审和资信评标合计分依次递补直至9个”的要求讲行递补，而以现存的8名候选人直接进行评审，导致各投标人的得分发生变化，从而影响到评标结果，引起投标人质疑和投诉。这一案件导致招投标活动暂停，并经历漫长的调查取证，不仅耽误了时间，而且评标专家和招标人受到处分，造成了不好的影响。

三、改善建设工程招投标流程风险管理的对策

（一）招投标各方主体的风险应对

1.建立招标专班

招标人组建招标专班，在人员配备上高标准、严要求，项目负责人一定要具备国家要求的专业技术条件，按权责匹配落实主要责任，岗位实行分岗设权、责任到人，建立内部绩效评价制度，激发招标人队伍的履职能力。

2.严格规范投标人行为和履约行为

推行对投标人的诚信管理，建立履约评价体系，完善不良行为记录，依托互联网大数据对投标人进行辅助监管。加大投标人违法行为的打击力度，重点关注“陪标专业户”、有围标串标嫌疑的投标人，如有违法，顶格处罚，对投标人形成震慑。

3.严格规范代理行为

加强招标代理机构和人员管理，严格规范代理行为。完善招标代理管理制度，加强从业人员职业培训和道德素质教育，定期对从业人员进行业务考核，不断提升从业人员的素质水平；代理机构承接业务要依法依规，坚持诚实守信的原则，在招投标活动中，代理机构对各方主体提出的不合理要求要坚决拒绝，并行劝阻，发现违法违规行为要及时反映，不能为一己私利与他人串通，做出损害国家、社会、公众利益的事情；大力推行信用评价和人员能力评价，为招标人选用代理机构提供参考，进一步推动招标项目代理服务水平的提升。

4.加强各部门监督职责

建设行政主管部门及各有关部门在招投标过程中担负着重要的监督职责，要依法依规严把监督关，使用正确的方法，掌握尺度，注重在自身的职责范围内开展监督工作。招投标法的相关条例明确规定，国家公职人员不得以任何方式非法干预招投标活动，监督人要提高自律，约束自我行为，为建筑市场的净土蓝天做好护航者。同时依靠招投标市场的诚信评价体系，将招投标活动中各方主体涉及的资信评价，作为日常监管工作的一部分，发现有不良行为的，记录存入诚信档案，并上网公示，有力促进各方主体提高自律、规范行为，让信用评价在招投标竞争中发挥重要的作用。

（二）招标环节风险应对

1.开展招标前的市场信息调研

认真开展招标前的市场信息调研，从法律和政策、经济和财务、行业现状、发展规划、项目自身等方面做好尽职调查，对潜在投标人的信誉情况、经营状况、产品特点、市场价格、履约能力等详细信息进行考察，复杂疑难项目邀请专家咨询论证，优化招标方案，明确招标需求，为下步招标工作提供参考基础。

2.提高信息透明度

招标信息的发布也被称为招标公告，是潜在投标人最先了解项目的窗口，也是招标业务开展的先頭军，在发布公告时，充分利用网络、具有影响力的报刊等媒介向社会公开广泛发布，提高信息透明度，防止歧视性招标、场下交易等违规行为的发生，从而防止作弊。招标公告中的内容要全面，在设置标段时要合理，不能以化整为零、肢解发包等形式规避招标，不能以明招暗定、先建后招等形式虚假招标。

3.编制高质量招标文件

坚持集体研究、集体决策的原则，招标文件应采用国家制定的标准文本，在编制时应根据市场调研成果、规划需求、技术规范标准进行编制，合理设置投标人资质业绩审查条件，编制招标控制价、技术文件及其他要求文件，保证内容叙述准确、逻辑清晰，在理解上不要产生歧义和争议，所以在编制时应注意：一是招标文件应充分考虑招标项目特点和管理需求购；二是实质性条款和要求应是招标文件重点关注的，需采用醒目方式进行标明；三是杜绝招标文件中出现歧视性条款、违法条款；招标文件不可针对一人或单位量身制作，要严格审核防止违法条款，特别是霸王条款的出现；四是招标文件专业用语、合同条款等应统一规范，合同条款应尽量采用国家推行的标准合同文本；五是工程量清单要尽可能准确，防止承包商在施工过程中提出调整和索赔的可能性，在工程预算编审上，为保证招标控制价和合同价格的准确性，应聘请专业的工程造价咨询公司对工程量清单和预算加强编审；六是制定合理的评标办法。目前使用的评审办法主要有综合评标法、经评审的最低投标价法等，不同的评审办法适用不同特征的招标项目，因此就要结合工程规模、特点等自身情况，采用定量与定性分析法进行风险评估，选择制定适合的评标方法，优质优价选取中标单位。

4.设置专门小组负责投标文件的研究

投标文件编制需提前做好准备工作，成立专门小组，细化分工，责任到人。认真研究招标文件，对参与的项目全方位了解，做到“知己知彼，百战百胜”，将自身的竞争优势编入投标文件，如研发的专利技术、QC成果等先进的施工工艺，争取加分项。投标报价在投标成败上起着关键性作用，所以编制价格时要掌握好关键点：一是强制性规定。清单中的项目编码、名称、特征、计量单位、工程量等必须与招标文件中的清单保持一致。二是特征描述。投标文件中的清单综合单价要依照招标文件中分部分项工程量清单的特征描述确定。三是措施项目。在增补招标文件所列的措施项目时，应结合施工组织设计，并根据工程实际情况进行增补。四是自主报价。应全面考虑招标文件中需投标人承担的风险内容、范围（幅度）及相应的风险费用。五是金额一致。分部分项工程报价、措施项目报价及税金、其他项目费用的合计金额要与投标报价一致。同时投标报价也是需要技巧，如工程量数量较图样中所示的小，对工程量必须调整的项目，投标人可提高投标报价，反之则可降低投标报价等，这都是靠平时经验积累的，所以每次投标完毕应及时分析得失，整理成册存档，便于以后查阅、参考。

（三）开标环节风险点应对

依托公共资源交易中心电子化交易平台，使用信息化技术实现开标程序固化，最大限度的避免开标程序的不规范。开标过程中要控制好关键点：接收投标文件时间、检查密封情况、核验现场参加人员、唱标、公证等重要环节，每个环节书面记录，并由参与开标的各方主体签字确认，减少开标失败风险。开标过程中充分利用数据共享，比如已建立的“建筑市场（四库一平台）监管与诚信平台”，其中包括企业库、项目库、人员库、信息库，通过数据互联共享，为招投标工作提供信息支持，优化现有的工作业务流程，提升监管效能。

（四）评标环节风险点应对

完善评标制度，制定管控举措，采取现场工作人员签订承诺书、挂牌上岗、充分利用智慧监控系统、合理设置功能分区等措施，严控评标现场。针对评标专家建立考核管理办法，实行一标一考核的管理机制，从评标纪律、出勤情况、评标公正度等方面对专家进行量化打分，依据分值，进行排名管理，有违规行为的给予专家暂停评标处理，甚至取消专家资格；不断完善专家信用体系，健全专家入库与清退机制，实行负面清单制度，出现问题的严肃追究责任，以此达到对评标专家行为的约束。评审前要给专家留足学习的时间，充分了解招标文件，熟知评标办法、废标界定等重要事项，，避免专家主观评审的随意性，促进评标活动规范操作。建立标后评估制度，对重大工程、民生工程等进行标后评估，复审结果，发现问题进行责任追究，从而提高评标质量。

四、结束语

本文主要针对建筑工程招投标流程中的风险点进行分析和研究，对现阶段建筑市场招投标流程中存在的问题进行了一定程度的阐述，从招投标活动的各方主体、招标、开标、评标环节等方面分析风险点产生的原因，在这基础之上，从规范招投标各方主体行为、制定举措严控管理、加强监管等方面提出了应对策略。现在的建筑工程行业发展迅猛，更新迭替较快，对招投标活动也提出了更高的要求，下步将在招投标流程细化上、创新监管机制上积极探索，助推建市场招投标活动阳光透明发展。

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