FDI对我国创新能力的影响

安琪

(吉林财经大学 吉林长春 130117)

1 创新产生的途径

创新的动力来自一国自身的有效吸收、整合、配置技术资源的能力，以实现技术资产价值的最大化。创新活动有两种途径：一是通过本国内部研发资本的投入，自我进行知识的创造和运用，实现自主创新发展，不断提升自身的创新能力；二是吸收外商直接投资 (FDI) 。通过国际市场交易、与关联国家之间的技术互动、与合作伙伴之间的技术交流，获取外部溢出有价值的技术资料，进而提升本国的创新水平。如在20世纪70年代，韩国的传统汽车产业是依靠引进外资带来的技术溢出效应从而使其逐渐发展起来的典型例子。1978年垄断韩国汽车生产的三大汽车公司共投资1983亿韩元，其中利用外资1006亿韩元，占51%。这三家公司在发展过程中都与西方20多家国际著名汽车公司进行生产和技术合作，并从日、美、英等国引进技术生产各种汽车零部件，这就使韩国汽车的产量与出口量大幅度增长，并居发展中国家榜首。我国作为新兴市场国家，以增强自主创新能力、建设创新型国家为重大发展战略。我国为满足自身发展，要进一步发挥外商直接投资对科技创新的促进作用，以更好服务于国家战略。

2 外商直接投资在我国的发展历程

改革开放初期，我国外商投资数额少且资金利用效率低下，导致外资主要集中于劳动密集型产业，从而对我国技术创新水平的提升不是很明显；20世纪90年代以后，我国改革开放不断深入且加入世贸组织等，吸引外资的环境得到进一步改善，使得越来越多的大型跨国公司到中国投资，从而整体上促进了我国技术的进步、生产力水平的提升。从高科技产业来看，近年来高科技产业年均增速超过27%，是非高科技产业年均增速的2倍。电子及通信设备制造业在高科技产业的比重达到50%，已成为高科技产业发展的主要推动力。华为、中兴等企业从引进技术到自主研发，已经达到国际先进水平。从传统产业来看，冶金、纺织、机械等传统产业通过引进技术进行改造，生产率明显提高，如鞍钢在引进核心技术和关键设备的基础上，自行建成拥有自主知识产权的热轧生产线，60%的产品达到国际先进水平。由此可见，伴随外商直接投资的大量涌入，我国整体的创新水平逐步提升。如果将全国细分为东部、中部和西部三个经济区域时，外商直接投资带来的技术创新影响呈现出参差不齐的发展状况。以中国2020年发明专利申请受理量为例，东部地区发明专利申请受理量占全国总量的71.61%，中部地区和西部地区专利申请受理量处于劣势地位，中部地区受理量最多的是安徽省，在全国排名第七，其数量占全国总量的5.32%，西部地区排名第一的四川省位于全国第十，占全国总量的3.16%。由此可见，虽然近几年我国外商直接投资流入量仍在不断增多，但各地区创新能力发展极不均衡，这种状况急需引起重视。

3 外商直接投资对我国创新能力的影响

我国的创新发展以改革开放为历史起点，面对人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾以及日新月异的科技革命对生产的巨大促进作用，我国召开全国科学大会，确定了科学技术就是生产力等重要政策方针。我国不断加大对技术创新的支持力度以及FDI的大规模流入，技术创新能力逐步提高，技术创新的专利成果产出也逐年递增。我国的专利申请数量从2001年的2.03万件增长到2020年的519万件，在20年的时间里增长近260倍。由此可见，中国在技术创新产出成果方面不断取得新的突破，技术创新能力也不断提升。

我国在进行科技创新时，需要重点考虑的问题就是研发资金的来源以及是否充足。而技术创新的资金主要来源于内部研发投入和外商直接投资，并且当前FDI对我国技术创新有着重要影响，因而在实现自主创新的过程中要有效利用外商直接投资。了解FDI对我国创新能力影响的发展历程，我们可以更高效地利用FDI技术溢出效应，其发展历程大致可分为四个阶段：

第一阶段为1979—1994年：1979年中国颁布了中外合资经营企业法，为我国吸引外资奠定了法律基础，由此我国的外资进入了逐步引入阶段。1980年，中国大陆第一家中外合资企业诞生，利用先进的生产设备以及包装材料为该企业带来了持续盈利的能力。1987年中央决定引进外国资金、设备和技术建设大亚湾商用核电站，并于1994年成功建成到如今，大亚湾核电基地在运营的20余年间为社会创造了4634.24亿自然资本效益。

第二阶段为1995—2002年：随着我国经济的持续高速增长，我国正式成为WTO成员，投资软硬件环境日益改善，从而使得外商直接投资迅速增长。截至2002年中国超越美国成为世界上吸引外商投资额最多的国家。与1993年的外商投资额275.15亿美元相比上升一个台阶，这一时期技术引进是前一时期的10倍之多，技术服务也是前一时期的7倍。

第三阶段为2003—2019年：2019年通过外商投资法，我国确立了外商投资促进制度、外商投资保护制度和外商投资管理制度，明确了外商投资实行准入前国民待遇和负面清单管理制度，加强了对外商投资企业的产权保护，使得我国外商直接投资环境走向制度化、规范化。在这一阶段，我国的技术创新得到突破性发展，高新技术企业数量逐年增多，截至2019年全国发明专利受理量为438万件，是2002年发明专利受理量的17倍。

第四阶段为2020年至今：2020年，虽然全球经济呈现下行压力，但我国仍吸引外商直接投资达到1444亿美元，并且2020年全国的专利申请授权数量为363.9万件，这相当于2019年专利申请授权数量259.2万件的1.5倍。由此可见，越来越多的大型跨国公司到中国投资，从整体上促进了我国技术的进步和生产力水平的提高。

4 外商直接投资对我国区域创新能力的影响

虽然，随着FDI的流入，我国整体的创新能力发展较快，但FDI在不同省份流向有差异，并且FDI在不同省份的技术溢出效应也有不同的影响。以广东省为例，早在1980年我国就批准设立深圳、珠海、汕头三个经济特区，并对其实施特殊的经济政策与管理体制。与此同时，中国也开始制定对外国投资进行管理的法律法规，多数相关法律属于鼓励投资性质，并且强调给予税收减免、开放部分内销市场以及土地使用权优惠减免等，这就使得广东省在我国改革开放之后最先进行对外开放并且有着相对国内其他地区所不具备的较好的投资环境。2020年，广东省引入外商直接投资数额领先全国，达到24832亿美元，技术创新水平位居全国首位，其发明专利受理量占全国受理量的16.48%。

上海在广东省之后也相继实施了一系列对外开放以及吸引外商投资的相关政策，如国务院在1985年决定开放长江三角洲等，而后开放和开发上海浦东新区，更是中国大陆对外开放的新里程碑。当时，上海市公布了浦东开发的十项政策，其中具有突破性意义的是允许外商开办第三企业、金融和商品零售业，且允许外商从事出口贸易和开设外资银行等。以广东和上海为例，我国东部地区早在20世纪80年代就已经开始实施吸引外商直接投资的相关政策，并且获得了较好较快的发展。虽然上海的对外开放政策晚于广东地区，但其在2020年引入外商投资数额仅次于广东、江苏和湖南省，位于全国第四，数额为20233亿美元，此时虽然上海的发明专利受理量排名在广东省之后，但领先于全国其他地区，占全国受理量的6.18%。

中国的对外开放是分区域逐步推进的。在20世纪80年代，对外开放的地区是东部沿海地区，对外资有许多优惠政策，因此东部沿海地区成为外商直接投资的首选地区。但这也造成我国东中西部发展不平衡，我国政府为改变这种现状，1996年具体提出完成中西部经济区域的开放构想，期望各大经济区域能展现自身的特色与优势，使外资选择投资区位时能考虑到我国中西部地区，促进各地区全面均衡发展。20世纪90年代，我国对中西部地区进行对外开放，较广州和上海地区开放晚，所以在2020年我国中部地区和西部地区引进外商直接投资额的总和仅占全国外商直接投资额的46.78%，且与东部地区有着较大差距，并且中西部地区发明专利受理量的总数也如同外商直接投资数额一样远远落后于东部地区，两个地区受理量之和仅占全国的28.39%。

表1数据显示，仅东部地区12个省份的FDI流入量就占据全国53.22%，其远远超过中西部地区FDI流入量之和占全国整体流入量的比例。由此可见，FDI在我国分布不均匀而且东部地区与中部和西部地区之间的差距过于悬殊。同时，我国东部地区在2020年发明专利受理数量的占比较高，占到全国受理量的七成；而中部地区和西部地区的发明专利受理量分别占全国的比重是19.68%、8.7%，其两者比重之和才接近于东部地区比重的四分之一，说明我国技术发展水平在各区域之间存在较大差异。

表1 2020年各地区FDI流入额以及专利权受理数量

5 我国如何更高效地利用外商直接投资

在全球以创新能力为国家竞争实力的发展浪潮中，重视技术创新尤为重要，但也不能忽视促进技术创新的重要性。第一，加强知识产权保护。创新驱动发展是中国的重要战略，而推动创新的根本在于有效的知识产权保护。近年来我国不断提高对知识产权的重视，与很多国家签订了双边或多边的有关知识产权问题的协议和法律文件。第二，坚持以自主创新为主。通过培养更多的高精尖技术人才，壮大国内研发队伍，逐渐脱离国外技术溢出，不能仅依靠外商直接投资促进当地经济增长。第三，保障自主研发充足的资金支持。地方政府应在自主创新方面加大实施相关税收优惠政策以及奖励措施，同时保持良好的开放环境，吸引高质量的外商直接投资。第四，因地制宜引进外商直接投资。在了解到外商直接投资在我国不同地区产生的效果不同的情况下，根据我国各地区的产业布局特点在我国当前经济发展阶段加以辨别利用，提高创新发展效率。第五，通过国内企业吸收境外资金。国内企业要合理合法地利用好合适的外商直接投资，以国内企业为通道，为境外资金进入我国提供便利，通过境内企业提供外汇贷款并按时结汇。境内的国有商业银行要与汇丰银行、花旗银行、渣打银行等外资银行做好自主资金调配。在资本市场渠道，企业部分境内资金要做好境外投资与境外融资，通过贸易信贷、境外股权融资、境外债务融资、境外上市等方式形成外汇融资，助力我国企业实现新时代下经济的发展和增长。