“双碳”背景下碳交易法律服务平台构建研究*

华中师范大学法学院 郝欣

一、我国碳交易市场现状与法律保障发展现状

（一）碳交易市场现状

2020年10月，我国提出“力争2030年实现碳达峰、2060年前实现碳中和”的“双碳”目标后，以“1+N”政策体系确定了“双碳”目标的时间表、路线图和施工图，目前正在全方位大力推进。这是中国的重大战略部署以及承担大国责任的一项重要举措。党的二十大大报告提出，积极稳妥推进碳达峰碳中和，立足我国能源资源禀赋，坚持先立后破，有计划分步骤实施碳达峰行动，深入推进能源革命，加强煤炭清洁高效利用，加快规划建设新型能源体系，积极参与应对气候变化全球治理。这是中央对我国碳达峰、碳中和的最新战略部署，自信、坚定地显示出中国在“双碳目标”方面及中华民族伟大复兴和永续发展方面的战略定力。我国提出“双碳目标”，是在用实际行动为保护人类共同家园、实现全球可持续发展做出贡献。

碳交易是一种市场化机制，目标在于促进全球温室气体减排，减少全球二氧化碳排放。本质上，碳交易是一种金融活动，即把二氧化碳排放权作为一种商品，从而形成了二氧化碳排放权的交易。基本原理是合同的一方通过支付另一方获得温室气体减排额，买方可以将购得的减排额用于减缓温室效应从而实现其减排的目标。碳交易是目前有效减少碳排放、实现碳中和的市场化方式之一，更是当前我国环境市场领域一种激励型的规制政策。

我国作为全球第二大温室气体排放国，长久以来被视为是最具潜力的减排市场。2011年10月，我国发展改革委下发了《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，标志着碳排放权交易试点工作正式开展。随后十年，中国政府陆续在北京、上海、天津、重庆、湖北等地区开展了碳排放权交易试点。2021年7月，全国碳交易市场正式运行，一举成为目前全球最大的碳交易市场。

（二）法律保障发展现状

近年来，我国碳交易市场在交易规则制定、评估测量、政府决策、部门管理制度与碳交易市场信息交流等方面都取得了一定程度的进展。同时，国内碳交易市场实施方式与实施效果的相关研究也不断随之增加，碳排放权交易机制带来的环境与经济效应受到多方关注。国内专业领域的学者更是在碳交易方法学上取得了显著的研究成果，我国的碳汇计量在技术上不断成熟。但纵观全球碳交易市场，我国仍存在许多不足。如与发达国家相比，国内碳交易法律服务的发展存在滞后、成交量少、政策性等差距。究其原因，在于我国碳交易体制和与之配套的法律链还不成熟、碳交易规则变化及企业碳交易法律需求远未得到满足等等。

二、碳交易法律服务平台可行性分析与构建模式

（一）可行性分析

现从交易方、平台方与国家层面分析构建碳交易法律服务平台的可行性：

（1）交易方：伴随碳交易市场的逐渐成熟，关于碳产品交易过程中涉及的诸多法律规则成了参与企业、个人主体必须面临的问题，如何参与碳产品交易、如何正确利用碳交易服务中法律规则，将是保障我国碳交易服务的重要因素。

（2）平台方：平台为交易方提供“线上+线下”专业化法律服务模式，以国内企业、个人用户碳交易法律平台建设为核心，以相关碳交易、碳资产管理法律服务业务为发展目标，持续开展与国内各大碳交易所、碳产品交易企业等在内的深度业务合作。平台采用定制化服务，原因在于不同企业或个人用户的碳资产交易、管理法律服务需求不同，且同一企业或个人用户在不同时刻的碳资产交易、管理法律服务需求也会有所差异。在充分了解市场需求后，平台会根据这两方面对产品进行相应的调整，根据市场对碳交易的不同法律需求，制定出适应不同客户的最佳方案，从而满足多变的市场需求，保证定制化法律服务具有针对性、特色性。

（3）国家层面：构建专业的碳交易法律服务平台，能够在一定程度上保护碳排放权交易市场安全，保障交易的有序进行，促进我国生态文明建设与碳中和之路的发展。

（二）平台构建模式

平台采取“线下+线上”模式，构建碳资产法律咨询中心（提供企业低碳发展法律咨询服务、碳交易信息化和大数据法律咨询服务等），打造碳交易法律核心业务办公室群，连接国内专业碳资产交易平台，针对社会企业用户、个人用户进行碳资产交易、管理普及专业化法律服务。线上内容包括辅助碳交易培训服务，及建设碳律创投网上微商城，通过PC端、移动端进行碳价格实时展示，碳产品实时买卖，碳交易业务实时法律保障。

1.企业低碳发展法律咨询服务可分为如下内容：

（1）减排碳资产管理法律服务

①林业碳汇法律服务业务

林业碳汇（Forest Carbon Sinks）是指森林吸收大气中的二氧化碳并将其固定在植被或土壤中，从而减少该气体在大气中的浓度。森林是陆地生态系统中最大的碳库，在降低大气中温室气体浓度、减缓全球气候变暖中，具有十分重要的独特作用。通过森林保护、湿地管理、荒漠化治理、造林（乔木林和竹林）、森林经营管理（乔木林和竹林）、采伐林产品管理等林业经营管理活动，将稳定和增加植被和土壤中的碳汇量，碳汇量经监测、计量、核证后可参与炭交易。碳律创投法律服务平台将针对不同地区的多种类型项目，进行有针对性的林间碳汇法律业务开发。

②CCER法律服务业务

CCER（China Certified Emission Reduction），中国核证减排量的简称。根据《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》，参与自愿减排的减排量需经国家主管部门在国家自愿减排交易登记簿进行登记备案，经备案的减排量称为“核证自愿减排量（CCER）”。自愿减排量经备案后，在国家登记簿登记并在经备案的交易机构内交易。

碳律创投法律服务平台提供的具体服务内容包括：从开发减排项目到减排量交易过程中的法律支持；对温室气体减排项目进行法律合格性分析和判断；组织编制相关的履行国内、国际程序所需的文件，与各环境交易所、碳减排量购买方进行推介谈判；制作项目所需法律概要文件、项目设计文件、监测手册及监测报告；配合项目前期和项目后期的第三方审计，报送主管机构审批、登记注册；后期监测等所有的项目相关的法律流程；项目实施后的法律指导，以确保减排活动的充分、持续。

（2）碳资产管理咨询法律服务

①碳资产托管法律业务

法律服务平台将申请碳排放权交易中心备案认可的碳配额托管法律资质，同时与各大环境权交易所都保持着紧密合作。控排企业可将与碳排放相关的法律工作委托给碳律创投法律服务有限公司管理和运作，并分享收益（包括获得固定收益或者进行浮动的收益分成）。通过将碳资产托管给专业机构，能够在降低履约成本和风险、获得碳资产投资收益，专注于自身的主营业务，提高经营效率。

管理体系方面，明确碳交易相关法律管理制度，分工明确碳交易相关工作的法律体系；排放数据方面，保存历史数据，持续对碳排放数据收集、整理和法律分析；交易履约方面，包括指标管理和履约监控，交易履约决策机制和流程，交易和履约的执行体系；整体管理方面，包括数据深度分析，实现管理节碳，碳排放信息化、互联网加平台管理。

②碳减排工程融资

平台在履约期前为控排企业提供一定的资金和用于保证履约期的履约CCER，同时控排企业向碳律创投法律服务有限公司提供与CCER等量的配额作为交换。

（3）碳配额业务法律服务

“碳配额”是指经政府主管部门核定，企业所获得的一定时期内向大气中排放的温室气体（以二氧化碳当量计）的总量。2011年10月29日，国家发改委批准7个省市开展碳排放权交易试点工作。随后各试点以政府文件或地方性法规的试形式明确了纳入控排企业的范围以及碳配额的分配和履约方式。

碳配额资产管理服务的主旨是以最优成本完成履约，对于负碳资产企业，其目的是实现购入碳资产的成本最小化；对于正碳资产企业，其目的是实现售出碳资产价值的最大化。在协助控排企业顺利完成碳排放报告、碳排放核查工作的前提下，碳律创投专家团队通过引入先进的碳资产法律管理模式、科学选用碳金融工具，合理配比企业各类碳资产，为企业实现低成本履约与配额碳资产增值。

2.碳交易信息化和大数据法律咨询服务可分为如下内容：

（1）碳交易金融法律服务

深度挖掘现有积累的行业数据价值，另一面为客户在绿色节能低碳领域提供法律落地服务，以开放、合作、共创的方式打造具有影响力的低碳环保金融与知识平台。服务内容包括碳金融顶层法律设计、碳投融资法律研究与服务、碳金融法律研究及能力建设及碳金融法律服务开发。

（2）碳交易线上+线下培训服务

碳交易法律平台致力于树立国际领先的低碳法律教育品牌，积极响应我国“双碳”领域长足目标，旨在通过不断创新实践推动我国低碳能力建设事业的发展。

①线下培训

课程内容包括低碳法律职业培训、低碳法律定制培训、低碳法律校园教育、低碳企业科普、政府决策支撑和国际低碳法律交流平台等。

②线上教育

可适用于电脑PC、手机App、微信以及平板电脑等多类型应用平台，主要功能模块包括：低碳及碳交易法律培训课程体系、低碳法律知识库资料中心、行业社群交流及问答平台、行业权威专家直播平台、学员积分商城、线上评估及考试系统等。

3.碳律创投微商城

碳交易法律服务平台将开发线上微商城系统，实行会员注册制度，通过PC端、移动端进行碳产品实时买卖展示，向用户展示实时全国及各省市碳行情，碳交易法律业务实时开展，可以在一定程度上保障碳交易的效率与公平。

（三）市场竞争分析

现针对市面上现存可提供与本碳交易法律平台同质化服务的企业进行分析，可知本碳交易法律服务平台具有独特化竞争优势（表1）。

表1 市场竞争分析

三、平台构建中现存问题

（一）我国碳交易方面法律法规不健全

我国自2011年10月以来至今陆续出台了碳交易相关的各类文件，但目前我国只有《碳排放权交易管理条例》规范全国碳排放权交易及相关活动，《碳排放权交易管理暂行办法》和《碳排放权交易管理办法（试行）》对全国碳市场的参与主体、登记、交易、结算等管理方式进行统一规范。

上述文件规定了相应的碳排放权分配、交易、监管及法律责任，整体性、框架性较强，但具体性、针对性较弱，并没有具体针对碳交易监管的具体操作细则及相关法律责任进行立法规制。可以说，我国碳交易市场立法自身存在一定的滞后性：由于相关监管法律尚未明确，碳交易市场监管不可避免地存在一系列问题。而健全有效的法律法规的缺乏，也导致碳交易自身具有不稳定性。只有监管机制健全，碳交易市场才能够健康稳定地运作；只有责任分配制度明确，才能保证碳交易的公平与效率。这是碳交易法律服务平台得以顺利运行的现实基础，因此国家应尽快落实碳交易相关法律及各方责任，使对于交易市场的监管就得到有效实施。

（二）平台体系有待完善

目前平台的版块主要分为法律咨询服务、碳交易培训及展示碳交易行情的微商城，就体系而言尚未达到完善状态。由于国家当前碳交易立法存在一定滞后性，在相关立法正式出台后本平台会不断完善现有法律服务体系，顺应国家法律政策，协同碳交易市场监管法律体系的发展，进一步确保初始碳排放权分配及交易全过程透明、安全，明确各方责任，充分保障交易安全。同时，平台上分属于教育板块的碳交易培训课程仍处于不断精进的阶段，平台考虑增设大量权威的免费视频，协同公众号推广增加企业和个人对碳中和、碳达峰、碳交易的了解程度，响应国家的“2030年实现碳达峰、2060年前实现碳中和”的双碳战略目标。

四、结语

从2020年10月“双碳”目标正式提出，到2021年7月全国碳交易市场正式运行，再到党的二十大报告提出了最新战略部署，我国正朝向“双碳”目标积极稳妥推进。交易有风险，法律需保障，全国交易市场的法律制度建设亦是我国生态文明建设的重要内容。目前碳交易在国内属于新兴业务，不可避免地涉及了诸多法律规制问题，这成了参与企业、个人主体必须面临的问题。构建专业的碳交易法律服务平台，明确平台自身角色定位以参与碳产品交易，正确利用碳交易服务中法律规则能有效保障我国碳交易市场的交易安全与交易效率。碳交易法律服务平台的构建，立足于尊重市场自身的经济规律，不断改革创新相应政策，维护碳排放权交易制度的公平与效率，促进我国碳交易市场规范发展与双碳目标的实现。能够有效保障我国碳交易市场的交易安全与交易效率，有利于我国“新型能源体系的建设及“双碳”目标的推进。