早期美国的商业发展和托克维尔预测

李连广

（济宁学院 马克思主义学院，山东 曲阜 273155）

阿历克西·德·托克维尔（1805—1859），法国历史学家、政治家，政治社会学的奠基人，法兰西学院院士。著名代表作《论美国的民主》是一部以研究美国政治民主制度为主题内容的著作，通篇围绕人民主权原则、各州乡镇历史、司法权、联邦宪法、政党、政府等政治民主问题进行论述。在该书上卷中，作者对“美国商业兴盛的原因”问题进行了探讨的。作者对美国商业兴盛原因的认识是否全面？他对美国商业发展的预测是否准确？本文试就此问题展开论述。

一、托克维尔关于美国商业兴盛的前提条件

（一）优越的自然条件

美国的海岸线漫长，延续并且无中断，港口水深，河流长，“世界上没有一个国家能像美国那样为商业提供更深、更阔和更安全的港口”①。托氏的这一说法，在其他许多论著中得到印证：“在发展商业方面，美洲殖民地特别受到了地理环境的恩赐。新英格兰和中部殖民地的沿海一带。有着星罗棋布的海港。南部和中部殖民地的沿海海湾犬牙交错的海岸与河流，便利了商业的发展。②”

（二）海外因素和航海发展

美国和文明的主要中心——欧洲尤其是英国在需求、观念、习惯和民情上的天然密切联系，使两者的海上贸易和商业往来兴旺发达。同时，联邦的海船数增加，导致低廉的航运经营成本。独立后航海人才迅速增长，大量英裔美国人成为航海人员。美国海员的冒险意识，在航海和经商方面表现出的英雄气概，他们是“热心于追求、勇于进取、敢于冒险、特别是善于创新的人”①。美国海员的英雄气概和实践优势，直接促进了美国商业的繁荣。

二、美国商业兴盛原因的探讨

1831年5月—1832年2月托克维尔在美国考察9月有余，1835年《论美国的民主》问世。托克维尔短促的考察行程以及由此造成的粗略研究，为我们进一步认识美国商业兴盛的原因提供了空间。

（一）历史渊源

早期西欧各国的重商主义在英属北美殖民地孕育催生的“商业精神”，是美国商业兴盛的根本原因。重商主义是英法等西欧各国资本主义形成初期代表商业资产阶级利益的经济理论。在世界范围内抢占殖民地是重商主义的重要内容。英属北美13个殖民地的建立是重商主义结下的果实。英国先天性的重商因子很自然地播撒到殖民地，殖民地人民“对这种精神的形成产生了不可忽视的影响。③”早期殖民地的险恶条件和环境孕育了殖民地人民的冒险意识和进取精神。这种由自然和社会哺育成长的“商业精神”，重视物质利益追求、务实精神、勤奋品格、冒险意识和开拓创新思维，成为美国商业持续发展的不懈动力④。

“美洲殖民地从一开始就要发展一个巨大而繁盛的商业。②”殖民地的商船在欧洲尤其是英国、南欧和西印度群岛等地之间穿梭来往，大获其利。尽管宗主国英国根据重商主义的原则，对殖民地施加了许多严格的限制,但由于英国和殖民地之间经济存在着较强的互补性，实际上英国的限制政策并未对北美经济产生实质性伤害。加之殖民地人民的走私活动有效规避了英国的经济限制，殖民地的商务发展并未受到影响。英国国内政局的混乱，欧美之间空间距离和交通通信条件造成的英国对殖民地管理的松弛，英国为殖民地提供的商业保护以及殖民地商人利用英国与法国、荷兰、西班牙等国争夺殖民地之机与交战双方贸易大发横财，这一切都促成了殖民地商业和对外贸易的繁荣。“七年战争结束以后，殖民地的经济实力已能和英国并驾齐驱，在世界市场上成了英国一个主要竞争对手。⑤”在殖民地后期，商业发展就已超越英国。

（二）重视商业

美国建国后商业的进一步发展和繁荣，固然与海员的冒险精神、英雄气概和吃苦意识有很大的关系，但美国历届政府对商业的重视和付出同样功不可没。美国政府重视发展对外贸易,主要表现在以下方面：

1.确定工商立国的方针和以保护主义为核心的对外贸易政策。建国之初，美国国内存在着杰斐逊和汉密尔顿国家发展路线之争。汉密尔顿是以工商立国的积极倡导者，他认为应该把发展工商业作为“联邦政府的主要目标”。而杰斐逊主张建立一个以小农为主体的民主共和国，拒工商业于国门之外。但实际上，从汉密尔顿财长到杰弗逊总统，美国重视发展商业的方针和政策一直未变，即便是杰斐逊时期，也不得不接受现实，改变初衷，奉工商业为圭臬。此后，美国统治集团重视工商业的方针一直未变。

22例携带GJB3基因c.538 C>T受检者电话随访中，针对听力情况特别是尖叫等高频区域是否受损进行问询，所有携带c.538的受检者均表示听力正常但未行耳鼻喉科专业检查，其中包含1例c.538 C>T纯合。GJB3基因c.538 C>T早期研究认为是常染色体显性遗传模式的高频率听力损失[7]，但后期对于GJB3基因变异是否致病尚存在争议[8]，结合本次报道临床对于GJB3基因c.538C>T的咨询建议应谨慎。

同时，为促进对外贸易和商业的兴盛，美国政府制定了以保护主义为核心的对外贸易政策。关税政策是对外贸易政策的主要内容。建国后的一个多世纪里，在国内各利益集团的博弈和国际形势的影响下，美国的关税政策虽几经变化，甚至在很长的时间里几乎接近于自由贸易，“但无论如何，贸易保护主义在美国外贸政策中一直占有重要地位。⑥”特别是“联邦政府在1860年以后把关税率从20%逐步提高到50%，并长期保持高关税壁垒……联邦的内外贸易政策使美国的商品输出实力增强……同时在外贸构成中，工业制成品的比重上升，农产品和原料的比重下降。⑦”保护主义始终贯穿于美国的对外贸易政策之中。

2.联邦政府采取积极的外交政策，保护本国商业和对外贸易的发展，很多时候为此不惜诉诸战争。建国初期，美国国力羸弱，面临着险恶的国际贸易环境，美国的海外贸易长期遭受英、法等欧洲强国的欺凌和侵略。为此，美国政府与法国、英国和北非海盗进行了维护海外贸易的多次战争。

（1）对法国进行“半公开战争”。拿破仑战争期间，英法两国都袭击同对方贸易的美国船只，大肆抓捕美国船员，掠夺物质和商品，破坏美国海外贸易。其中法国捕获的最多，仅在1796年10月到1797年6月，美国就有316艘船只被法国没收或捕获。1798—1800年之间，美国和法国之间进行了一场不宣而战的“半公开战争”。美国最终取得胜利，为海外贸易的发展创造了相对和平的外部环境。

（2）与北非海盗的战争。北非海盗自美国独立前的几个世纪就对过往地中海的船只进行抢劫式袭击，勒索巨额赎金和财物。当时北美殖民地悬挂英国国旗可以免遭其害。建国后，由于失去了英国的保护，北非海盗就大肆袭扰美国商船，美国每年都要支付大批赎金。仅在杰斐逊当政时，每年赎金就达200万之多，占财政收入的1/5。为保护海外商业的发展，在杰弗逊总统时期的1801—1805年，多次派舰队进攻北非海盗。北非海盗乞降求和，保证了同地中海之间的贸易顺畅进行。

（3）与英国的战争。1812—1815年美洲殖民地暴发第二次独立战争，独立战争暴发后至建国初期，美国商业的发展遭到英国的严重歧视和阻挠。传统的贸易领域西印度群岛几乎被英国垄断。英国不按照《巴黎和约》的规定，撤出同美国接壤的西北边境地区的7个据点，目的是控制西北地区毛皮贸易和印第安人。美、英之间依旧延续殖民地时期贸易格局，美国3/4的出口货物出口英国，而美国仍然是英国商品的倾销地。这给刚刚兴起的美国制造业以致命的打击，许多新建的工厂在英国货和危机冲击下倒闭。⑧”同时，拿破仑战争期间，英国共捕获美国船只1700余艘，1807年6月，更是发生了造成美方伤亡21人的“切萨皮克号”事件。在经过几任总统多年的外交努力失败后，双方终于兵戎相见，美国最终彻底摆脱了英国的殖民统治，促进了海外贸易的长足发展。

3.积极拓展海外市场，进行海外扩张和海外战争，提出“门户开放”政策。新生的美利坚政府积极扩大对外商业交流，拓展海外市场。“美国商人开拓市场的努力日益扩大，1780年实现与瑞典直接通商，1784年美国商船进入俄国商港，同年8月‘中国皇后号’抵达中国广州，1786年又开辟通往印度的航路，以后又把商业航行伸到日本……造船业、航海业及商业成为带动美国经济发展的龙头产业。据统计，美国制造的商船吨位，1800年时已达66.9万吨，为1789年联邦建立时的5.4倍。⑧”据史料记载，“中国皇后号”远航中国5年后，美国抵华商船就占据抵华西方商船的第二位。美国人发明的“飞剪快船（clipper ships）”驰骋穿梭于众多的国际贸易航线上，它以轻捷、高速、星夜兼程让其他国家望其项背。

在中英鸦片战争之机，美国政府威胁清政府签订《望厦条约》。美国根据“利益均沾”的原则取得了中英条约的全部特权，还获得了中英条约上没有的或未明确规定的一些特权。此后，美国又借中国太平天国起义和第二次鸦片战争之机，采用谈判和武力威胁相结合的手段，在华获得了更多的商业特权。19世纪50—60年代，东亚的日本和朝鲜也被美国打开国门，美国的商品逐步在两国市场倾销。

19世纪五六十年代，美国逐步由一个出口原材料为主的商业资本主义国家向出口工业制成品为主的工业资本主义国家过渡，威廉·西沃德倡导的“太平洋商业帝国”思想逐渐浮出水面。他认为经营商业是美国的“最伟大任务之一”，美国的真正目标是“世界贸易，即（建立）世界性帝国”⑨。美国要控制世界贸易，就必须控制太平洋，因为只有“太平洋上的贸易才是世界性贸易”⑩。尽管西沃德为此殚精竭虑，贡献颇多，但内战的枪声使这项国家战略不得不暂时搁置下来。

内战后至19世纪后半期，随着黑人奴隶制度的消除和向垄断阶段过渡，美国进入了一个平稳迅猛的发展时期。“在美国向垄断资本主义过渡时期，随着工农业生产的巨大增长，美国进口商品激增，出口商品则以更快的速度增长……在七八十年代，美国的商业活动已经遍及世界各地。⑦”19世纪末，美国的“经济实力与它在世界市场上的地位极不相称。”工业产值为世界的31%，而贸易产值仅为世界的10%⑦。国家实力的增强，国内市场的狭小和饱和，经济危机的暴发，这一切促使美国占领海外市场、追求商业利益。美西战争就是在这种历史大背景之下发生的，美国赢得了胜利。此外，美国向太平洋地区、亚洲地区和拉丁美洲地区进一步扩张，使海外市场得到广阔的拓展。同时，在19世纪后半期列强瓜分世界殖民地几近完毕的情况下，美国政府提出利益均沾的“门户开放”政策，更是为美国的商品销售打开了市场。

三、托克维尔对美国商业发展的预测得到了验证

在当时美国商业经济发展的基础上，托克维尔以极强的洞察力对美国的未来商业进行了预测。他在著作尾章“概述美国境内的三个种族的现况及其可能出现的未来”中对美国社会的印第安部落、黑色人种、联邦制及其共和制的未来发展状况作了精准的预测。最后一个问题论述的是美国商业兴盛的原因，似乎与前面问题的关联性不大，文中似乎也无关未来商业发展的预测性内容。笔者初读认为，这仅仅是托克维尔对美国商业发展的关注和重视。但细细研究，结合考察美国后来的历史发展，托克维尔实际上也对美国未来商业的发展作了前瞻性预测。

托克维尔19世纪30年代去美国考察时，美国正是生机勃发的年青国家。历史和社会塑造的美利坚民族的“商业精神”、大自然恩赐与美国优越的经商条件，美国人的那种经商干劲和活力，让托克维尔对美国的商业前景信心满满，认为美国会是将来的第一海上强国①。托克维尔的预测在19世纪末、20世纪初成为现实。

19世纪末20世纪初，美国的经济实力已经超过英国位居世界第一。“美国工业革命的完成和工业化的实现使美国很快成为世界工厂，世界工业强国的地位获得巩固……美国凭借其强国地位和经济实力积极扩大对外贸易，把美国制造的产品打进了世界市场……美国外贸发展迅速的根本原因应归功于美国工业化的巨大成就”⑪。

注释：

①(法)托克维尔.论美国的民主·上卷[M].董国良译.商务印书馆,1997.

②(美)福克纳.美国经济史·上卷.王锟译.商务印书馆,1964.

③王晓德.美国对外关系史散论[M].中华书局,2007.

④李连广.“商业精神”与美国20世纪前的扩张(J).商业时代,2012(24).

⑤陈海宏.美国军事史纲[M].长征出版社,1991.

⑥邓峰.王军.美国对外贸易政策的历史考察(J).东北师大学报(哲学社会科学版),2005(5).

⑦丁泽民.美国通史·第3卷[M].人民出版社,2002.

⑧何顺果.美国历史十五讲[M].北京大学出版社,2007.

⑨Ernest N.Paolino.The Foundations of the American Empire:William H.seward and United States Foreign Policy[M].Cornell University Press,1973.

⑩Walter Lafeber.The New Empire:An Interpretation of American Expansion,1860-1898[M].Cornell Unviersity Press,1963.

⑪余志森.美国通史·第4卷[M].人民出版社,2002.