高校科技成果转移转化能力提升对策研究

文/叶惠玲

0 引言

自2015 年《中华人民共和国促进科技成果转化法》修订以来，我国陆续发布了多项规定、方案，规范并指引科技成果转化工作。例如，2016 年印发的《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》《促进科技成果转移转化行动方案》和2017年印发的《国家技术转移体系建设方案》，均强调要打通科技与经济融合的通道，鼓励高等院校等创新主体转移转化科技成果，推进经济提质增效；2017年印发的《国家科技成果转移转化示范区建设指引》提出，提升高校、科研院所科技成果转移转化能力是国家科技成果转移转化示范区建设目标之一。提升高校科技成果转移转化能力，是我国科技成果转移转化取得成效的关键环节。

1 我国高校科技成果现状

随着创新驱动战略的实施，我国经济社会不断发展，高校是其中的重要贡献者之一。在我国，高校具有明显的创新资源聚集优势，除了为我国经济社会建设和发展输出科技创新人才之外，还通过科技成果产业化、商业化为提升国家经济实力、人民生活水平、国家安全发挥重大作用。自党的十八大提出要坚持走中国特色自主创新道路、实施创新驱动发展战略以来，我国对科学技术和教育的投入逐年加大。根据国家统计局数据，2017~2021年我国研究与试验发展（R&D）经费支出每年增速均保持在10%以上，其中2020年全年R&D经费支出为24426亿元，与国内生产总值之比为2.4%，当年基础研究经费为1504亿元1数据来源：《中华人民共和国2020年国民经济和社会发展统计公报》。。一方面我国高校科技成果数量突出，另一方面我国高校科技成果转化数据却是不太乐观。

1.1 科技成果产出

我国高校教师和研究人员在基础研究和应用研究领域取得的科研成果，主要通过科学著作、论文、专利等形式公开发表。根据国家知识产权局数据，2021年我国高校共获得授权发明专利146439件，占全国发明专利授权量的25%；有效发明专利为544110件，占全国有效发明专利的19.6%。相对而言，美国的高等教育事业和科研实力在全世界范围内属于一流水平，拥有数量最多的QS世界大学排名前100名的大学，也有大量来自政府、行业、企业的科研经费流向高校，但沈健（2021）研究发现，美国大学发明专利占其整个国家专利数量的比例不足4%。

1.2 科技成果转化

在科技成果转化的背景下，论文这一成果形式的特点决定了其不宜作为可转化的科技成果，因为论文一经发表，所有人都可免费利用论文中发表的新发现、新学说。我国高校科技成果转化统计的对象主要与专利有关，包括专利转让、专利许可以及由此产生的收益金额。

《中华人民共和国促进科技成果转化法》中所称“科技成果转化”，是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。《中华人民共和国促进科技成果转化法》第十六条提到的如自行投资实施、转让、许可和共同实施、作价投资等科技成果转化方式，其客体正是专利。

根据《2020年中国专利调查报告》，2020年我国高校有效发明专利的产业化率为3.8%，其中转让发明专利获取专利支付费在10万元以下的占总数的63.5%，支付费用难以说清的占总数的13.7%，支付费用在1000万元以上的占总数的0.6%。

根据《中国科技成果转化2020年度报告》，2019年全国3450家高校、科研院所以转让、许可、作价投资方式转化科技成果的合同项数为1503项，合同总金额为152.4亿元，当年到账金额44.3亿元，其中属财政资助项目产生的科技成果以转让、许可、作价投资方式转化合同数为2815项，合同金额为47亿元。

2 我国高校科技成果转化工作中存在的问题

2.1 专利转化率低

为配合高校资质评估、吸引国家对高校建设资源的投入，高校对教师的各类考核评聘中设置了专利数量要求，这就导致了我国高校教师申请专利的目的很多时候不是为了保护创新和转化，而是为了达到高校各类评聘的条件。如，高校教师申报各级、各类科研项目的申报书中，成果预期形式均为论文及专利；高校科研管理系统上所载科技成果形式主要为论文和专利；高校职称评审管理办法中的业绩成果要求也主要是论文及专利。

我国高校专利转化率低的原因：一是仅将专利作为各类考核评聘的一种成果，并未从转化的角度出发；二是我国专利费用较低，高校还能减缴官费，从而推高了专利的数量；三是在2021年《关于提升高等学校专利质量 促进转化运用的若干意见》发布以前，各地对各阶段专利费用皆有资助，基本覆盖专利申请、授权、年费、代理费用。

反观美国高校，其通常并不是将所有的科技成果都申请专利，申请专利是以科技成果转化为导向的，只有具有产业化、商业化潜能，且能找到技术被许可人或潜在许可人的科技成果才通过申请专利进行保护。美国专利费用较高，不仅包括因申请、审查、授权、维持费（年费）而产生的官费和代理费，还有授权后维持专利有效性的年费。每项美国专利申请，仅申请费用就需要花费7000~12000美元，整个从申请到授权则需3万~4.5万美元；如若要申请其他国家专利，则需要花费20万美元以上。此外，美国专利商标局对高校专利并没有费用优惠政策，只有小微企业的专利可获减缴。根据美国国家发明家学会（NAI）和知识产权持有者协会（IPO）统计的2020年世界100所大学美国专利排行榜，2020年获美国专利授权量排名前三的高校为加州大学（597件）、麻省理工学院（383件）、斯坦福大学（229件）。而在2017年，中国世界一流大学建设高校中，专利授权量超过1000件的高校有16所，授权量最高的高校则拥有授权专利超过2000件。

面对如此庞大的专利数量，我国高校只能被动采取将现有授权专利进行转化的模式。随着专利量积累得越来越多，高校科研管理人员一方面需要处理后续的专利申请，另一方面还要跟进已申请专利的审查及授权后的维护，而高校能投入到科技成果推广营销的人力资源并不多，需要依靠发明人团队进行后续的宣传、营销、路演、企业对接、谈判。因此，没有科技成果商业化相关背景知识的发明人团队，其专利成果转化的成功率并不高。

2.2 设立专业化技术转移机构的比例低

国外高校开展科技成果转化工作通常是借助专业的技术转移机构进行。以美国高校为例，根据原北美高校技术经理人协会（AUTM）报告，自1980年《拜杜法案》通过后，美国高校设立科技成果转化机构的数量逐年增长，截至到2000年，大部分高校都已设立科技成果转化机构。专业技术转移机构的主要职能有根据科技成果所处的开发阶段或成熟度确定科技成果市场化价值、对科技成果的创新性进行评估并制定相应的知识产权保护策略、确定科技成果转化意向方并制定科技成果许可方案等。

但现阶段，我国设有专职技术转移机构的高校不多。中国科技评估与成果管理研究会等编著的《中国2019年科技成果转化年报》显示，全国高校中设立技术转移机构的只占30.1%；已建立的机构也不同程度地存在职能定位不准确、服务水平低、发挥作用弱、人才储备少等问题，难以有效承担高校科技成果转移转化的职责和使命 。

从广东省数据2数据来源：《广东省高校科技成果转化能力2020年度报告》。来看，在2020年参与调研的122所高校中，有71家高校成立了成果转化工作专职部门，占调研单位总数的58.2%，其中本科高校33家、高职院校38家，高校科技成果转化专职机构建设数量有待提高。从专职转化人员来看，广东省高校专职从事科技成果转化人员共计303人，校均1.96人，而2019年全国高校校均科技成果转化专职人员为4.18人，因此广东省大部分高校的科技成果转化人员队伍仍需要进一步扩大。

3 提升高校科技成果转化能力对策建议

3.1 以成果转化为导向，制定出台配套措施

高校专利申请应以科技成果转化为导向，减少各类评聘条件中对专利的要求，降低对高校专利费用的减免额度，改变当前专利先大量授权而后被动转化的模式。设立发明成果披露与评估程序，对每一件经评估具有转化前景的科技成果投入足够的人力和资金支持，进行专利申请、专利分析、推广营销，加强与发明人的交流与合作以精准定位潜在的技术需求企业。充实科技成果转化专兼职人才队伍，以善用专利策略的专利运营专家为核心，聘用具有沟通能力、谈判技巧、法律知识、理工背景、商业开发、市场营销、金融财务等技能的各类专业人才。建立多渠道的科技成果推广模式，建立与校友、当地企业家的联络机制，积极参加各类科技成果转化联盟和科技成果对接大会、路演大赛、交易平台等。组建专职科技成果转化机构，以服务于地区经济社会发展为使命和目标，建立起以校企科研合作为基础、促进产教融合的科技成果转化体系。创建由创业竞赛、工作坊、课程包等多形式构成、面向学校师生及企业 的创新创业、商业发展能力提升项目和培训课程，设立科技成果转化专项基金资助科技成果孵化项目。

3.2 充分认识专利商业价值，引导企业利用专利开展竞争

专利保护制度是为促进科技的发展进步而建立的，各国政府授予专利申请人专利权，使其在一定期限内对其发明（设计）享有独占权利。为获得这种独占权，专利申请人必须向公众公开其发明（设计），专利有效期过后公众可无偿使用该发明（设计），在此基础上进一步创新。专利的独占权给予专利权人竞争优势，因此善用专利保护制度是一种市场竞争策略。当他人有抄袭、假冒等侵权行为时，专利权人可运用专利保护制度，通过刑事、民事、行政等途径维护其专利权，确保其市场竞争优势和市场份额。

例如，美国高通公司（Qualcomm）是一家无线通信技术与半导体公司，专利许可与销售芯片是该公司两大支柱业务。高通公司在全球拥有超过140000项专利和专利申请，全球每台3G/4G/5G智能手机中都需使用其专利，在专利保护制度下，这意味着每台智能手机不管是否使用高通公司的芯片，都要支付专利许可费才能使用高通公司的无线通信技术。使用高通公司标准必要专利的5G单模手机，费率为整机净售价的2.275%，3G/4G/5G多模手机费率为3.25%。另外2家拥有大量蜂窝技术专利的公司为爱立信和诺基亚，爱立信多模手机专利许可费标准是每台手机2.5~5美元；诺基亚5G手机专利许可费标准是每台5G手机3欧元。根据全球调研机构Strategy Analytics的预测，从2025年开始，手机5G技术专利权人通过专利许可获得的收益将近200亿美元，其中，爱立信、诺基亚、高通这3家公司所获的专利许可收益将占据绝大部分，爱立信和诺基亚合计约占35%，而高通则占50%以上。

因此，高校增强对专利商业价值的认识，有助于转变原有以完成考核指标、积累科研业绩为目的的专利申请行为，将专利保护提升到利用专利独占权为企业获得市场竞争优势的层面。目前，我国中小微企业大多尚未建立起专利竞争意识，若高校通过科技成果转化，不仅为企业带来技术提升和创新，还为企业提供专利竞争策略，将有更多的企业欣然接受高校科技成果转化。

3.3 掌握专利分析能力，获取关键专利情报

专利分析是将专利信息转化为专利情报的系统分析过程。专利制度要求发明者详细说明其发明的技术细节和实验结果，因此专利文档中包含技术的详细信息，这些专利数据根据语义和格式可分为结构化数据和非结构化数据。结构化数据包括语义和格式都统一的项目，比如专利号、申请日、注册日、受让人、专利分类码和引用。对专利的文献计量信息进行统计分析可以评估技术发展和竞争力，通过共同权利人分析可以了解技术合作情况，共类分析可以揭示技术趋同模式，引文分析可以确定重要的专利或技术领域。自由文本属于非结构化数据，包括专利名称、摘要、权利要求和技术说明，利用文本挖掘技术提取关键词并进行分析，可以分解专利技术并掌握专利的技术特征。

结合文献计量分析和网络分析等方法对专利进行分析，可知某一特定技术领域的技术发展趋势，从而发现新的技术机会，确定关键参与者(竞争对手)；通过文本挖掘从专利文档中提取有代表性的关键词来建立形态矩阵，未被收集的专利占用的技术领域可认定为技术机会。高校通过专利分析，把握技术发展趋势并挖掘企业的发展机会，能为企业提供规避专利侵权风险、增强科技竞争力、具有投资价值的科技成果转化方案。

4 结语

我国高校除了为国家经济社会输出建设人才以外，也输出了大量的创新科技成果，创新科技成果的产业化、商业化能助推扩大生产线、创建新企业从而增加工作岗位、提高人民收入，建构富足、幸福的社会，而提升高校科技成果转化能力是促进高校科技成果转化的关键环节。首先，高校要改变当前专利数量评价标准，建立以科技成果转化为导向的科研评价体系，建立发明成果披露与评估程序，对于每一件经评估具有转化前景的科技成果投入足够的人力和资金支持，精准定位潜在的技术需求企业，组建专职科技成果转化机构，充实专职科技成果转化专兼职人才队伍；其次，引导企业利用专利保护制度展开竞争，维护企业利益；再者，专利信息经过分析可形成专利情报，有助于挖掘科技开发机会、明确科技成果的投资价值，因此聘用专利分析人才可助推提升高校科技成果转化能力。