铁路施工企业合同管理中的风险分析与防范

屈焕茹

（中铁十二局集团第四工程有限公司，西安 710024）

1 铁路施工企业工程合同的特性

铁路工程项目具有较强的施工流动性和工程固定性，且受到工程用途的影响，合同当中对工程的质量、性能的要求也会随之发生改变，特别是在工程施工发生变更后，合同当中的相应条款也会随之调整。

一是合同履行期限长。与其他类型的合同不同，铁路工程合同具有履行时间较长的特点。其主要是受到工程的结构、体积、性能、质量以及工程量和材料等因素的影响，其工期几个月到几年不等。而在铁路工程施工期间签订合同，双方都需要严格地履行。若受到材料供应、工程变更、不可靠因素等诸多条件的影响，很可能会使合同出现延期的现象。

二是合同履行风险高。一般而言，铁路工程项目内容较多、工期相对较长、一次性投资金额相对较大，合同内容繁多，且会耗费大量的财力、物力、人力。且受到施工单位能力、技术水平以及地理条件、水文条件、自然条件等多种因素的影响，极可能会出现很多合同外的问题。在合同与实际工程开展存在一定差距的情况之下，不仅难以有效解决实际问题，合同的履行风险也将会大幅提升。

三是合同履行纠纷多。受到客观条件、主观条件、不可控因素的影响，铁路施工过程当中可能会出现因为各种原因，而导致工程内容变化，从而引起合同内容变更的情况。若不能有效地协调和处理好相关问题，将会引发较多的合同纠纷和与合同争议。

四是合同涉及内容广。铁路工程项目本身涉及较多领域、涵盖相对较多的内容，与之相关的材料、设备、人员的数量庞大。而为了更好地引导和指导各阶段的施工项目的开展，其合同当中也会涉及较多的条款。在合同签订时，必须要严格地遵循行政管理规章、法规法律等相关规定。合同也需接受工程款拨付银行、环保部门、建设主管部门、工商行政管理部门等的监管。在进行合同纠纷处理时，需与人民法院、仲裁机构、合同调解机关等沟通，借助专业力量解决问题，还应结合工程特性与合同属性，对所涉及的合同公证机关、审计部门、鉴证机关、税务部门等条款进行规定。

2 铁路施工企业合同管理的重要性

2.1 避免纠纷的产生

铁路施工企业与业主方签订的工程承包合同，是指导企业施工的根本文件，对双方都具有指导和约束作用。工程施工纠纷往往是合同未作约定、双方对条款理解有分歧、一方或两方违反合同约定引起的。为此，加强合同管理，规避当中的风险，可以使铁路工程纠纷率降低，避免纠纷问题对铁路施工企业产生影响。

2.2 约束双方的行为

在铁路工程施工过程中，施工企业作为承包方处于合同关系中的乙方，处处受到业主方（甲方）的制约，但业主方也不能不受约束、任意妄为，双方签订的承发包合同对双方的主要权利义务做了约定，对工程施工过程中的主要流程也做了约定，对双方的行为都进行了约束。业主方任何超越合同约定的无理要求，承包方都可以理直气壮地进行拒绝。所以说，工程施工合同对双方行为都具有约束力。

2.3 推进工程顺利开展

在铁路工程施工合同履行过程中，影响工程效率的主要因素为业主各方面，主要包括业主方能否及时提供施工工作面、能否及时完成管线迁改、能否及时完成工程计量计价、能否及时支付工程进度款。施工各方面主要有施工组织机构是否健全、施工机具设备是否到位、施工技术力量是否可靠、工程款是否专款专用。以上这些条件制约了工程能否按期完成，加强合同履行过程中的以上内容管理，使双方都能在既定时间范围内完成各自工作，必然能大大提升工程效率，确保工程顺利推进。

3 铁路施工企业合同管理风险

3.1 合同双方的法律意识淡薄

从我国铁路工程市场发展现状来看，其仍旧处于卖方场。部分施工项目承包商为了获取项目承包权，最大限度获得经济利益，在签署工程合同中，会选取分包、非法转包等方式将项目施工转包给第三方，导致项目整体建设质量难以提升。有部分业主在与承包商签署项目合同的同时，还会私下签署部分与原合同规定内容相悖的协议。此类协议对项目整体施工会产生较大负面影响。有部分工程合同在双方签订之后，由于合同签署双方不具备较强的法律意识，未能对合同各项规定条款进行严格执行，随意对合同条款内容进行修改，将会对铁路施工项目整体质量产生负面影响。

3.2 不重视合同管理制度建设

签署合同主要是为了促使合同各方能基于合同规定要求积极履行各项职责，保障项目建设活动的进行。但是当前在铁路项目合同管理制度制定中存在较多问题，如合同条款拟定不明确、条款内容不够严谨、格式不标准等。由于未能制定相对完善的管理制度，当合同产生纠纷之后，合同签署方之间会产生责任不清的问题，导致多项纠纷案件不能得到有效管控处理。有的管理部门会忽视补充合同的细节内容，诸多管理程序设定不合理，合同随意变更现象突出。多项措施还是停留在表层方面，对项目施工进程会产生较大负面影响。

3.3 履约程度低

当前，通过对施工合同管理的调查研究发现，我国施工合同的整体履行度仅为50%。从这一方面可以看出，合同履行度较低是限制施工合同应用与创新的主要因素。合同的权威性不高，严肃性还需要不断提升，同时还要正确认识合同的守信特点。合同的履行度在影响施工管理的基础上，还会对市场稳定、公平运行造成影响，因此这一方面的问题亟待解决。

3.4 合同签订流程不完善，把关不严

合同管理是一项很严谨的工作，部分铁路施工单位在合同签订过程中，缺乏完善的审批流程，仅仅由项目经办人草拟初稿后即报送领导，由于缺乏专业人员的审核把关，导致合同中存在的问题没能及时发现，出现了合同条款与招投标文件严重背离、缺乏关键性条款、未考虑质保期等严重问题，致使合同在执行过程中与项目实际情况不符，而重新签订不仅耗费时间、人力，也会延误项目后续进度，影响项目开展进程。

4 铁路施工企业合同管理风险的防范措施

4.1 招标与投标阶段承发包合同风险预防

第一，认真做好铁路施工项目调查，特别是现场勘验工作。铁路施工企业在投标阶段应对拟投标的项目做多方调查，包括项目业主方的情况、项目资金来源情况、项目征地拆迁进度等。特别是要实地踏勘项目现场，对项目周边环境有清楚的了解，包括项目周边是否存在高压线、燃气管道、绿地植被等，实地了解进出项目的交通路线，这些都关系到施工方案的确定，施工措施费用的多少与投标报价息息相关。

第二，仔细研究招标文件中的合同条款，并提出合理的疑问。在铁路施工项目招投标阶段，很多投标企业往往对招标文件研究得很透彻，但经常忽略招标文件中所附合同内容及条款。一旦中标进入合同谈判阶段，双方基本上就是依照招标文件中的合同条款进行签订，很难再对合同条款进行修改。因此，在投标阶段，施工企业应对招标文件中的合同做认真研究，对不适合项目的条款，应提出疑问。

4.2 合同的洽谈与签约阶段承发包合同风险预防

第一，严格依照招标文件、企业投标文件签订合同。在业主方发出中标通知书30 日内，项目中标人要与业主方签订项目承发包合同。双方签订合同的依据是项目招标文件以及补遗、答疑文件，中标人的投标文件（包括投标报价资料、商务资料、施工组织设计资料）。在此过程中，要防止业主方以任何形式对招标文件中合同条款进行单方面的修改，如扩大施工范围、压缩合同工期、减少业主方应承担的责任和义务等。

第二，对招标文件合同条款未作约定的内容，双方尽量在合同中明确。对于招标文件中未作明确的合同条款，应在合同中予以明确具体的时间节点，以及超过时间节点后对双方的责任划分。例如，由业主方负责的征地拆迁、管网迁改工作的进度要在合同中予以明确，超过合同约定时间，应给予施工方工期补偿和窝工费用补偿。施工图提交给施工方的时间，应在合同中明确。

4.3 合同的履行阶段承发包合同风险预防

第一，做好合同的解释交底工作。①在与业主方签订施工承包合同后，铁路施工企业合同管理部门要认真研究施工承包合同，将承包合同进行分解，从安全、质量、进度、计量计价、工程款支付、工程变更索赔等方面进行研究和分解，并将相关工作分解到有关部门和人员头上，明确各部门在合同执行中应该做什么，具体做什么。②除了将合同内容交底到管理人员当中，还应将合同内容交底到具体施工的各项目部当中，包括项目经理、技术负责人、计量计价工程师。在工程施工中，我们往往看到项目部干了很多合同外的项目，而没有得到监理和业主的认可，没法进行工程计量支付。造成这种现象的一个重要原因就是项目部对合同理解不到位，没有搞清楚合同范围、合同计量支付、合同变更相应的方法。因此，合同交底是非常必要的，可以使施工少走弯路，减少不必要的纠纷和损失。

第二，分析原因，规避工期延误风险。对任何一个项目来说，工期和工程进度都是业主方最关心的问题，也是项目管理和合同管理的重要内容。工期延误的原因有很多，有业主方的原因，如业主方未按合同约定时间提供施工图及开工条件、业主方未按合同约定支付工程进度款、业主方或监理工程师未按合同约定提供施工所需的批文和签证等；也有施工方不能预估到的客观原因，如长时间的停水、停电；也有不可抗力原因引起的停工，如地震、海啸；也有施工方自身组织不力、机具设备不到位等施工方自身的问题。因此，工期延期是一个综合的问题，背后原因复杂，而且往往是多种因素的结合。所以说，对于规避工期延误风险从施工方来看，一方面要加强施工组织，将铁路施工项目进行分解，明确各节点的工期进度安排，并及时向业主方报施工进度计划，在进度计划中明确为了达到进度目标，业主方需要完成的工作内容或提供的施工条件；另一方面，在发生导致工期延误的事件时，及时向业主方汇报，并按流程向监理工程师汇报，现场签认，避免后续业主方因工期延误向施工方进行索赔。

第三，通过多种形式减少业主方资金延迟支付风险。①采用合同担保避免欠款风险。铁路施工行业市场背景下，一些业主方不付预付款或者要求承包商垫付薪资，这种情况会使施工企业的风险增加。为了保证项目资金能够及时到位，应要求业主提供相应的法律担保。通常担保是书面形式的，需要在合同中确定担保的要求，提出担保的期限及范围，并且设置担保条款或者抵押条款，办理抵押登记，为工程的建设提供保障。②采取有效的风险转移手段。铁路施工企业可以将业主方延迟资金支付的风险转移到相应的劳务施工方、材料供应商，这就要求劳务施工方以及材料供应商资金实力雄厚，有一定垫资能力，例如，在业主短期内资金不到位的情况下，可以保障工程正常进行。另外，可借助保险机制来进行转移，为工程购买保险，加强双方的信任度，使铁路施工能够顺利进行。

4.4 强化合同变更管理

合同变更管理是铁路施工企业合同管理工作中的重要内容，因此铁路施工企业还要加强合同变更管理工作，将动态管理理念融入合同管理体系中，借此促进合同管理的作用充分发挥出来。

在进行合同变更管理工作中，首先要求铁路施工企业能够加强对该部分管理内容的重视力度，在合同管理时需要就涉及的工程量、工期以及价格等合同双方的权责进行明确。针对铁路工程施工中存在的一系列的变更因素，均要留有书面记录，并及时进行合同补充协议的签订工作。其次要就合同执行期间内所有作为合同附件的图纸进行及时的记录与整理，为后续合同管理工作奠定良好的基础。针对引起合同双方权利义务变更的部门要进行认真的审核与分析工作，在遇到施工纠纷时也要在第一时间内进行协商解决，借此来对合同变更情况起到良好的控制与管理效果，确保铁路施工项目的顺利开展。

4.5 强化合同管理人员队伍建设

在铁路施工企业合同管理工作中还涉及比较多的内容，并且具备专业性强的特点。因此在合同管理工作开展过程中，要求管理人员能够对合同管理流程有熟练掌握，还能够对工程开展内容以及技术标准进行明确，对于合同管理人员的综合素质与职业素养也提出了非常高的要求。

为了确保合同管理工作的顺利开展，要求施工企业能够加强对合同管理人员队伍的建设力度，在日常工作中要加强对合同管理人员的技能培训工作，要求所有合同管理人员都具备良好的职业素养与技能水平。另外，还需要培养与选拔一批有着较强专业知识，并且对经济与财务知识有着充分理解的合同管理人员，这样才能够确保各项合同管理工作的顺利开展，对于铁路施工企业各项工作的开展也有着积极意义。

5 结语

综上，在铁路工程施工行业中，合同管理作为重要的部分，对施工企业来说有着重要的意义，为了实现对工程的有效管理，需要重视合同管理，针对其中的风险进行分析，应经过详细调查之后完善条款，去除合同中不明确的内容，加强对工程施工合同的精细化管理，借助各类合理的手段来进行管理，避免风险带来不利，使工程施工能够顺利完成，为施工企业的经济发展带来保障。