2022年10 —11月金融单位、企业界涉案追踪

上市企业实控人操纵证券市场一审获刑

一起2年前被立案调查的内幕交易案已经靴子落地。公开资料显示，被立案调查的是嘉化能源实控人管建忠。

根据嘉化能源10月31日晚间发布的公告，经过浙江省金华市中级人民法院开庭审理，被告人管建忠犯操纵证券市场罪，被判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金五千万元。

由于案件审理时间较长，以及处罚主体管建忠早已与上市公司嘉化能源切割干净，因此，公告发布后第一个交易日（11月1日），嘉化能源股价并未受到较大影响。

管建忠究竟操纵哪只股票，目前监管部门并未正式公开披露。但据市场人士介绍，管建忠透露重组消息给好友殷张伟，从而导致内幕交易败露。根据中国证监会2020年8月发布的一则行政处罚决定书，管建忠在嘉化能源此前一项已终止的重组事项中，存在内幕交易行为。随后一个多月，管建忠被立案调查。此次内幕交易是否与操纵证券市场有关，暂不得而知。从管建忠被立案调查并被警方侦查，再到如今被判刑，时隔已经两年多。

上市公司方面，早在两年前和管建忠彻底切割。管建忠被立案调查之后，2020年8月9日，嘉化能源收到管建忠的辞职报告，申请辞去公司董事长、战略与发展委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员职务及下属控股子公司所有职务，辞职后不再担任上市公司及下属控股子公司任何职务。之后，管建忠辞去了中国三江化工的执行董事兼董事会主席职务。

2020年10月15日，嘉化能源收到管建忠通知，其因涉嫌操纵证券市场被金华市公安局立案侦查，金华市公安局决定对其取保候审，期限从2020年10月14日起算。

（来源：证券时报）

茂化实华新任财务总监曾因受贿罪获刑6年

曾因受贿罪获刑6年，上市公司茂化实华新任财务总监廖显纲的任职资格受质疑，公司两位董事更是投出反对票，并直指其职业生涯存在瑕疵。11月3日，茂化实华在回复深交所关注函时表示，该刑事被追责记录依法不影响其任职资格，公司聘请廖显纲担任财务总监符合相关规定。

两名投出反对票的董事指出，财务总监人选廖显纲有刑事被追责记录，职业生涯有瑕疵，且职业经历变动频繁。质疑其是否具备应有的职业操守？且职业生涯中任职公司更换频繁，是否能真正为公司效力？

从简历来看，廖显纲确实相关工作经验丰富，但曾因受贿罪被判刑6年。公告显示，廖显纲自2010年9月受刑事处罚至2015年1月假释、于2016年9月刑期满。这一情况引来了监管的关注。

10月28日，深交所对茂化实华下发关注函，要求公司说明聘请廖显纲为财务总监的具体原因，刑事被追责记录是否影响其任职资格，是否影响公司规范运作，并对照相关规定说明公司聘任其担任财务总监是否合法合规。同时，全面核查廖显纲简历是否真实、准确、完整，是否存在其他影响其任职资格的情形。

（来源：中国基金报）

●近日， 经中共中央批准，中央纪委国家监委对中国联合网络通信集团有限公司原党组副书记、总经理、董事李国华严重违纪违法问题进行了立案审查调查。

● 国家开发银行市场与投资部副总经理梁俍涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻国家开发银行纪检监察组纪律审查和吉林省监委监察调查。

● 江苏中烟工业有限责任公司原党组书记、总经理蒋洪喜涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻工业和信息化部纪检监察组纪律审查和江苏省监委监察调查。

● 近日，中央纪委国家监委驻中国出口信用保险公司纪检监察组、吉林省白城市监委对中国出口信用保险公司宁波分公司原党委委员、总经理助理沈曙寰严重违纪违法问题进行纪律审查和监察调查。

●近日， 中央纪委国家监委驻中国建设银行纪检监察组、山东省青岛市纪委监委对中国建设银行深圳市分行原党委副书记、副行长张学庆严重违纪违法问题进行了纪律审查和监察调查。

● 近日，中央纪委国家监委对招商银行股份有限公司原党委书记、行长田惠宇严重违纪违法问题进行立案审查调查。