“碳中和”背景下民族地区生态环境与经济发展的影响研究——以广西壮族自治区地级市为例

赵文序

(南宁师范大学经济与管理学院，广西 南宁 530001)

一、 问题提出

“碳中和”这一概念的正式提出是在2020 年的第七十五届联合国大会上，中国政府于9 月22 日提出要计划实现这一目标；此后，中国政府在2021 年的国务院政府工作报告中进一步指出要扎实落实有关“碳达峰”“碳中和”的各项工作[1]。 为了达到我国经济可持续发展这一目标，习近平总书记多次强调要建立人与自然和谐共生的现代化经济体系，并且在十九大的报告中明确提出加快生态文明体制改革、建设美丽中国。 在中国的34 个省区市中，民族地区的占地面积已超过中国半数的国土面积，而且民族地区所处位置独特同时拥有丰富的自然资源，因而研究民族地区的生态环境对经济发展的影响具有重要意义[2]。

中国政府在2007 年时指出在经济发展的过程中对环境造成了巨大损伤这一重要问题，并且首次提出要建设生态文明；2012 年国家提出将生态文明建设纳入“五位一体”战略部署；2015 年«中华人民共和国环境保护法»正式施行，使得环境保护这一概念深入人心；2017 年，十九大报告提出了“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念，将建设美丽中国作为全社会发展的重大目标任务[3]；2020 年在联合国大会上中国提出要实现“碳中和”这一发展目标。

我国民族地区的占地面积已超过国土面积的一半，因此关注民族地区的生态与经济状况具有一定的现实意义。 在新中国成立之前，民族地区主要利用其丰富的自然资源推动地区经济发展，以解决地区人民的温饱问题。 20 世纪以后，民族地区将目光转向矿产资源，各地大量开采矿产资源并发展相关产业，这一时期民族地区的经济虽然得到了短暂的飞速发展，但是这种急功近利的发展方式也给后续发展带来了损害:工业污染加剧、环境受损严重、环境保护难以实施。 作为“一带一路”的门户省份以及“粤港澳大湾区”的其中一环，广西的区位较为特殊，也得到了国家的高度关注，因此本文在民族地区中选择广西作为具体的研究对象。

广西拥有丰富的矿产资源，但工业的发展也造成了较严重的环境污染，以及暴雨、滑坡、山洪等灾害，环境保护和生态文明建设开始得到有关部门的重视。 2020 年1 月，自治区自然资源厅印发«关于进一步加快推进全区绿色矿山建设有关事项的通知»，不符合绿色矿山标准的矿山企业将分类有序退出。

二、 文献综述

随着我国经济实现可持续发展、稳定增长，经济发展逐渐由高速增长这一低层阶段向高质量发展这一高层阶段迈进，要想实现经济高质量发展就要求经济建设与环境保护协调发展，在这一发展过程中环境起到了不可或缺的作用，葛林提出好的环境规制会对经济发展产生正向促进作用[4]。

“双碳”目标虽然正式提出是在2020 年的第七十五届联合国大会上，但是碳排放和环境保护这一话题早就引起了关注。 面对既要保持经济持续增长，又要保证减少碳排放这一议题，沈能在研究了环境、技术和经济增长的相互作用后提出要想地区经济发展和生态环境保护协同增长就要因地制宜，有针对性地实施差异化发展[5]。 杨继生等也通过研究强调了环境的重要性[6]。 黄茂兴和林寿富则通过研究五部门的内生增长模型来探索环境损害、环境管理与经济可持续发展间的关联，得出了要想实现经济的可持续发展，就要加强环境管理、降低环境污染带来的损害，在理论和实证上均论证了环境这一因素会对经济发展产生影响，在一定程度上丰富和填补了内生经济增长理论[7]。

由于民族地区的区位特殊、情况特别，在民族地区高排放、高消耗的经济发展方式给环境带来了很大的损伤，张瑞萍提出生态环境利益与经济利益的相互制衡，要改进绿色技术手段、进行产业结构转变、加大节能减排力度，从而实现生态环境和经济协同发展[8]。 徐杰和朱承亮基于民族地区在发展过程中所付出的生态环境代价，提出要根据少数民族地区的特殊性因地制宜制定环境政策，从而发展地区经济[9]。

前人有关生态环境与经济的研究一方面多集中在全国视角，将省份作为最小的研究变量，探寻环境与经济的关系；另一方面多集中在中东部经济较为发达的地区。 目前基于民族地区视角的研究比较缺乏，特别是广西作为西部欠发达地区，其经济发展阶段、人口条件、资源情况、政策支持等不可与其他地区同一而论，本文选择广西壮族自治区作为样本进行具体研究，针对具体的数据分析结果因地制宜地做出政策建议。

三、 模型与假说

黄茂兴和林寿富提出五部门的内生增长模型，将整个经济体系分为人力资源、环境、研发、中间产品和最终产品五个部门，认为环境这一要素在经济增长的过程中起到了重要的作用[8]。 相比过去的内生增长模型仅仅是将储蓄率、劳动供给、技术、人力资本等因素作为投入要素，他们的研究在投入端考虑更多的影响因素，在内生增长模型三大部门的基础上一边将人力资本内生化，一边加入特殊的生产要素——环境，并且通过实证分析了我国环境与经济增长之间的关系。 本文将五部门内生增长模型作为理论支撑，推测地区生态环境会从多角度、多方面影响地区经济发展。

现阶段环境要素总体来说可以分为三个大的方面——生活环境、污染排放和环境治理，其中生活环境主要是衡量在社会生活中的人均绿色资源，一方面民族地区具有地区特性，广西作为少数民族地区之一，其经济发展较为缓慢，人口流失较为严重；另一方面环境的过度保护也会阻碍产业发展，地方政府要掌握好生态环境保护和经济增长的平衡。 因而本文提出假设1:现阶段广西地区人均绿色资源可能对经济发展产生负向影响，要均衡发展生态和经济。

现阶段，我国的经济发展面临着很严重的环境污染问题，这一问题在民族地区尤为突出。 高排放、高消耗的产业在经济发展前期虽然会大幅带动地区经济增长，但是也会留下许多隐患，发展带来的环境污染也会反过来阻碍经济的增长，工业污染造成的恶劣环境会造成地区人才外流，同时也不利于高端产业的进入，反而会造成恶性循环，大量吸引高耗低产的下游产业，这不利于地区产业结构优化，从而会抑制区域经济发展。 因而本文提出假设2:广西地区的环境污染会阻碍地区经济的发展。

环境治理中绿色技术的进步对地区经济发展起到了重要作用:一方面，垃圾处理手段的进步在发展产业的同时减少了环境的污染，在一定程度上解放了产业发展过程中的束缚；另一方面，技术的进步同时也促进企业技术的创新，提高了创新能力，增强了地区的竞争力，从而促进了经济的发展，因而本文提出假设3:广西地区环境治理会促进地区经济的发展。

四、 计量模型设定与指标选取

(一)模型设定

根据本文的理论分析，基于假设1、2、3 的提出，为了检验生态环境的三大方面对绿色全要素生产率产生的影响，本文首先设定计量模型如下:

上述模型中，i表示地级市，t表示时间；被解释变量GTFPi，t表示地级市i在第t年的绿色经济发展效率情况；核心解释变量Grei，t表示地级市i在第t年的生活环境水平；Polli，t表示各地级市的环境污染情况；Govi，t表示各地级市的环境治理情况；Fdii，t表示各地级市的外资投资情况；Pgdpi，t表示各地级市的经济发展水平；Trai，t表示各地级市的基础设施建设水平；μi表示个体因素；ϑt表示时间因素；εi，t为随机扰动项。

(二)指标选取

1. 变量选取

(1)被解释变量

本文选取绿色全要素生产率(GTFP)作为计量模型中的被解释变量，主要借鉴Pastor 和Lovell 所采用的计算方法[10]，考虑到一般方法下绿色全要素生产率进行测度后的结果具有循环性，采用了全局参比的Malmquist 指数，在数据包络分析框架中加入了Malmquist 指数以及非期望产出的超效率SBM 模型对广西14 个地级市的全要素生产率进行综合测度。 文章在数据处理方法和指标计算上借鉴了张军等[11]的方法，在投入指标方面以2005 年为基期，选定广西各地级市固定资本形成总额的经济折旧率为10.96%来计算各年14 个地级市的资本存量，同时也将2010~2019 年的劳动力就业人员数和综合考虑全社会用电总量、供水总量作为劳动力投入和能源资源投入的指标；在产出指标方面，本文利用各地级市的名义地区生产总值和地区生产总值指数，进行平减计算得到其实际国民生产总值作为产出指标，与此同时采用工业废水排放量、工业粉尘排放量以及工业SO2排放量的数据指标作为非期望产出指标[12]。 最后根据以上投入和产出指标计算所需的各地级市的绿色全要素生产率。

(2)核心解释变量

基于“碳中和”背景下综合考虑生态环境评价指标，本文借鉴了任保平和杜宇翔[13]所采用的考虑层次，从三个大方面选取指标:①在生活环境方面，本文选取人均园林绿地面积(Gre)作为第一个核心解释变量，这一变量主要考察广西地区的居民生活环境这一层面；②在污染排放这一方面，广西的工业产业多集中在冶金、烟草、化工、运输设备等制造业，根据张瑞萍[8]的研究，在六种污染物排放指标中工业粉尘排放量的影响较为显著，因此本文选取工业粉尘排放量(Poll)作为第二个核心解释变量，这一变量主要考察各地的环境污染情况；③在环境治理方面，本文选取生活垃圾无害化处理率(Gov)作为第三个核心解释变量，这一变量考察了在生态环境保护中各城市的污染净化情况。

(3)控制变量

本文选取了三个控制变量，分别是:①外商直接投资(Fdi)，这一指标主要考虑了对外经济贸易对实证过程产生的影响，文章采用各地级市2010~2019各年实际使用外资金额作为衡量指标；②经济发展水平(Pgdp)，这一指标采用各地级市2010~2019 各年人均地区生产总值进行衡量；③基础建设水平(Tra)，这一指标主要考察各市城市建设的差别产生的偏差，本文采用道路方面的指标作为考察依据，采用各地级市2010~2019 各年的道路面积和年末人口总数的比重计算人均道路面积作为控制变量。

2. 数据来源

本文各项指标的数据来源于«中国城市统计年鉴»«中国统计年鉴»、广西各地级市的地区年鉴、地级市国民经济和社会发展统计公报、地级市政府公告、地级市水资源公报、地级市统计局资料。 对缺失年份数据的处理借鉴任保平和杜宇翔[13]的处理方法采用线性计算方法利用邻近年份的数据进行插补。

五、 实证结果与分析

(一)基本回归分析

根据上述计量模型，本部分实证检验了生态环境对经济发展效率的影响。 本文通过Hausman 检验选定了固定效应模型，且所有模型均控制了个体因素和时间因素，提高了模型的严谨性。 表1 报告了式(1)的逐步回归计量结果，以下模型通过Hausman 检验均选定了固定效应模型。

表1 生态环境对经济发展效率的影响研究

表1 实证结果显示，在生态环境对经济发展效率的影响过程中，三个核心解释变量均起到了重要作用，并且相关性显著。 表1 中模型(1)为简单的基础模型，仅加入被解释变量绿色全要素生产率(GTFP)和核心解释变量人均绿地面积(Gre)做固定效应回归，结果显示绿色全要素生产率与人均绿地面积之间呈负相关关系并在5%水平上显著，回归系数为－0.000385；模型(2)在上述基础上加入第二个核心解释变量工业粉尘排放量(Poll)，实证结果显示其与绿色全要素生产率在10%的水平上显著负相关；模型(3)则进一步加入解释变量生活垃圾无害化处理率(Gov)；模型(4)(5)(6)在模型(3)的基础上逐步加入了外商直接投资(Fdi)、经济发展水平(Pgdp)、基础建设水平(Tra)这三个控制变量进行固定效应回归，最后的实证分析结果显示绿色全要素生产率与人均园林绿地面积在1%的显著水平下显著负相关，这验证了前文所提出的假设1。

通过国家历年公布的各省区市流出人口数据我们可以看出广西的人口流失情况非常明显，位列国家前五。 从生活环境层面分析人均园林绿地面积起负向作用的原因可能是广西人口流失严重，虽然人均资源占有量多，但是其起到的促进经济发展的作用与人口流失带来的经济萧条相冲撞，人口流失带来的人力资本不足、技术发展缓慢以及产业结构不合理等诸多因素会对经济发展产生一系列的连锁反应，从而造成经济滞后。 广西作为西部欠发达的地区，其经济发展相对滞后，与此同时，近年来人口流失造成的经济缺口使得绿色环境资源带来的经济效益无法得到充分发挥，甚至显示为负向结果。

在实证回归分析的过程中，从模型(6)可以发现工业粉尘排放量(Poll)对绿色全要素生产率的影响为负，且在10%的水平下显著负相关，系数为负的实证结果验证了假设2；而绿色全要素生产率与生活垃圾无害化处理率存在正向相关性且在10%的水平下显著，这一结果验证了假设3。

改革开放后，国家大力推动工业企业发展，在工业企业发展的同时也给环境造成了巨大伤害。 1984年5 月8 日国务院发布«关于环境保护工作的决定»，开始注重环境问题；2014 年的第十二届全国人大修订通过了«中华人民共和国环境保护法»，国家开始大力开展生态文明建设；2020 年更是提出了“碳中和”这一发展目标。 胡宗义等的研究也提出了注重环境保护、增强环境规制会促使企业创新发展、促进群众的合理消费、吸引人才流入地区，从而促进地区经济快速增长[14]。 生态环境的污染和治理涉及全社会的方方面面，环境污染会导致自然资源减少，从而减少相关产业的资源利用，使得产业的产值降低，进而使得地区经济萎靡；与此同时，过量的环境污染使得地区居住环境条件变差，人才外流，从而使得经济效率变低。 而环境治理一方面促进企业技术创新，一方面吸引低耗高产企业落户地区，对经济发展产生正向促进作用。

(二)空间自回归模型回归结果分析

为避免空间这一遗漏变量对上文的数据分析产生影响，本文引入空间计量模型来进一步分析生态环境与绿色全要素生产率的影响关系，文章采用空间自回归模型(SAR)来进行实证分析，引入地理距离矩阵进行标准化之后作为空间权重矩阵进行分析，表2 报告了空间计量模型结果。

表2 空间计量模型回归分析

表2 模型(7)的SAR 模型分析结果与基本回归分析大致相同，空间计量模型引入了地理距离矩阵，反映了广西各地级市之间的相关结构和相关程度的强弱，考虑到了空间滞后这一因素的影响，在基础回归模型中加入空间要素，使得实证结果更加严谨。从表2 的实证结果我们可以看出人均园林绿地面积和工业粉尘排放量与绿色全要素生产率的相关性为负，而生活垃圾无害化处理率与绿色全要素生产率的相关性为正，且相关性显著，这进一步验证了前文提出的假设。

(三)稳健性检验

为保证实证的严谨性，本文考虑到模型中可能存在的内生性问题以及遗漏变量对实证结果产生影响的情况。 因为考虑到被解释变量绿色全要素生产率这一变量的特殊性，本文使用二阶段最小二乘法(2SLS)对计量模型进行稳健性检验，所采用的工具变量为核心解释变量的滞后一期，结果如表3 所示。

表3 稳健性检验

表3 中的结果显示二阶段最小二乘法(2SLS)模型的实证结果中各解释变量的相关系数与前文中的基本固定效应模型和空间自回归模型中的系数较为一致，这说明实证研究结果具有稳健性，所得结论可靠。

六、 结论与政策建议

2021 年两会上“碳中和”“碳达峰”被写入政府工作报告[15]，“十四五”时期我国的生态文明建设也进入了以降碳为重点的战略发展方向[16]，推动经济社会绿色发展、生态保护也被列为重点工作任务，生态环境在经济发展过程中起到了重要的作用，生态环境保护和经济发展既是相辅相成的，也是辩证统一的，在建设生态文明的过程中全社会也在推动建设绿色低碳循环，这有利于推动实现更高质量、更高效率的经济发展。 与此同时，民族地区的地区特性可能与一般地区情况有所不同，而生态环境构成复杂，其不同构成对经济发展过程所起到的作用也有所不同。 基于上述分析，本文的研究结果表明广西各地级市的人均园林绿地面积和工业粉尘排放量与绿色全要素生产率呈负相关且显著，生活垃圾无害化处理率与绿色全要素生产率呈显著正相关。

基于上述研究结论，本文提出下述政策建议:

第一，大力推行人才引进策略。 广西的人口流失情况严重，一个地区经济的发展离不开人才，大力引进高端技术人才有利于地方区域知名度的打开，有利于地区经济与外界联合发展。 地区只有引入人才、留住人才，才能推动企业技术创新，增强企业的竞争力，使得地区经济协同高速发展。

第二，加快广西各地区的产业转型，使产业结构更加高级化和合理化。 广西地区缺少特色支柱产业，缺少低耗高产企业，传统制造加工业和能源企业对环境污染较大，广西政府应推动传统产业向中高端产业发展，发展高新技术企业，增强地区竞争力。

第三，要发挥地区优势，将环境保护与产业发展相融合。 广西地区既拥有丰富的有色金属资源，也拥有丰富的旅游资源，政府要因地制宜，充分利用地区特色资源，发展绿色产业。

第四，大力发展绿色清洁能源。 广西虽然拥有丰富的自然资源，但绝不可坐吃山空，要推动生产方式变革，大力发展绿色能源，做到在推动产业发展的同时保护生态环境，将生态文明和经济发展有机地结合起来，做到“两手抓”。

第五，提高绿色技术水平。 技术水平的提高一方面会提高环境治理的效率，另一方面会加强生活和工业生产废物的循环利用、减少环境污染，有利于促进地区绿色经济的发展。