OFDI逆向技术溢出视角下辽宁省区域创新能力探究

时秀梅,王一迪

(大连外国语大学 商学院，辽宁 大连 116044)

一、对外直接投资概述

2020年党中央首次提出“要加快构建以国内大循环为主体，国内国际双循环相互促进的新发展格局”，在这一新格局下，提升自主创新能力、突破核心技术成为关键。近十年来，辽宁省在技术创新方面，包括专利申请数、专利授权数、商标注册数等显著发展，但与其他省份相比，其创新能力仍有待提升。据国内学者研究，对外直接投资逆向溢出效应能有效促进区域创新能力提升和经济增长。本文研究如何最大限度利用对外直接投资(OFDI)来提升辽宁省创新能力，使之既有利于辽宁省经济可持续发展，又为东北地区经济高质量发展提供示范作用。

2005年后中国进入创新启动阶段，2015年以来中国进入创新加速阶段，OFDI成为仅次于自主研发投入、人力资本投入的能够提升中国自主创新能力的主渠道[1]。因此，在OFDI逆向技术溢出视角下研究地区创新能力受到诸多学者关注。沙文兵和李莹利用省级面板数据，运用系统GMM方法，从创新投入与产出、创新环境与绩效四个细分层面分析OFDI逆向技术溢出和区域知识管理对区域创新能力的影响，其结论为影响是正向的，并且在中国东部地区表现得更明显[2]。吴文洁等实证研究OFDI逆向技术溢出对区域创新能力的影响，结论表明其可以显著促进区域创新能力的提升，并且对东部地区影响最大，其次是中部，西部最小[3]。郭化冰整理OFDI逆向技术溢出效应作用机理及分析影响因素，在OFDI逆向技术溢出视角下探究江苏省区域创新能力的提升路径[4]。张成等基于OFDI逆向技术溢出视角探究安徽省区域创新能力的影响因素，并且运用模糊综合评价法对区域创新能力的异质性进行研究[5]。殷晓红利用OFDI统计公报及年鉴的数据，分析东北三省区域创新能力现状，探究OFDI逆向技术溢出对东北三省区域创新能力的影响[6]。朱洁西和李俊江认为结合地区特征运用差异化的投资政策，强化自主创新能力，有利于推动经济高质量发展[7]。

综上所述，国内学者在OFDI逆向技术溢出视角下对中国区域创新能力的研究已取得一定成果，但对具体某一省份的创新能力的相关研究较少，东北地区也仅有对东三省整体创新能力的研究，暂时还没有落实到辽宁省的文章。本文则是以OFDI逆向技术溢出为视角，基于模糊综合评价法，探究影响辽宁省区域创新能力的具体因素，以期为辽宁省创新能力的提升及经济可持续发展提供可行性建议。

二、辽宁省OFDI发展现状及特征

1. 辽宁省OFDI发展现状

辽宁省对外直接投资发展已经过两个阶段，目前正处于第三阶段。第一阶段为探索起步阶段，从1981年至1990年。在这一时期，企业规模小且对外直接投资流量较小，其流量基本在1亿美元以下。第二阶段为初步发展阶段，即从1991年到2002年。这一时期辽宁省对外投资流量较上一阶段有所上升，但总体局面并不稳定。第三阶段为高速发展阶段，即从2003年至今。第三阶段为高速发展阶段，即从2003年至今。在2003年时，对外直接投资流量不到0.1亿美元，但到2010年时，对外直接投资流量接近20亿美元。这主要源于2003年党中央提出的“走出去”战略取得的显著成果。尽管2008年与2009年，全球遭受严重的经济危机，但辽宁省的对外直接投资流量仍呈现大幅度增长。如图1，2010年至2018年，辽宁省对外直接投资流量虽经历起伏，但总体平均值仍在15亿美元以上。受全球新冠疫情的影响，2020年的对外直接投资流量不到5亿美元，但随着疫情形势逐渐好转，辽宁省对外直接投资也出现恢复性增长，2021年对外直接投资流量为8.9亿美元。

2. 辽宁省OFDI特征

从对外投资总量规模上看，辽宁省对外直接投资流量占东北三省总额的一半以上。大连市对外直接投资总额在辽宁省14市中居于首位，约占辽宁省的五分之一。

从对外投资市场布局来看，以亚洲周边国家及“一带一路”沿线国家为主。辽宁省企业主要对外投资国家或地区为：新加坡、中国香港、日本。据《辽宁省商务厅2021年商务运行分析》，前三季度，辽宁省对“一带一路”沿线国家投资企业达13家，中方投资额为0.7亿美元，占全省中方对外投资总额的47.5%。

从对外投资主体分布来看，辽宁省14个市对外直接投资发展不平衡。其来源地主要是大连和沈阳，大连对外直接投资企业稳居第一位，鞍山、营口对全省对外直接投资已经形成了新的支撑，但总体而言辽宁省除大连、沈阳外其他地区对外直接投资企业仍较少。

从对外直接投资主体性质上看，民营企业为主体。据《辽宁省商务厅2021年商务运行分析》，前三季度，全省共备案(核准)对外直接投资企业41家，投资主体以境内发展较好的大型民营企业为主。

从对外直接投资行业结构上看，行业分布比较集中。辽宁省对外直接投资主要流向制造、批发、生态保护和环境治理等领域，投资主要集中在低附加值企业，高新技术企业占比少，投资质量仍有待提升。

从辽宁省外商直接投资和对外直接投资流量上看，外商直接投资和对外直接投资存在差距。虽然在2014年后，受国内适度宽松的货币政策对于经济的提振效果逐渐衰退以及国际性经济下行压力的影响[8]，外商直接投资大幅度下降，缩小了与对外直接投资额的差距，但对外直接投资额占外商直接投资额的比例仍较小，2010年至2020年，其占比平均约为21%。

数据来源：辽宁省统计局图1 2010-2020年辽宁省FDI和OFDI流量对比

三、辽宁省创新能力发展现状

1.创新投入

资金投入是科技创新的基础，R&D经费是科技创新资金投入的重要来源，其中含基础研究支出、应用研究支出、试验发展支出等。本文选取了2011年至2020年规模以上工业企业研究与试验发展人员全时当量、规模以上工业企业研究与试验发展经费、规模以上工业企业研究与试验发展项目数这三项数据。辽宁省为提高创新能力加大了科研经费投入，经费投入总体上趋于稳定，没有明显的起伏。2013年R&D投入经费达到往年峰值，即3 331 303万元，于2015年回落到最低值，即2 418 803万元。2015年后，R&D经费投入持续上升，2020年R&D经费支出达到最高值，即3 353 222万元。

科技创新人员是科技创新的主体，R&D人员指在科学技术领域，为增加知识总量，以及运用这些知识去创造新的应用，所进行的系统创造性活动的人员，R&D人员全时当量为全年从事R&D活动累积工作时间占全部工作时间的90%及以上人员。如图2，2011年至2020年，辽宁省R&D人员全时当量总体呈现先上升、后下降、再缓慢上升趋势，同R&D经费变化程度相似，无明显起伏，在2014年达到峰值63 374人年，然后开始下降。后期虽有回升，但数量变化并不明显，截至2020年，R&D人员全时当量为59 978人年，仍未超过历年最高值。

数据来源：辽宁省统计局图2 2011-2020年R&D经费及R&D人员全时当量

如图3，规模以上工业企业R&D项目数总体上呈缓慢上升趋势，最小值为2015年的5 422项，最大值为2020年的12 544项。

数据来源：辽宁省统计局图3 2011-2020年R&D项目数

2.创新产出

近年来，辽宁省自主创新能力不断提高。如图4，辽宁省专利申请数与专利授权数虽有小幅度起伏，但总体趋于上升，2020年专利申请数达86 527项，专利授权数达60 185项，均为历年来最高值。但在全国排名中，辽宁省仍处于偏后的位置，2020年广东省以967 204项专利申请量位居全国第一，江苏省以499 167项专利申请量居于第二，浙江省以391 700件专利申请量位于第三。

数据来源：辽宁省统计局图4 2011-2020年专利申请数及专利授权数

如图5，辽宁省注册商标数虽在2019年达到最高点，即95 524件后有所下降，但与专利申请数与专利授权数的变化较为相似，注册商标数总体上也呈上升趋势。但据2020年各省市商标注册件数排名，辽宁省居于第19名，排在前三名的仍是广东省(1 079 852件)、浙江省(566 301件)、江苏省(367 645件)。综合纵向来看，辽宁省自主创新活力持续迸发，但横向来看，辽宁省自主创新能力与其他省份仍有较大差距。

数据来源：辽宁省统计局图5 2011-2020年注册商标数

3.创新环境

如图6，地方财政科学技术支出虽有起伏，但总体呈下降趋势，2017年达到最低值57.4亿元，2014年后地方财政科学技术支出均未超过80亿元。2020年，科学技术支出占地方财政一般公共预算支出的1.21%，除2011年至2014年外，均未超过2%，总体上看占比较小。

数据来源：辽宁省统计局图6 2011-2020年地方财政科学技术支出

如图7，辽宁省普通高等学校学生数在2016年后突破800 000人，总体上发展较为平稳。

数据来源：辽宁省统计局图7 2011-2020年普通高等学校在校学生数

四、OFDI逆向技术溢出及辽宁省创新能力的影响因素分析

1.影响OFDI逆向技术溢出的因素

(1)政策因素。政策包括省政策、地区政策、企业制度等，是影响OFDI逆向技术溢出的因素之一。2015年，辽宁省印发《贯彻“一带一路”倡议，加快我省企业“走出去”指导意见》及《辽宁省推进装备制造和国际产能合作实施方案》，为辽宁省对外直接投资合作奠定了良好的政策基础。

(2)开放程度。对外开放程度高的地区OFDI逆向技术溢出效应越强，进出口量越大的地区与境外地区的经济联系越紧密。因大连市邻海，近日韩，目前是辽宁省开放程度最高的城市。其他城市受地域及政策、发展水平限制，开放程度不高，一定程度上影响了OFDI逆向技术溢出。

(3)人力资本。人才是技术提升的关键因素之一，也是影响OFDI逆向技术溢出的因素之一，其中包括科研人员、高新技术企业员工、高等院校学生等。辽宁省从事科技活动的人员及企事业单位专业技术人员总体上并不多，近几年内人数也无明显波动。辽宁省后期政府需加大科技支出，培养大量优秀的科研人员，发挥他们的引领作用。

(4)经济环境。优良的经济环境可为经济活动提供重要保障。OFDI一般投资额大且周期较长，所以在很大程度上依赖资金扶持，良好的经济环境更有利于OFDI逆向溢出效应的发挥及创新活动的开展。

2.创新能力评估指标的选取

在辽宁省创新能力指标选取过程中，本文参照沙文兵、李莹，张娜的选取方法，并结合辽宁省统计厅的可得性数据，从创新投入、创新产出、创新环境等多个维度视角构建辽宁省区域创新能力综合评价指标体系，具体指标见表1。

表1 辽宁省创新能力综合评价指标

创新投入是自主创新的基础，是提升创新能力的重要前提。本文用R&D人员全时当量、R&D经费支出作为创新投入的指标。创新产出是衡量自主创新能力的另一指标，本文选取专利申请数、专利授权数、发明数作为衡量创新产出的指标。创新环境是创新活动能顺利进行的重要保障，本文选取地方财政科学技术支出、普通高等学校在校学生数这两个指标进行评估。

3.基于模糊综合评价法对辽宁省14市创新能力的综合评估

本文采用变异系数法求七项指标的权重，具体结果见表2。权重矩阵为ω2020年=(0.1519,0.1512,0.0977,0.1502,0.1500,0.1519,0.1471)。

表2 各项指标变异系数及权重

经计算，2020年辽宁省14个市的创新能力综合得分及排名见表3。

表3 2020年辽宁省14个市创新能力评价结果

根据表3中的综合得分和综合排名，大连市和沈阳市远远领先于其他12个市，其中大连市以0.9101分位居第一名，沈阳以0.8731分居于第二名，与大连市差距较小。其中大连市因其临海这一地域上的优势，与日本、韩国合作较其他市更频繁，通过OFDI逆向技术溢出效应获取国外先进的经验和技术更为便利。其他12个市除排名末位城市朝阳市、葫芦岛市外，彼此之间综合得分差值较小，但与大连市、沈阳市相比差距很大，创新能力较弱。总体而言，辽宁省除大连市、沈阳市外的12个市应结合自身优势，积极探索提升自主创新能力的方法，进一步提升本市经济可持续发展水平。

五、政策建议

1.实施差异化“走出去”政策

由上文中的表3可知，辽宁省各区域经济发展并不平衡，存在大连、沈阳及鞍山等小部分城市创新能力强，大部分城市经济发展滞后且创新能力不足的现象，对此，省政府应制定并实施差异化“走出去”政策。对于大连、沈阳和鞍山这些对外直接投资规模较大且创新能力相对较强的城市，鼓励所在区域的企业开展不同的OFDI方式，加大推动其扩大对外直接投资规模，尤其是技术层面的输出。对于其他经济发展相对滞后、创新能力较弱及对外直接投资规模较小的城市，应结合当地经济的特点及企业优势，寻找合适的对外投资路径，推动更多中小企业“走出去”。

2.推动多渠道全方位发掘和培养人才

人才是辽宁省区域创新能力提升的重要元素之一，其来源于高校、科研院所和企事业单位。高校应开设创新创业相关课程，重视学生创新创业能力的培养；定期组织和开展创新创业大赛，激发学生创新创业的热情和活力，为其创新创业项目的开展提供良好的服务保障。科研院所应鼓励有专利技术人员创新创业，政府应提供必要的厂房和资金支持。企业应不断挖掘自身的人才并注重内部技术人才的培养，尽可能为其科研工作提供良好的环境，保障其研发活动的顺利开展。同时企业内部应完善创新制度，建立新的创新机制，营造良好的创新氛围，效仿国内外先进企业的模式并与自身结合，努力培养大批技术人才。

3.优化对外投资导向和完善现有产业升级

“引进来”和“走出去”是中国对外开放的两个重要渠道，也是中国经济发展到一定阶段的科学选择。就辽宁省对外直接投资而言，在国别上，应该扩大对外直接投资的国家数，主动对接“一带一路”沿线国家联动发展，以点到面，逐步实现全球产业布局。在行业上，引导企业对高新技术行业进行投资，政府可通过建立新型对外投资合作信息共享平台，拓宽企业信息来源、给予税收或金融等政策优惠手段，提升企业对外直接投资积极性。同时，立足于国内统一大市场，完善现有产业新旧动能转换和产业升级，做到既有利于创新能力的提升，又有利于省内经济的可持续发展。