环境规制对河北省企业绿色技术创新的影响研究

林妍　闫佳堃　韩素芬　李惠

摘要：绿色技术创新有利于经济可持续发展，但其“高投入高风险”特征以及“双重外部性”使得企业研发积极性受损。环境规制实现将企业环境治理成本私人化，进而可能对企业的绿色技术创新产生影响。文章选取河北省2012～2018年11个城市的面板数据，通过理论分析与实证检验来探寻环境规制与绿色技术创新间的关系，实证结果显示：环境规制对企业绿色技术创新存在积极的正向影响，严格的环境规制强度能够有效刺激企业进行绿色技术创新投入，并提高绿色技术创新的产出，推动经济高质量发展。

关键词：环境规制；绿色技术创新；面板回归

一、引言

技术发展推动着经济快速发展的同时，也带来资源的过度消耗和生态环境的恶化。如何实现“发展”与“环保”的双赢？人们将目光聚集在了绿色技术创新，不同于传统的技术创新，绿色技术创新是指减少污染、降低消耗和改善生态的技术体系，能够帮助企业在创造经济价值时，减少污染与资源浪费，但其“高投入”、“高风险”的特点使得很多企业望而却步，绿色技术创新技术与环境的外部性，使得企业研发积极性受损。环境规制，是指政府或非政府组织为实现环保目的而进行的约束性力量。环境规制的出现，将企业对环境的污染成本，由最初让整个社会承担转变为需要企业承担的成本，在一定程度上会刺激企业绿色技术创新。

近年来，河北省紧抓京津冀协同发展的历史机遇，在大力发展经济的同时，也高度重视环境保护，积极进行重点行业环境专项整治，坚定不移治理污染，实现环境资源的优化配置，取得了明显的成果。本文通过对河北省的环境规制与绿色技术创新的研究，探寻二者之间的关系，希望能为河北省经济的高质量发展提供一些思路。

二、文献研究与假设提出

通过文献的阅读与整理，目前关于环境规制与绿色技术创新的关系，存在三种观点。第一种观点是环境规制会推动绿色技术创新发展。环境规制会倒逼企业出于降低自身所承担的环境治理或处罚的成本，而积极进行技术研发与创新，从而提高企业的生产经营效率，降低生产成本和环境治理成本，推动企业良性发展。Porter（1991）认为环境规制在一定程度上会影响企业的创新活动，适当地环境规制有利于催生企业技术创新与变革。刘明广（2019）、赵硕等（2021）研究发现环境规制与绿色技术创新都存在显著的正相关关系。第二种观点是环境规制对于企业绿色技术创新存在“挤压效应”。环境规制的出现，企业面临的环境压力变大，污染治理的成本费用耗用资金攀升，挤占了企业在技术研发与创新的资金，因此出现环境规制不断增强，而企业绿色技术创新的能力与意愿不断降低的情况（Shadbegian&Gray，2005）。第三种观点是环境规制与绿色技术创新并不存在显著的线性的关系。贾军等（2014）发现环境规制对绿色创新技术及非绿色创新技术都存在影响，相较而言环境规制对绿色创新技术影响不显著。张永林（2021）研究发现环境规制和绿色技术创新呈正相关，但影响并不显著，当环境规制的力度较小时，未能有效刺激企业绿色技术创新。

基于理性经济人假设，企业是否进行绿色技术创新是基于投资与收益的考虑。从短期来看，环境规制的出现改变了环境成本的承担主体，污染治理与环保成本成为企业的私人成本，增加了企业放弃绿色技术创新的成本。从长期来看，绿色技术创新能有帮助企业提高生产效率，树立良好的企业形象，使企业真正实现经济与社会效益的最大化，企业基于短期与长期的发展考虑，会增大在绿色技术创新的投入与产出，因此本文提出以下假设：

H1环境规制对绿色技术创新投入具有促进作用；

H2环境规制对绿色技术创新产出具有促进作用。

三、实证研究

（一）数据来源与变量选取

本文通过对《中国统计年鉴》、《河北省统计年鉴》、各市统计年鉴以及WIND数据库的调查，选取了2012～2018年河北省11个市的面板数据，数据由作者手工整理得到。本文使用EXCEL、SPSS和SPSSAU软件进行数据处理及实证检验，因为各数据指标单位的不统一，因此对数据进行了取对数处理，模型中全部变量设定如表1所示。

（二）模型構建

（三）实证结果分析

（1）变量描述性统计

表2为相关变量的描述性统计，不论是绿色技术创新投入与产出、环境规制、行业规模与地区经济水平，其最大值与最小值相差较小，标准差较小，数据较为稳定，一定程度上可以避免异方差现象。

（2）面板数据模型判断

在进行回归分析前，需针对面板数据模型进行检验，判断应采用固定效应模型或者随机效应模型。针对模型1进行了F检验，F=2.024，P=0.060>0.05，为了保证检验结果的准确性，在F检验的基础上又进行了Hausman检验，检验结果：p=0.237，模型1的面板数据应选择随机效应模型。针对模型2进行了F检验，F=24.129，P=0.000<0.05，为了保证检验结果的准确性，在F检验的基础上又进行了Hausman检验，检验结果：p=0.237，模型2的面板数据应选择固定效应模型。

（3）模型回归结果分析

表3为绿色技术创新投入产出与环境规制的模型回归结果。通过上述数据，可以发现环境规制LnER与绿色技术创新投入LnGTII以及绿色技术创新产出LnGTIO均呈正相关关系，且通过了10%的显著性水平检验，环境规制的系数分别为1.267和0.446，表明当环境规制（环境污染治理投资/地区国内生产总值）增加1个单位时，企业绿色技术创新投入会增加1.267%，企业的绿色技术创新产出会增加0.446%，假设得到验证，即环境规制在推动技术创新投入的同时，也推动着绿色技术创新产出。

所有的技术研发与创新，都存在研发失败的可能性，虽然环境规制增加了企业承担的成本费用，因此会对企业的资金存在一定的“挤占”，但在某种程度上也会帮助企业提高资金的使用效率，更加谨慎地使用绿色技术创新投入资金，进而提升其技术产出的水平。行业规模与地区经济发展水平与绿色技术创新投入也呈显著的正相关关系，分别通过1%以及10%的显著性水平检验。当规模以上企业数量增加以及地区经济发展水平提升时，绿色技术创新投入会同向变动。行业规模与绿色技术创新产出呈显著的负相关关系，通过1%的显著性水平检验，这可能是工业企业受研发水平、缺乏科研人员、研发风险等因素的影响，导致虽然绿色技术创新投入增加，但研发结果不尽如人意。地区经济发展水平与绿色技术创新产出呈显著的正相关关系，通过1%的显著性水平检验，当地区发展水平越高，该地的绿色技术创新产出也会增加。

四、结论与建议

本文通过采用理论分析与实证研究相结合的方式探求河北省环境规制对河北省绿色技术创新的影响。研究发现环境规制能够有效推动企业进行绿色技术创新的投入，并提高了绿色技术创新的产出水平。根据研究结论，本文提出以下建议：

从政府层面看，政府应该积极去探索环境规制强度的边界，寻找刺激企业积极进行绿色技术创新研究与维护企业利益的平衡点，推动经济实现高质量发展。此外政府需要不断完善与明确环境规制标准以及与之相关的法律法规，使得企业在实际的运营过程中有准则可依，并能够保证环境制度及标准得到有效执行。另外，考虑到环境规制对企业的资金存在一定的挤占影响，政府可以通过税收优惠、经济补贴等多种方式来鼓励与支持企业的绿色技术创新研发，避免企业因研发资金不足而放弃技术创新的情况发生。

从企业层面看，企业应不断强化自身的“绿色发展”与“绿色创新”理念。河北省的第二产业占经济总量的比重较高，企业在生产经营过程中，伴随着大量污染物的产生，尤其是一些重工业企业。目前存在很大一部分的企业，其环保意识较为薄弱，更加关注自身的利益最大化，而非整个社会的价值最大化。这就需要企业在追求经济利益时，也应积极履行自身的社会责任，在推动河北省经济发展的同时也要维护生态环境的良好。企业在强化自身的绿色发展理念的同时，也应不断加大对绿色技术的研发投入，引进高质量的研发人员，提高企业经营效率，真正实现企业的高质量发展。

参考文献：

[1]钟茂初，李梦洁，杜威剑.环境规制能否倒逼产业结构调整——基于中国省际面板数据的实证检验[J].中国人口·资源与环境，2015，25（08）：107-115.

[2]Porter M E，”America’s Green Strategy”，Scientific American 1991（44）：168.

[3]刘明广.环境规制、政府科技资助对企业绿色创新的影响研究[J].经济论坛，2019（07）：21-29.

[4]趙硕，陈奎宇.环境规制对山东省制造业企业绿色技术创新的影响分析[J].现代商业，2021（22）：30-32.

[5]Shadbegian R J，Gray W B，”Pollution Abatement Expenditures and Plant-Level Productivity：A Production Function Approach”，Ecological Economics，2005（03）：196-208.

[6]贾军，张伟.绿色技术创新中路径依赖及环境规制影响分析[J].科学学与科学技术管理，2014，35（05）：44-52.

[7]张永林.人力资本、环境规制与绿色技术创新——基于长江经济带省域面板数据的实证 [J].时代经贸，2021，18（08）：92-95.

＊本文为2021年河北省社科基金项目“环境规制对河北省企业绿色技术创新的激励机制研究”（项目编号：HB21GL015）阶段性成果 。

（作者单位：林妍，河北金融学院科技金融协同创新中心；闫佳堃、韩素芬、李惠，河北金融学院会计学院）