基于ESI 和InCites 数据库高校学科建设水平评价——以河南省高校为例

徐自超

（1.新乡医学院 期刊社《新乡医学院学报》编辑部，河南 新乡 453003；2.河南省科技期刊研究中心，河南 新乡 453003）

2015 年10 月，国务院印发了《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》，对新时代我国高等教育重点建设做出新部署，对“世界一流大学和一流学科”（简称“双一流”）建设提出了目标和顶层设计[1]。2017 年1 月，教育部、财政部及国家发展和改革委员会印发了《统筹推进世界一流大学和一流学科建设实施办法（暂行）》[2]，之后，《关于公布世界一流大学和一流学科建设高校及建设学科名单的通知》《关于高等学校加快“双一流”建设的指导意见》等系列文件陆续出台，标志着我国“双一流”建设重大战略进一步推进。河南省作为我国中部经济大省，积极响应国家号召，2015 年启动实施河南省优势特色学科建设工程，省教育厅、财政厅联合制定印发了《河南省优势特色学科建设工程实施方案》，计划10 年投入31 亿元，集中力量建设一批国内一流学科和优势特色学科；最终，经过第三方机构评价，遴选确定了35 个一期建设学科，为河南省争取国家“双一流”布局奠定了坚实的基础。河南省为人口大省，每年参加高考人数遥遥领先。目前，河南省共有151所高校，但进入一流大学建设和一流学科建设的高校都仅有1 所，分别为郑州大学和河南大学，远远不能满足河南省学子就读一流高校和一流专业的需求。因此，河南省建设“双一流”高校迫在眉睫。一流大学是由一流学科组成的，想要建设一流大学必须有一流学科作为支撑。若想建设一流学科，首先要清楚什么是“一流学科”。邱均平等[3]提出跻身ESI 全球前10%的学科为世界一流学科。ESI全球前1%学科数据库在我国具有较大的影响力。国内有较多学者利用ESI数据库对我国高校的学科建设进行相关研究[4-10]，但目前尚未见有学者利用ESI数据库对河南省高校一流学科的整体现状进行分析。因此，本研究利用ESI、InCites数据库收集河南省优势特色学科建设工程高校入选ESI全球前1%学科及入选学科总论文数和Top论文数，并与中部其他五省“双一流”建设高校入选ESI全球前1%学科的相关数据进行比较，对河南省一流学科建设的成效进行全面分析，以期发现河南省高校建设一流学科的问题及提升一流学科建设的路径，更好地推动河南省一流学科的建设和一流大学的发展。

一、资料与方法

（一）河南省优势特色学科建设工程一期项目

按照《河南省教育厅 河南省财政厅关于做好河南省优势特色学科建设工程一期项目申报准备工作的通知》（教高〔2015〕955号）要求，经第三方机构专家评审，最终确定河南省优势特色学科建设工程一期学科35个（郑州大学：材料科学与工程、临床医学、化学、生物学。河南大学：生物学、地理学。河南农业大学：作物学。河南理工大学：安全科学与工程。河南师范大学：化学），特色学科（群）25个。以上35个建设一流学科共分布在河南省17所高校（郑州大学、河南大学、河南理工大学、河南农业大学、河南师范大学、河南工业大学、河南科技大学、华北水利水电大学、河南财经政法大学、河南中医药大学、中原工学院、河南科技学院、新乡医学院、洛阳师范学院、郑州轻工业学院、郑州航空工业管理学院、信阳师范学院）。本研究以河南省优势特色学科建设工程17 所高校为研究对象，利用ESI和InCites 数据库分析17 所高校入选ESI 数据库全球前1%学科情况、入选学科Top论文及2012—2021年论文产出等，并比较河南省“双一流”建设高校郑州大学、河南大学与中部其他五省“双一流”建设高校入选ESI 全球前1%学科及入选学科论文数、Top论文数等的差异。

（二）研究方法

（1）登录InCites 数据库，分别获取河南省优势特色学科建设工程17 所高校2012—2021 年各年度的论文数和篇均被引频次；（2）利用ESI 数据库，分别检索河南省优势特色学科建设工程17 所高校各学校入选全球前1%学科及入选学科的论文数、总被引频次、篇均被引频次；（3）利用ESI 和InCites 数据库，分别检索中部6 省“双一流”建设高校入选全球前1%学科及相关数据，并比较中部6省20所“双一流”建设高校入选全球前1%学科及入选学科的论文数、总被引频次、篇均被引频次及Top 论文数；（4）利用ESI 和InCites 数据库计算并预测河南省优势特色学科建设工程高校的优势学科。数据检索日期：2022-07-15。

二、结果与分析

（一）河南省优势特色学科建设工程高校2012—2021年科研论文产出情况

河南省优势特色学科建设工程高校2012—2021 年科研论文产出和篇均被引频次见表1。2012—2021年，河南省优势特色学科建设工程17所高校科研论文产出整体呈上升趋势；各高校之间的论文总数差距显著，郑州大学的论文总数远远高于省内其他优势特色学科建设工程高校，表明其科研生产力明显较强；而其他高校的科研生产力相对较弱，尚有很大的提升空间。2012—2021年，河南工业大学的论文篇均被引频次最高（17.85），其次为信阳师范学院（17.26）、郑州大学（17.16）；郑州大学尽管论文总数最高，但论文篇均被引频次位居第三。

表1 河南省优势特色学科建设工程高校2012—2021年论文总数和篇均被引频次

（二）河南省优势特色学科建设工程高校入选ESI情况

河南省优势特色学科建设工程17所高校中，河南财经政法大学、郑州航空工业管理学院尚无学科入选ESI全球前1%，其他15所高校入选ESI全球前1%学科具体资料见表2。河南省优势特色学科建设工程高校有ESI全球前1%的学科共17个，尚未完全覆盖ESI数据库的22个学科分类（经济与商贸、微生物学、精神病学/心理学、空间科学、综合性学科尚未入选ESI全球前1%）。郑州大学作为河南省唯一一所国家“211 工程”重点建设高校，有14 个学科入选全球前1%；河南大学有9个学科入选全球前1%，河南科技大学有6个学科进入全球前1%，河南理工大学有5 个学科入选全球前1%，河南师范大学、郑州轻工业大学均有4个学科入选全球前1%，河南农业大学、河南工业大学均有3 个学科入选全球前1%，新乡医学院、河南科技学院均有2 个学科入选全球前1%，华北水利水电大学、河南中医药大学、信阳师范学院、洛阳师范学院、中原工学院均有1个学科入选全球前1%。另外，本研究发现，在未纳入河南省优势特色学科建设工程的高校中，安阳师范学院的化学（论文总数577 篇、Top 论文4 篇）、南阳师范学院的化学（论文总数708篇、Top论文18篇）、中国人民解放军信息工程大学的工程学（论文总数779篇、Top论文5篇）也均入选全球前1%。结果提示，河南省优势特色学科建设工程高校入选ESI 全球前1%学科同质化比较明显，11所高校的化学（含未纳入河南省优势特色学科建设工程高校安阳师范学院、南阳师范学院）、11 所高校的工程学（含未纳入河南省优势特色学科建设工程高校中国人民解放军信息工程大学）、7所高校的农业科学、6所高校的材料科学、5所高校的临床医学均入选ESI全球前1%，也表明河南省高校的化学、工程学、农业科学、材料科学等学科的科研实力相对较强，可作为河南省一流学科建设的优势学科。

表2 河南省优势特色学科建设工程高校入选ESI全球前1%学科现状

表2（续）

（三）河南省与中部其他五省“双一流”建设高校入选ESI全球前1%学科数及科研产出情况

结果见表3。我国中部六省共有20所“双一流”建设高校，其中湖北省7 所、湖南省5 所、安徽省3所，河南省、山西省均有2所，江西省1所。由表3可见，中部六省20所“双一流”建设高校入选ESI全球前1%学科数和入选学科的论文数差距悬殊，我省郑州大学入选ESI 全球前1%学科数在20 所“双一流”建设高校中位居第五，河南大学位居第九。郑州大学入选ESI 全球前1%学科的论文数在中部六省20所“双一流”建设高校中位居第五，河南大学位居第十四。郑州大学入选ESI 全球前1%学科的论文总被引频次和Top论文数在中部六省20所“双一流”建设高校中均位居第六；河南大学的论文总被引频次位居第十四，Top论文数位居第十三；郑州大学和河南大学的论文篇均被引频次较低，分别在20所“双一流”建设高校中位居第十一、十二。以上结果表明，河南省“双一流”建设高校郑州大学和河南大学相对于中部其他五省“双一流”建设高校来说，科研产出的质量和影响力均亟待提高。

表3 河南省与中部其他五省“双一流”建设高校入选ESI学科数及论文产出比较

（四）河南省优势特色学科建设工程高校近期入选ESI数据库的学科预测

学科优势是某机构某学科论文的总被引频次与同期ESI 机构入选域值比较的领先程度，学科优势指数大于0.800 的学科均有可能入选ESI 数据库。河南省优势特色学科建设工程高校未入选ESI而学科优势指数位居前3位的学科及优势指数见表4。由表4 可见，河南师范大学的植物学与动物学、河南农业大学的环境/生态学的学科优势指数均大于1.000，一般来说均应该是已入选ESI的学科。这主要是因为本研究利用InCites 数据库收集的各高校各学科论文的总被引频次数据是2012—2021 年的，与ESI数据库利用近10 年数据稍有误差。郑州大学的微生物学及数学和植物学与动物学、河南大学的社会科学总论和计算机科学、河南农业大学的微生物学等的学科优势指数均大于0.900，有望入选ESI 全球前1%学科；尤其是郑州大学的微生物学、河南大学的社会科学总论的学科优势指数非常接近1.000，有望很快入选ESI全球前1%学科。

表4 河南省优势特色学科建设工程高校未入选ESI、学科优势指数位居前3位的学科

三、问题与建议

（一）河南省高校一流学科建设存在的问题

从2012年教育部学科评估把“ESI”论文纳入我国大学学科评估的评价指标，而国际上知名的世界大学排名榜很多也是采用ESI论文进行学科实力的衡量。张晓阳等[11]对中国高校ESI学科排名与教育部学科评估结果相关性进行了分析，结果发现大部分学科呈现高度相关。因此，本研究利用ESI 数据库分析河南省优势特色学科建设工程高校入选ESI全球前1%学科及入选学科论文数等的差异，比较中部六省“双一流”建设高校入选ESI 全球前1%学科的相关数据，并结合InCites数据库分析河南省优势特色学科建设工程高校近10年论文产出趋势，不仅显示了河南省高校学科建设的成效，而且发现了河南省一流学科建设存在的问题，具体表现为以下几方面：（1）河南省优势特色学科建设工程高校之间科研产出差距显著。2012—2021 年河南省优势特色学科建设工程17 所高校的论文数存在明显的两极分化现象，郑州大学的论文数远高于其他16所高校。（2）河南省优势特色学科建设工程高校入选ESI全球前1%的学科出现同质化，11所高校的化学（含未纳入河南省优势特色学科建设工程高校安阳师范学院、南阳师范学院）、11 所高校的工程学（含未纳入河南省优势特色学科建设工程高校中国人民解放军信息工程大学）、7所高校的农业科学、6所高校的材料科学、5所高校的临床医学均入选ESI全球前1%；且河南省优势特色学科建设工程高校入选ESI全球前1%学科共17个，尚未完全覆盖ESI数据库的22 个学科分类。（3）河南省优势特色学科建设工程一期学科的类别和布局有待完善，河南省高校的化学、工程学、农业科学、材料科学、临床医学等学科的科研实力相对较强，可作为河南省一流学科建设的优势学科。（4）河南省重点高校科研生产力和国际影响力有待提升。作为河南省“双一流”建设高校，郑州大学入选ESI全球前1%学科的论文数在中部六省20所“双一流”建设高校中位居第五，河南大学位居第十四；郑州大学和河南大学的论文篇均被引频次较低，在20所“双一流”建设高校中分别位居第十一、十二，论文篇均被引频次严重偏低，均有待进一步提高。（5）郑州大学的微生物学、数学、植物学与动物学，河南师范大学的植物学与动物学、社会科学总论、计算机科学，河南农业大学的环境/生态学、微生物学等，有望很快入选ESI 全球前1%学科。

（二）提升河南省优势特色学科建设的路径

通过对河南省高校入选ESI 全球前1%学科及河南省特色优势学科建设一期工程分析，笔者建议采取以下措施来提升河南省一流学科建设：

1.加大科研投入，提升河南省高校整体科研生产力

科研是学科发展的基石，加大科研经费的投入是提升高校科研产出和水平的重要保障。高校财政资源对高校的科研人才、学科及大学建设等均有积极正向的影响[12]，从国外一流高校的发展经验来看，一流高校的发展离不开政府经费的长期支持[13-15]。因此，河南省相关政府部门和高校应加大科研经费的投入力度，如省教育厅增加河南省优势特色学科建设工程高校基金项目立项数量和资金的额度，进一步提升科研人员的科研动力和学术热情；而各优势特色学科建设工程高校应根据校内各二级学院历年的科研产出和成果数量，加大对科研产出率较高学院的资金投入。另外，各高校也可借鉴世界顶级高校的校企合作网络和校友捐助体系，摆脱单一的财政拨款，这些均有助于提升河南省优势特色学科建设工程高校的科研生产力。

2.科学规划优势特色学科，优化河南省高校学科布局

在全球经济面临新冠肺炎疫情冲击与逆全球化思潮的时代背景与挑战下，世界各国均将前沿学科布局作为建设高等教育强国、推动科技创新的基础战略支点[16]。金雨琦等[17]通过对我国一流大学建设高校过去40年新增博士点的来源进行统计发现，政府政策和政府管控是影响我国高校学科设置的主导因素。因此，要做好河南省优势特色学科建设，需要提前制定科学的规划，河南省相关政府部门应根据各个高校已入选ESI 全球前1%学科现状，进一步优化河南省的优势特色学科建设工程，降低高校学科的同质化水平，从而有效促进各个学科的建设和发展。各个高校也应明确自身的学科优势和发展定位，围绕服务社会需求和国际学术前沿，找准学科发展突破口，深度整合学科和专业布局，集中力量建设重点特色学科，形成自身的发展特色。

3.加强河南省高校人才队伍建设，提升科研人员研究水平

一流的人才队伍是保障一流大学和一流学科建设的基础，高层次人才是高水平科研成果的主要产出者[18]。国内有学者研究指出，高校人才指标与大学评价得分之间具有相关性[19]，高校人才与成果质量之间高度相关，与科研产出及项目中度相关。因此，河南省高校应结合自身发展战略定位和学科建设需求，引进和培养一批科研能力和教学能力突出的人才。

4.加大科研合作度，提升河南省高校科研影响力

科研合作是开放办学和大学国际化的重要推动因素，其意义在于“资源整合、优势互补、任务分担、成果共享”[20]。国内有学者研究指出，对于同一篇学术论文来说，作者署名中有国外合作者的，其被引频次明显高于仅含国内作者的论文[21]。因此，为了提升科研成果的影响力，河南省高校要进一步加大与国内其他一流院校或者一流科研机构的合作力度，尤其要积极争取与国外一流科研机构或院校的合作，以提升学科影响力。另外，对于优势特色学科建设工程各高校之间要加强有效的交流合作，以促进各高校的共同发展，有效提升河南省各高校学科的科研竞争力和影响力。

(致谢：本研究得到了新乡医学院刘雪立教授、方红玲编审的大力指导和帮助。)