特种设备使用安全风险三维度评估模型构建

戚作秋 王成凯 张馨元 赵小兵 江黎丽

（1.辽宁省安全科学研究院 沈阳 110004）

（2.沈抚改革创新示范区市场监督管理局 沈阳 113001）

（3.辽宁沈抚人力资源产业发展集团有限公司 沈阳 113001）

特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的特殊设备，其安全性事关人民生命和财产安全，因此我国施行特殊的安全监管措施，由国家、省、市、县有关特种设备安全监督管理部门施行监督管理制度。当前我国特种设备监管仍然存在监管力量薄弱、监管方法单一、监管手段不先进等问题。据统计，截至2021年底，我国特种设备总量达1 816.23万台，全国发生特种设备事故和相关事故110起，死亡99人，与2020年度相比增加3起，万台特种设备死亡人数为0.08，其中使用、管理不当引发事故占82.14%[1]。特种设备使用环节的安全不容忽视，如何建立科学有效的风险分类分级指标体系，构建风险模型，根据监管对象的风险等级和行业特点，科学合理的实施分类分级监管策略，对于优化有限的特种设备监管资源，促进精准监管、有效监管、智能监管、公正监管，提高企业诚信意识和特种设备安全水平，更好支持经济社会高质量发展具有重要的社会意义。

1 特种设备安全风险三维度评定模型

特种设备安全风险分级模型的设计以风险函数的二维要素——固有风险（以A，B，C，D依次表示严重程度）和隐患风险（以a，b，c，d依次表示可能性大小）为基础，加入信用风险（以1，2，3，4依次表示信用风险等级）因素，形成3个维度的安全风险分级模型，如图1所示。依据最低合理可行（ALARP）原则[2-4]，将风险分为4个等级，图中从上到下依次为不可接受区域、2个ALARP区域及可接受区域，形成的风险组合表，见表1。

图1 特种设备风险评定三维模型

表1 三维模型要素风险组合表

特种设备风险评价定量分级模型，见式（1）[5]：

式中：

R——特种设备安全风险度；

P，L，S——固有风险、隐患风险、信用风险影响因素；

n，m，l——固有风险、隐患风险、信用风险评价指标个数；

di，dj，dk——第i、j、k个指标实际得分；

wi，wj，wk——第i、j、k个指标相对于1 级指标的权重。

2 特种设备安全风险分级方法

2.1 固有风险

固有风险是指在不考虑隐患的前提下所具有的本质风险，固有风险决定了事故的后果严重性，是由系统的危险源性质决定的，属于第一类危险源。固有风险与危险源的性质、危害物质或能量的量以及发生事故可能影响的人、财、物及环境等因素相关，一个系统一旦确定，其固有风险是不变的。系统中固有风险可通过专家主观评估或采用系统安全风险评估法进行，分为红、橙、黄、蓝4级。

特种设备使用单位的固有风险实际评价从事故发生后产生的影响和对影响事故严重性的设备重要参数的角度出发，比如锅炉的固有风险因素包括设备级别、能源种类、人员伤亡、财产损失、周围敏感目标影响、社会影响等因素，根据设备固有风险和设备数量综合确定使用单位的固有风险等级。

2.2 隐患风险

隐患风险是指与隐患相关的风险，在某种程度上，一个系统若不存在隐患，那么发生事故的可能性便为0，隐患越多、性质越严重发生事故的概率就越大，因此，可以说隐患风险决定了事故的可能性，是由系统的隐患特性决定的，属于第二类危险源。残余风险则与隐患的性质直接相关，隐患越多、性质越严重则导致事故发生的可能性就越大，其残余风险就越大。一个系统的残余风险是动态的，随着隐患的消除而减小。隐患风险也可采用风险评估法，如事故树、事件树、故障类型和影响分析等，最有效直接的方法就是采用检查表打分法。按照得分确定风险等级，也分为红、橙、黄、蓝4级。

特种设备使用单位的隐患风险实际评价由安全管理检查表和作业现场检查表确定。安全管理检查表的内容包括特种设备使用单位的管理机构、管理制度、管理人员、技术档案、应急管理等方面情况；作业现场检查表的内容包括特种设备使用单位的安全操作规程、作业人员、现场设备及安全附件等方面情况。

2.3 信用风险

安全信用是指建立在安全行为上的一种相互信任关系，它既与企业的基本行为有关，也和企业的安全行为有关[6]。因此，特种设备安全信用指标体系可分为通用（基础）型指标体系和专业（专项）型指标体系。安全信用是特种设备履行安全行为的可信程度，在某种意义上，安全信用风险越高说明企业的安全诚信越低，其行为必然会导致违章操作等。安全信用风险也可采用风险评估法，如层次分析法、模糊综合评判法、风险矩阵法等[7]，最有效直接的方法也是采用检查表打分法。按照得分确定风险等级，也分为红、橙、黄、蓝4级。

特种设备使用单位的安全信用风险从基本信用和专项信用2方面进行实际评价。基本信用分为基本信用素质、信用保障能力和信用行为记录3部分；专业信用分为企业信息管理、隐患信息管理、关键环节管理和信息化管理4部分。

3 特种设备安全风险判别准则

四级划分法是目前风险等级、危险等级或安全等级划分中最为常用级别划分方法，最为常见的方法是四色风险分类分级[8]。风险评估需要确定特种设备安全信用判定准则，本文将特种设备安全信用风险划分为4级，即：特别重大风险、重大风险、严重风险和一般风险依次显示为蓝色、黄色、橙色和红色，风险等级表见表2。

表2 安全风险评定表

4 风险管控策略

使用单位应依据风险等级情况，制定特种设备安全风险管控策略，严格落实整改和监控运行措施，再根据后续安全风险排查、分级结果改进管控策略，逐步降低风险至可接受水平。

第I类风险区域（不可接受风险）：在这个区域内的特种设备事故发生可能性非常高，性质非常严重，信用状况很差。这样的使用单位应每年至少进行1次第三方安全风险管控评估工作，每月至少进行1次安全风险管控自查工作；根据风险隐患的实际情况对短时间无法整改的高风险隐患点每天至少对隐患点自查1次，应采取有效的安全监控措施，并保存记录。要及时向市场监督管理部门汇报管控情况及所采用的有效安全监控措施，每周向监管部门汇报整改情况。

第Ⅱ类风险区域（不可接受风险）：在这个区域内的特种设备事故发生可能性很高，性质很严重，信用状况较差。这样的特种设备使用单位应每2年至少进行1次第三方安全风险管控评估工作，每季度至少进行1次安全风险管控自查工作；根据风险隐患的实际情况对短时间无法整改的高风险隐患点每周至少对隐患点自查1次，应采取有效的安全监控措施，并保存记录。

第Ⅲ类风险区域（临界风险）：这个区域内的特种设备事故发生可能性较小，性质比较严重，并且信用状况一般。这样的特种设备使用单位应每3年至少进行1次第三方安全风险管控评估工作，每半年至少进行1次安全风险管控自查工作；根据风险隐患的实际情况对短时间无法整改的高风险隐患点每2周至少对隐患点自查1次，必要时应采取有效的安全监控措施，并保存记录。

第Ⅳ类风险区域（可接受风险）：这个区域内的特种设备事故发生可能性很小，不太严重，信用状况良好。这样的特种设备使用单位应每4年至少进行1次第三方安全风险管控评估工作，每年至少进行1次安全风险管控自查工作；根据风险隐患的实际情况对短时间无法整改的高风险隐患点每月至少对隐患点自查1次，必要时应采取有效的安全监控措施，并保存记录。

5 结论与展望

本文提出了“固有风险+隐患风险+安全信用”的三维度风险评估模型。将特种设备使用单位安全信用风险分为红、橙、黄、蓝4个等级，并推行分类分级管控策略。努力将特种设备安全信用风险评估结果与传统安全风险评估结果相结合，形成安全风险评估三维模型。

将该模型运用到自主开发的特种设备安全风险动态管控系统，并积极应用于某示范区的250余家特种设备使用单位。相比常规的二维风险，增加了信用风险这一维度能更加准确、全面地确定使用单位的风险等级，进而推进基于三维风险的特种设备分类分级监管新模式，实现差异化监管。通过对特种设备使用单位的三维度安全风险评估，可以更好地落实企业主体责任，进一步提高该示范区特种设备的安全管理水平，为示范区特种设备安全生产工作提供更为有力的支撑，有效提高企业总体风险防控水平，提升监管效率，减少特种设备事故发生，推进特种设备监管的科学性、精准性、有效性和智慧性。