建设单位的全过程工程管理

韩 杰

国能新朔铁路有限责任公司综合服务分公司 内蒙古 准格尔旗 010300

为了夯实、规范建设单位的工程管理工作，切实提高工程建设过程中管理工作的精细化水平，充分发挥建设投资效益，保证工程管理工作的有序开展，建设单位应当对建设工程由投资采购到竣工验收等各个环节均进行全方位的工程管理和过程控制，这既是保证建设投资的有效性，也是建设单位对工程管理精细化的客观要求，同时也是对《中华人民共和国建筑法》、《建筑工程质量管理条例》等法律法规的具体落实。

工程管理的全程性包含内部管控和工程管理两个方面，二者缺一不可。

1 建设单位的内部管控

1.1 三维管控

建设单位在内部管控上可以以投资额为纵轴，以工程类别为横轴，以建设工程各阶段及参与方为竖轴，进行“三维管控”。

纵轴为一级管控，横轴为二级管控，各阶段及参与方为三级管控。所有建设工程都要在建设单位事先标定的“方块”之内。纵轴为投资，在纵轴上可以设置若干投资分界点，通过分界点使纵向投资额形成区段，按照本单位的行政等级划分，进行分区段控制。本轴上的管控重点是：严禁越级审批、严禁违规拆包、严禁强拉凑数。横轴为专业，在横线上则是以建设项目的性质划分，例如：土建、给排水、采暖、装修和设备安装等。本轴强调的是突出专业特点，管控有的放矢，用专业的人员做专业的事。竖轴为同一建设工程的各参与方，是对纵轴和横轴的职责深化，无论设计、施工，还是监理、造价均是此轴的包含项。本轴管控的重点是责权分明，中标即赋权，失误即问责。

三维管控虽是三维，但三个维度的优先顺序是不同的，专业和分工要服从于投资。投资又以投资额为依据，用对应的行政等级以审批为手段进行管控。这样建设单位便可以做到责权明确，抓大而不放小，面面俱到，又井然有序。

1.2 部门协同

正所谓“兵者，国之大事也。死生之地，存亡之道，不可不察也。”建设工程投资的良性化、管理的合规化，必须由法律事务部门、安监部门、财务部门和纪检部门的共同参与，以期博采众长、齐抓共管的目的。

(1) 法律事务部门应该参与到建设工程计划的提报、调整和协调工作；并负责召开各种采购会议并形成纪要；负责建设工程合同的审核工作，并参与合同谈判；参与建设工程甲控材料价格的调研及价格审查工作；同时负责工程项目控制价编制、进度款拨付、工程结算等工作；此外还应负责工程建设中相关法律纠纷的调解工作，并参加仲裁、诉讼等法律活动。

(2) 安监部门负责工程项目施工安全协议的签订；负责监督、检查工程建设中的施工安全和环保工作；负责安全、环保类工程项目招标采购计划的提报及环评工作；参加安全、环保类工程设计的审查；同时应参加施工组织方案审查和工程验收工作[1]。

(3) 财务部门应负责列入建设工程项目的资金管理工作；负责拨付进度款项和竣工结算（决算）费用；负责编制成本预算；负责承包商履约保证金和质量保修款等费用的收取和退还工作。

(4) 纪检部门负责建设工程项目全过程依法合规的监督管理工作。

1.3 采购管理

建设工程中的采购工作是一个广义而明确的范畴。相对于传统的财与物交换的狭义采购，在工程采购中，凡是以合同形式进行的交易，无论是人工、材料和机械等有形的，还是设计、监理等服务类无形的，全是采购的范畴。采购工作应该严格按照建设单位采购管理办法施行，技术文件和商务文件的编制要突出项目特点，要科学、稳妥、具体、细致。

1.4 合同管理

建设项目的合同管理贯穿于工程项目的全过程，工程项目建设各个阶段的权利和义务都必须以合同约定为准，合同管理在建设单位的全过程工程管理中具有举足轻重的作用。以下几点比较关键：

(1) 通过招标采购确定相对方后，在收到招投标机构发出的中标通知书(成交通知书)后，应在规定时间内完成书面合同的签订。合同的主要条款、价款必须与招标文件及中标通知书(成交通知书)约定一致，不得有实质性改变，签订合同前必须组织甲乙双方进行洽谈并形成纪要。

(2) 工程项目合同的签订，可以由技术部门发起，但必须经法律事务部门审核并组织签订。

(3) 补充合同的签订，必须按规定审批，同时应附会议纪要、协议等相关文件。

(4) 签订合同必须严格按照有关法律法规进行。合同应采用标准合同示范文本，合同中应对工程技术质量标准、安全目标、工期、工程价款结算、验收、违约、奖罚、保修等条款予以明确，不可含糊其辞。

2 建设单位对工程项目的管理

2.1 初步设计

建设单位应该按照投资额的纵轴，由相对应的主管部门对其投资额区段内的项目，进行旨在确定设计服务单位的招标采购，并及时开展设计服务工作。

勘察设计单位是工程勘察设计项目质量的直接责任单位，对勘察设计提交的资料及数据负全部责任，勘察设计单位应本着向建设单位负责的态度开展勘察设计工作。同时建设单位也要对勘察设计单位提出明确而具体的要求。例如：

(1) 负责提供真实、准确且可靠的工程地质勘察资料和成果， 设计文件应达到满足需求的设计深度和质量要求。

(2) 设计人员在设计时要全盘考虑，确定最优的设计方案，同时注意细节并做到与现场实际情况相融合，最大限度减少设计遗漏和设计不符现象；对特殊工程、新技术、新工艺、新材料、新设备等在设计文件中作出详细说明，包括危险源辨识及风险评估、过渡施工及安全防护方案。

(3) 负责在开工前的现场设计交底，并答疑施工图会审中存在的疑问。

(4) 设计代表应经常深入施工现场，负责处理施工图与施工现场存在的矛盾，并根据需求调整和优化设计方案。施工单位提出设计变更申请后，设计单位应由设计角度验证变更的必要性和可行性。

(5) 参与工程质量事故分析，提出相应的技术处理方案。

2.2 扩大初步设计

初步设计结束后，应由相应的建设单位主管部门组织，由设计单位对项目总体设计情况、专业设计情况及安全生产要求做出详细说明，并对需要澄清的问题和意见进行答疑。此次会议中建设单位只是组织者，勘察设计单位应将此项工作落到实处，应根据此次说明会议中提出的具体需求，结合现场实际情况，对原初步设计方案进行修改。会议结束后应形成正式的会议纪要，内容包括：参加人员、会议内容，以及对存在问题的答疑、处理办法及待定问题解决时间等。设计单位应根据会议精神，对初步设计的内容进行深化[2]。

2.3 施工图设计

修改后的初步设计，由相应的建设单位主管部门进行审查并形成纪要后，可深化至施工图设计。施工图预算应控制在批准的设计概算或计划投资限额范围内，不得突破。如因特殊情况确需改变设计内容和投资金额时，应按照相关规定办理报批手续，经建设单位批准后方可实施。涉及规划、施工许可、土地、环保、消防、安全和职业卫生等工作时，设计单位需配合建设单位相关部门做好备案、报批工作。

2.4 技术交底和图纸会审

施工单位确定后，建设单位应组织设计单位、施工单位、监理单位进行技术交底和图纸会审。参加人员应包括甲方代表、总监理工程师、项目经理等。此环节包含以下内容：

(1) 设计单位向施工单位、监理单位交待设计的功能与特点、设计意图与要求和施工过程中应注意的各类事项等。

(2) 各单位共同核实施工图设计与现场实际是否相符，及时提出设计中存在的疑问和意见，并要求设计单位答疑。

(3) 相关单位管理人员根据交底情况提出合理意见，建设单位根据实施的必要性结合项目资金情况确定是否采纳。

2.5 施工组织设计的审批

施工组织设计是用于科学合理地指导施工准备和施工全过程的技术文件，由施工单位负责编制。根据工程的现场实际和具体特点，对施工内容、工作数量和完成工期，以及施工工序安排、施工管理机构设置及劳动力、材料、设备和资金投入，以及安全、质量、进度保证措施，环保、消防和文明施工措施以及危险源辨识等内容进行详细合理的描述，从而使施工做到人尽其力、物尽其用，安全、优质、低耗地取得最佳效益。

施工组织设计需提交监理单位初审，批准后方可报建设单位。由建设单位的技术部门、安监部门、会同施工单位、监理单位及工程涉及的相关单位共同审查，并形成会议纪要[3]。

2.6 安全施工

安全施工的项目很多，在此只列出通用的几点，仅供参考：

(1) 根据在建工程的实际情况，施工场地周边应设置连续且密闭的围挡。

(2) 在建工程施工现场需放置该工程的主要信息：项目名称、施工单位名称、相关人员联系方式、施工内容及地点、该工程开始时间及计划竣工时间等。施工现场入口处亦应设置“五牌一图”：工程概况牌、消防保卫牌、文明施工牌、安全生产牌、管理人员及监督电话联系牌和施工现场平面图。

(3) 施工场地应在醒目处应悬挂安全警示牌。

(4) 所有施工人员必须按要求穿戴劳动保护用品，临时进入施工场地的管理人员必须佩戴工作卡和安全帽。

(5) 施工所需机具及设备应合理摆放在施工场地内，并悬挂该设备的“操作规程及包机人名牌”，严格按照专人专用的操作规程进行作业。

(6) 施工现场应制定相应的防火制度，落实相关责任人。要以“以防为主，防消结合”为指导方针。根据工程现场实际情况配备相应的灭火器材。

2.7 文明施工

施工单位应落实文明施工的专项责任人，坚决杜绝不文明行为的发生，严禁出现打架、斗殴、酗酒、赌博和行窃等违法违纪行为。

(1) 施工现场要采取防粉尘、防噪音、防灯光的有效措施，以防扰民。

(2) 施工现场的建筑废料和污水垃圾要及时清运，且严格按要求运至当地相关部门指定地点，在污水和垃圾清倒的过程中，严禁随运随撒，严禁随处乱倒建筑废料和垃圾。

文明施工的控制要点也比较多，此处只是点到为止。

2.8 工程变更

工程变更包括设计变更和现场签证。前者是对已批准的初步设计、技术设计和施工图设计文件所进行的修改、补充、完善和优化等活动。后者是虽然在招标文件、施工合同、设计图纸所确定的工程内容以外，但实际施工中必须发生的施工内容，并产生费用所办理的签认证明。

对于前者应由施工单位提出变更理由和技术经济比较资料，报总监理工程师签署意见，由建设单位的主管部门审查变更的必要性和合理性后，按变更权限提报相关部门审议决策并形成会议纪要，由设计单位按会议纪要完成变更设计，再由建设单位的主管部门组织对变更图纸进行审核。

对于后者则是适用于施工合同以外零星工程和零星用工；符合合同规定的非施工单位原因引起的工程量或费用增减；因非施工方原因引起的已批准施工组织设计调整、优化而引发的措施项目、工程量增加及措施费用增加等情况。

工程变更是影响在建工程竣工决算是否突破施工图预算的重要因素，建设单位在审核过程中主要审核的是真实性和必要性，手段就是通过技术经济分析确定其是否有变更之必要，原则就是安全、适用、经济、美观。

3 建设单位对工程参与各方的管理

工程参与方是“三维管控”系统中竖轴的管控范围，主要是指通过合同关系确定的监理单位、工程造价咨询单位和其他服务于建设单位的相关单位。

监理单位的职责主要是通过委托监理合同确定的，一般建设单位会将质量控制、工期控制和安全控制交于监理单位，而投资控制的权限建设单位会自己行使。故监理单位的职权一般为：

(1) 健全组织机构，配齐监理人员，全面履行质量、进度和安全的监理职责，同时接受各有关部门和建设单位的监督检查。建立总监理工程师、专业监理工程师和监理员各负其责的工程监理体系，另外监理人员的配置必须满足监理工作需要，监理单位如果更换总监理工程师必须征得建设单位的同意[4]。

(2) 认真执行委托监理合同的各项条款。以合同要求、监理规范、技术要求和验收标准为指导，在施工各阶段履行监理职责。

(3) 加强现场监理的管理工作，将施工各工序的平行检验、过程控制和旁站监理等各项工作落到实处。

(4) 施工前的进场检查、施工中现场签认、设计变更的审核和签认和工程质量事故调查处理都需要监理单位及派驻人员扎实而细致的工作。

(5) 工程资料的整理归档，通过监理月报、年报和工作总结及时向建设单位反馈工程进度和重大事件也是监理单位和总监理工程师的重要职责。

4 总结

建设单位所进行的“三维管控”突出的是建设单位对工程的全过程、全方位管控。“三维管控”的重点是以投资额为基础的梯次控制，在每一个梯次中又以专业不同，按照专业特点有针对性的区别管控建设工程，与之相对应的建设工程总包、交钥匙等管控方式。对于工程管控，与建设单位联系最紧密的莫过于监理单位，但“三维管控”亦将监理单位纳入管控范围之内，只不过监理单位管的是具体施工过程，而建设单位对监理单位管的是“是否作为”。所以建设单位在施工现场要常驻甲方代表，这样不仅可以监督各参建方的具体工作，也可以随时协调各方，提升工作效率。

建设单位采用“三维管控”另一个好处就是责任到人，避免眉毛胡子一把抓，看似大家都管，其实谁都抓大放小的弊端。“三维”中的一个方块就是一个项目，对于的就是一个工作小组，每一个工作小组只管本投资限额内本专业的建设工程，因而建设工程的这种管控更加具有针对性，既避免了外行做内行的事，又一定程度是避免人浮于事。当然这种管理方式也存在分工过细、人员较多的不足，但是鱼和熊掌岂能兼得，管理的扁平化很有可能造成管理的粗放化。正所谓“运用之妙存乎一心”，具体工程建设中如何运用，还要灵活掌握。