高校大型仪器设备开放共享效率提升机制

张爱敏， 高学平， 张芦元

（山东大学材料科学与工程学院，济南 250061）

0 引 言

大型精密仪器设备是高校进行教学、科研、创新成果转化、服务社会的重要支撑，也是培养高层次人才、发展高科技、实现技术变革的重要工具，是解决经济社会发展和国家安全重大科技问题的技术基础和重要手段［1-4］。在双一流建设背景下，国家对高校的财政投入不断增加，大型仪器设备覆盖领域不断扩大、分析测试技术水平不断提高，大型仪器设备不仅在高校科研成果产出、人才培养中发挥着重要作用，而且在服务国家战略需求、推动经济高质量发展中展现出重要的支撑力量［5-8］。大型仪器设备向社会开放共享已成为大型仪器设备运行管理过程中一项重要目标任务。

2014年国务院印发《关于国家重大科研基础设施和大型科研仪器向社会开放的意见》，部署通过深化改革和制度创新，加快推进科研设施与仪器向社会开放，进一步提高科技资源利用效率。随后，教育部科技司发布了《关于进一步做好重大科研基础设施和大型科研仪器开放共享工作的通知》，要求进一步推进高校科研基础设施和科研仪器的全面开放、充分共享，提高科研设施和仪器使用、配置的效率和效益。2017年，中央改革办督查组联合各部委对仪器开放共享工作开展了专题督察，进一步推进大型仪器设备的开放共享。2018年，科技部、发改委和财政部联合发布了《国家重大科研基础设施和大型科研仪器开放共享管理办法》，进一步规范仪器与设施的开放共享管理工作，明确了科研仪器与设施应该向社会开放共享的原则。加快大型仪器设备开放共享体系建设，提升大型仪器设备面向社会的开放共享度已成为各级政府和高校共同关注的问题。

1 大型仪器设备开放共享面临的问题

影响大型仪器设备开放共享效率的因素众多，设备的采购论证、运行管理、政策导向和技术队伍都影响着设备的开放共享效率。近年来，在国家各部委的要求下，高校大型仪器设备开放效率已有了大幅提升，多数大型仪器设备已逐步纳入国家网络管理平台，各高校也相应建立了大型仪器设备共享平台。但大型仪器设备在开放共享过程中仍然面临一系列的瓶颈问题。

1.1 大型设备购置论证不充分

大型仪器设备的购置论证和调研是决定大型仪器设备运行状态、开放共享效率的关键因素［9-11］。目前，高校设备购置经费严格按照预算执行，一旦经费下达后，购置工作时间紧迫，导致设备的购置论证不够充分。同时论证工作往往根据设备的功能属性临时成立一个论证组，论证组专家成员往往对设备的指标参数、模块功能和使用情况缺乏深入了解，在有限的时间内粗略评价设备购置的必要性，缺乏设备购置必要性的量化指标，对设备的预期开放效率缺乏有效评估，导致设备购置论证环节流于形式，影响了设备的后期使用效率和共享开放效率。

1.2 大型设备运行管理模式不利于设备开放共享

目前，大型仪器设备管理模式大致可分为“学校集中管理”“学院委托管理”“校院两级交叉管理”3种模式。

“学校集中管理”是指由学校成立校级大型仪器设备共享平台，专门对大型仪器设备进行管理，这种集约化管理对于扩大服务面、防止重复购置等问题具有良好作用，但是由于缺乏学科的支撑，大型仪器设备往往只能发挥浅层的作用，不能很好地与学科方向融合，很难产出高水平的科研成果，同时由于缺乏学科的辅助作用，开展社会服务困难。

“学院委托管理”是指将大型仪器设备的论证、购置、使用和管理全部下放到学院，由学院依据学科发展需求提出设备购置申请，并独立完成设备的论证和购置，设备的具体使用权也交予学院。该模式很好地实现大型仪器设备和学科的融合，有利于促进大型仪器设备高级功能的开发和使用效率的提高，但是学院往往为了支持某些研究课题的开展而购置一些使用范围较小的专用设备，随着研究课题的结束，该类设备随即进入闲置状态，造成设备资源的极大浪费。

“校院两级交叉管理”是指学校采用虚拟共享的方式成立大型设备共享平台，而学院是大型仪器设备平台的实际管理和使用者。该模式既可以使大型仪器设备与学科相融合，但是该模式下学校和学院管理范畴往往不明确，易导致设备保障费用相互推诿、设备运行管理矛盾，学院主观上不愿意开放共享等问题。

1.3 缺乏科学有效地开放共享激励机制

由于开放共享中绩效考核难以量化，公平性难以体现，因此很少有专门针对大型仪器设备共享开放的奖励激励机制［12-13］。而大型设备开放共享由于外来使用者需求不一、水平参差不齐等问题，会给设备的正常运转带来一定的风险，设备管理者自然不愿意承担额外的风险和可能面临的维修保养费用，因此更倾向于保障师生基本教学科研任务，对于大型设备开放共享缺乏积极性和主动性。

1.4 缺乏高水平的实验技术队伍

随着分析测试技术的发展进步，大型仪器设备逐步向多系统联用、原位表征等高精尖方向发展，大型仪器设备逐步表现出系统复杂、功能强大和适用样品种类繁多等特点［14-15］；要求使用管理者具有扎实的理论功底、强大的专业应用背景和不断更新的知识体系。大型仪器设备必须配备专业的、专职的技术队伍［16］。

目前，高校实验技术队伍的专业技术水平较前几年已有了明显的提升，但实验技术队伍技术水平仍然不能适应分析测试技术的发展需求。实验技术队伍的专业背景各异，不能与所管理的大型仪器设备使用要求匹配，造成对大型仪器设备原理理解不透彻，测试数据结果不会解析等问题；另一方面，实验技术队伍缺乏系统有效、持续不断的技术提升，使测试技术水平不能紧跟分析测试技术的前沿发展，这一系列的问题阻碍了大型仪器设备的开放共享。

1.5 文化建设匮乏

在大型仪器设备管理体系中，文化建设是大型仪器设备平台的精神文明建设重点，是凝聚实验技术队伍的重要力量。文化建设是在整个团体发展过程中不断凝练、沉淀形成的无形资产，对大型仪器设备平台发展具有强有力的牵引促进作用。然而，目前大部分大型仪器设备平台“重物质轻精神”“重资产轻文化”，大型仪器设备平台文化建设匮乏。导致实验技术队伍缺乏归属感和安全感，人员缺乏核心凝聚意识，则团队缺乏核心竞争力，不利于大型仪器设备平台的良性运转，更阻碍了大型仪器设备的开放共享。

2 大型仪器设备开放共享效率提升机制

2.1 加强顶层设计，建立科学的设备论证购置流程

为了保证所购置设备技术先进、性能可靠、使用范围广泛、故障率低，必须建立科学有效的论证—调研—购置流程。为了规范设备的采购流程，可针对不同的学科方向组建具有丰富科研经验和设备操作管理经验的设备专家组，专家组负责设备申购前的论证，论证包括购置必要性评估、调研充分性评估、可行性评估和可开放性评估。论证过程采用“评价因子法”对设备购置进行量化评分。“评价因子法”是设定4个评价指标，每一个指标内部设定次级指标，每个次级指标总分为5分，有专家组针对各项指标逐一打分，最终确定设备申购的分值，分值达标者可进入采购流程，评价方法如表1所示。

表1 大型仪器设备论证评价因子法

设备一旦批准购买后，由专家组开展设备采购调研，确定设备的指标参数、功能模块以及相应的技术需求。在招标部门中设置专门的技术小组，负责与需求单位进行技术沟通，协助需求单位制定合理的技术和商务条款，选择合理的评标方式，在满足技术指标的前提下采购质优价廉的仪器设备。加强对供应商的评价，对供应商的招标行为、产品质量、售后服务等进行多元考核，并建立优质供应商名录，对于有严重产品质量问题、不良服务行为的可记入供应商黑名单，推进构建供应商评价体制。设备购置流程如图1所示。

2.2 构建合理的大型仪器设备运行管理模式

为了促进大型仪器设备与学科发展的融合，努力构建“校—院—人”三级管理体系，建立健全大型仪器设备的管理制度，明确学校、学院和使用人三级责任目标。学校负责大型仪器设备的统筹规划，设定不同学科群的设备购置计划，并积极构建大型仪器设备共享虚拟平台，对做好宣传工作。学院负责对大型仪器开放共享、绩效考核和维修维护工作，保证大型仪器设备平稳运行，同时学院设立专门的“共享服务中心”，负责对接院外以及校外的测试需求，并完成相应的财务入账、出具票据、测试报告审核等工作。使用人具体对设备负责，与设备厂商直接沟通协调，负责设备的安装、日常维护、运行、功能开发和维修，使用人应积极提升自身技术水平，通过参加论坛、培训等活动提升自身业务水平，促进大型设备的开放共享。

在校院共同参与管理的模式下，学校和学院明确财务责权，确定收益分配比例，根据收益分配比例设定合理的“开放共享奖励基金”和“设备维修维护基金”，用作设备的维修、保养和功能开发等用途，为大型仪器设备开放共享提供强大的资金后盾，避免使用人由于担心设备损坏而不愿共享开放。

2.3 建立科学有效地开放共享激励机制

完善考核机制，业绩考核向开放共享倾斜，充分调动学院层面和使用者层面开放共享的积极性和主动性。①学校设立开放共享奖励基金，针对不同学科特点、不同大型仪器设备的特点，为学院设定开放共享绩效考核目标，达到目标者可获得绩效考核基金的奖励，入学院的发展基金。②学院设立开放共享绩效奖励，同时设立“共享开放先进个人”和“共享开放先进团体”奖，经济奖励和精神鼓励双管齐下，激发广大使用者开放共享的积极性。

2.4 构建实验技术队伍能力提升体系

建立项目制实验技术队伍体系，以大型仪器设备的功能特点和实验技术人员的专业背景划分为若干个技术团队，技术团队内部设置专家岗，多元引进和培训高层次专家人才，为人才发展提供宽松的环境和强大的经费支撑，鼓励大型仪器设备实验技术人员开展与设备专业背景相关的科学研究。同时，针对每一个技术团队制定相应的能力提升计划。

立足做强实验技术队伍，从校内培训交流、国内培训和海外学习3个层次提升实验技术队伍的能力。校内培训指邀请校内高端技术人才开展技术培训，开展跨学科跨学院的技术交流沙龙，促进大型仪器设备使用交流。国内培训包括参加大型分析测试技术培训会、分析技术交流论坛和兄弟院校的交流学习。海外学习包括海外知名院校交流学习，参加海外学术会议和海外技术论坛，邀请海外专家进校指导交流。

2.5 强化大型仪器设备共享文化建设

“共享发展”是经济社会高速发展中的一种创新理论和活动，已上升为国家新的发展理念之一。信息技术、互联网技术以及人工智能技术的发展，推动并产生了共享经济。大型仪器设备开放共享符合共享经济的理念，能够实现大型设备使用价值最大化。

加强“共享”文化建设，要将共享理念渗透入管理体系中，以做到内化于心，外化于行。可通过开展“开放共享”为核心的思想教育工作，利用网络多媒体加强对“共享”的宣传，通过各种制度建设、宣传报告、奖励等手段让“共享”潜移默化地进入大型设备日常工作，让实验技术人员从思想上根深蒂固地接受共享。

通过开展形式多样的大型设备开放共享交流沙龙、设备开放共享经验交流会等文化活动，深化设备管理者的开放共享意识，建立设备开放共享公众号等网络手段，征集设备开放共享优秀案例，从而扩大仪器设备的知名度，提高大型设备开放共享程度。

3 凸显开放共享效率提升

学校从设备到人员，从购置流程到管理模式，从规章制度到文化建设，全方位立体式构建了大型仪器设备开放共享一系列举措。提出大型仪器设备开放共享举措初步应用于先进材料测试与制造公共平台的材料测试模块，并对开放共享效率进行了数据统计。该平台材料测试模块目前有大型仪器设备10余台套，之前一直以学院内科研测试为主，较少提供院外服务，几乎不提供校外服务。近年来，在开放共享提升机制的促进下，平台开展了实验技术人员能力提升计划、共享文化宣传以及管理体制优化，大型仪器设备逐步走出校园，开展校外共享服务。大型仪器设备总体开放共享率从2019年的10%提升到了2021年的80%。

以纳米红外系统、原子力显微镜和扫描电子显微镜为例，纳米红外系统是一台多系统联用的原位表征系统，其使用面局限于某几个研究方向，使用率不高，经过一系列的共享提升措施后，2021年校外开放共享机时比2019年提升了30倍。6610LV钨灯丝扫描电镜已经服役10余年，濒临退役状态，校内用户群逐年缩小，经过提升共享措施后，依托该设备与校外多家高校和企事业单位签订了长期测试服务合同，2021年校外开放共享机时比2019年提升了10倍。原子力显微镜经过共享提升后，校外开放共享机时也得到了大幅度提高。3台大型仪器设备近3年校外开放共享机时统计图如图2所示。

4 结 语

加快大型仪器设备开放共享是国家的一项战略部署，是契合共享经济发展的一项重要举措。针对大型仪器设备开放共享中面临的一系列问题，提出了基于“科学的购置论证—合理的运行管理—有效的激励机制—过硬的技术队伍—有力的文化建设”的全生命周期开放共享效率提升机制，提出通过建立科学有效的论证购置流程，构建责权清晰的“校—院—人”三级管理体系，建设科学有效地开放共享激励机制，完善实验技术队伍能力提升体系和加强共享文化建设，提出了一整套科学合理的管理运行机制，探索出一条符合当前经济社会发展和双一流建设的大型设备开放共享途径，为提升大型仪器设备共享效率提供了新思路。