影响企业数字化转型的主要因素——基于扎根理论对文献的分析

张静晓 董方雨 李 丽 孙浩杰

引 言

近年来，互联网、大数据、区块链等新一代信息技术的迅速发展，催生了数字经济，开启了数字时代，[1]数字技术为企业的创新与变革带来了新的机遇。当前数字化转型正以数字化技术、数字化产品和数字化平台等基础设施为支撑，引领产业间的相互融合及产业结构的改变，引发个人、组织、产业等多层面变革，[2]这必将促进中国经济社会变革范围不断扩大，规模持续增长。[3]数字化技术作为信息、计算和通信技术的组合如社交媒体、移动设备和云计算等，[4]对于企业的生产方式、组织形态等具有颠覆性的影响。[5]

然而，企业数字化转型面临一系列因素的制约，成功之路充满艰辛。[2]普华永道的2018年全球数字化运营调研数据显示，全球仅有10%的制造企业在数字化转型上取得了成功，约三分之二的企业尚未走上数字化之路。[2]现有关于企业数字化转型影响因素的研究，涉及技术创新[6]、组织变革、人才培养[7]、协同发展[8]及商业模式[9]等方面，但以往研究通常站在一个局部、单点的视角进行分析，所聚焦的内容在一定程度上呈现碎片化，因此有必要立足全局视角，系统分析企业数字化转型究竟受到哪些因素影响，探索未来企业转型发展研究新方向，从而有效规避企业数字化转型风险。

本研究运用扎根理论的质性研究方法，对2010—2021年间国内外发表的163篇与企业数字化转型相关文献进行整合分析，理清影响企业数字化转型的因素，进而构建企业数字化转型影响因素模型，探索企业数字化转型未来趋势。本研究希望拓展和深化数字经济环境下企业数字化转型的理论研究，并为中国企业数字化转型实践提供参考。

一、研究方法及数据获取

(一) 研究方法

扎根理论是一种科学的质性研究方法，在社会科学研究中拥有重要地位。它将量化分析引入质性研究中，有效解决了量化研究中深度不够、效度不高及质性研究信度较差等问题，通过不断比较、分析、转化资料形成概念来构建理论。运用扎根理论开展研究，需要先对资料进行经验概括，提炼反映社会现象的概念，而后形成范畴，探寻各范畴之间的关联，自下而上构建理论，Strauss称该过程为译码(本研究均指编码)。扎根理论研究范式的一般流程[10]如图1所示：

图1 扎根理论研究范式一般流程

该理论较适用于现有理论体系尚不完善、现象难以解释、理论存在空白点或出现全新现象的研究领域。[11]由于目前国内影响企业数字化转型因素的研究较为分散，未形成系统的理论框架，急需探索新的研究方式，因此，本研究采用扎根理论的方法，选取企业数字化转型的文献资料，运用Nvivo11.0软件对文献中重要语句进行编码，对编码进行分析比较，转化形成不同层级的概念、主范畴和核心范畴，进而得到企业数字化转型影响因素的研究核心及各维度间的结构关系，构建影响因素模型。

(二)数据获取

近年来，基于关键词聚类分析发现，对于企业数字化转型的研究，从单纯地探索数字经济及其对中小企业或国有企业数字化水平的影响等问题，转向更为深入的企业数字化转型的内外部关键影响因素，包括企业内专业人才培养、动态能力提升及企业间协同创新发展和市场响应等内容(参见如图2)。

为准确获取关于企业数字化转型影响因素研究的原始文献资料，本研究采用中英文文献检索方式，在中国知网(CNKI)、万方、维普以及Web of Science、Science Direct、EBSCO等多个数据库选取与研究主题相关的文献。

英文文献来源于Academy of Management Review、MIS Quarterly、Journal of Management Information Systems等期刊，中文文献主要来源于CSSCI来源期刊和北大核心期刊。查询主题或关键词中含有“Digital Transformation，Big data helps enterprises to transform and upgrade，Driven by information technology，Digital economy”或“企业数字化转型、大数据助力企业转型升级、数字化变革、信息化技术驱动、数字经济”的文献。重点关注《管理科学学报》等影响因子较高的核心期刊，并通过分组排序，优先关注在学术界影响力较大的研究机构，如南京大学中国社会科学研究评价中心和上海社会科学院智库研究中心。文献主题分布的共线矩阵分析如图3所示。

图2 关键词聚类分析

图3 主题共线矩阵分析

本研究搜集到2010年1月到2021年12月发表的文献187篇，经过认真阅读和比较筛查，删除相关度较低的24篇文献，最终以精选出的163篇相关度较高的完整文献作为研究对象，文献检索与筛选过程如图4所示。

图4 文献检索与筛选过程

二、数据编码

基于Strauss等学者对“扎根理论”的运用要求：对文献资料进行分析整理，自下而上进行“开放式编码—关联式编码—选择式编码”的程序化分析，[11]将各级编码进行反复比较后建立联系，最终，依据424个编码参考点，形成了38个概念范畴(三级节点)、12个主范畴(二级节点)、5个核心范畴(一级节点)。

(一)开放式编码——影响企业数字化转型的初级因素

开放式编码是对原始资料所记录的任何可被编码的内容给予概念化标签，从中产生初始概念和发现概念范畴，通过赋予概念和重新排列组合，使其成为利于研究的有效资料。本研究通过梳理文献内容进行编码，得到38个概念范畴，即人才支撑及其协作过程的最佳设计、塑造和嵌入数字型企业文化、团队不同权力角色转变、专业知识培养与数字素养、行为主体认知与心理预测、新一代信息技术发展与应用、各行业融合渗透、核心技术能力、内部信息管理系统建设、数字技术效益、专业服务机构协助、数字成熟型模型构建及数字基础设施建设等，这些节点位于从属关系的最底层，是研究企业数字化转型影响因素的直接要素。

(二)关联式编码——影响企业数字化转型的主要因素

在开放性编码完成后，通过分析范畴间的相关关系，形成更具概括性的12个主范畴，即企业文化、社会需求，技术赋能与边界突破、提供数字资源，价值创造、跨平台限制合作，大数据商业生态系统构建、数字技术平台共享、协同创新重构价值链，组织发展战略调整、组织结构创新、组织资源改变等影响企业数字化转型的主要因素。

(三)选择式编码——影响企业数字化转型因素模型

选择式编码旨在关联式编码的基础上，通过系统分析已提炼出的主范畴之间的潜在逻辑联系，构建出实质理论模型。[12]即对12个范畴进行反复比较，发现范畴之间的逻辑关系。如“组织结构创新”“组织资源改变”和“组织发展战略调整”可以归为“组织变革”这一更具概括性的范畴，最终得到5个核心范畴，如图5所示。

1.个人培养

本研究中，个人培养是指进行数字化转型的企业结合社会需求、企业文化、岗位需要及员工发展意向，培养员工自身数字素质，提高他们专业技能的过程。

图5 选择式编码结果

从企业层面上，由于个人角色的变化，管理者所执行的工作结构和过程也会发生变化，而且高层管理人员之间的协作是确保数字化转型计划成功的重要因素之一。[13]因此，需要研究高层管理团队的不同权力配置如何启动或改变数字化转型过程，[14]指导组织设计最佳的高层管理结构，以支持组织决策。

从社会需求上看，企业数字化转型究竟是创造就业还是破坏就业，研究者从不同角度进行了分析和探讨，大部分研究围绕数字技术的发展如何影响企业员工就业展开。[15]人工智能等新技术的迅速发展让人类在考虑未来生存方式时产生了相当程度的恐慌，担心它可能造成人类大规模失业，因此在面临数字化转型时，有的员工会产生抵触心理，担心自己会因此失业。但随着信息技术的发展，编程、数据分析等新任务会出现，因为机器学习只是对人类学习的有限模仿，所以很多工作任务仍然很难仅通过机器实现完全自动化。[16]此外，新技术的发展促进了很多新产业的诞生，提供了更多新岗位，在实际生活中表现为社会对高技能劳动力需求的增加。[17]总体来看，企业数字化转型让人才在数字化技能上发生了深刻的变革。

2.技术创新

本研究对技术创新的考察主要以数字技术的创新发展为主。数字技术的创新应用给传统产业发展带来新的挑战，促使产业层面创新理论和实践的转型，诸如基于移动互联网和智能终端等技术的移动支付模式，以及共享经济平台在住宿、交通、就业、零售等行业的实践应用等，[18]都在一定程度上实现了技术赋能与边界突破，推动学术界持续聚焦数字技术创新及其在不同应用情景上研究的不断深化。

随着数字技术与产业发展融合程度的不断加深，引发学术界对创新过程中采用信息、计算、沟通和连接等技术组合应用的不断重新审视，[19]包含数字组件、数字基础设施和数字平台助力数字技术与创业研究相融合，[20]成为数字产业化不断深化的重要支撑及数字创新价值创造的重要实践。例如，现场作业时，通过智能设备、机器人实时采集、分析数据以及自动作业，数字化辅助作业班组的管理、任务安排，使之高效执行。

3.商业模式

本研究对商业模式的论述更加关注数字技术带来的经济发展及其价值创造模式。数字技术带来的经济增长很难捕捉到全面真实的进展情况，尤其无法反映生产组织和管理的改善情况，不能准确全面地衡量数字化转型效果。[7]互联网的普及使得整体商业环境变得不确定和相对复杂，各个企业为获取更有价值的资源，普遍依靠大数据分析来增强自身竞争力，需要整合各方资源加以补充，[21]采用新的商业模式进行协同发展，创造出超越产品与服务的价值。[22]跨体系的数字化转型能够让企业通过数字技术更加了解客户，减少因为了解不充分而导致的管理决策失误，并推动商业模式不断创新演化，[23]从而促成大数据技术变现、销售渠道创新、[24]市场占有率扩大、营业收入增加等。数据驱动已经在电子商务、社交媒体等服务业数字化领域有了广泛而深入的应用，商业变成智能商业。[7]例如，云计算产品的开发最初是因亚马逊重新分配闲置计算资源而开始的，如今亚马逊已经成为该技术领域的领先组织。

4.协同发展

本研究关注企业基于数字技术的平台或商业生态系统。大数据商业生态系统的构建已然成为关注重点，能否将数字化决策能力、流程、运营深入融合，成为行业和企业转型的关键。[7]

数字技术平台共享，实现产研融合与跨界合作收益也是推动企业数字化转型不可或缺的因素，导致企业获取价值的方式更加多样化。[25]企业为获得更广泛的资源，需要跨越平台的限制进行合作，采取新的商业模式进行协同发展，创造出超越产品与服务的价值。[22]这种模式在一定程度上有效解决了数字技术平台的组织协调问题并产生新的组织设计。[2]

数字化转型也让试图寻求或保持其竞争优势的企业组织感受到了巨大压力。[26]以大数据为基础的价值链重构[27]能够为跨界合作带来收益，保证一部分企业在价值链中占据较为优势的地位，[21]同时推动企业聚焦于实现数据要素交换的内外部协同模式，以及内外部数据作为生产要素参与分配的过程。[28]

5.组织变革

本研究关注数字技术应用对组织创新与变革的促进，包括组织发展战略的调整，结构创新和资源上的改变。组织在数字化转型的过程中需要不断地变革，但这并不意味着组织要完全摒弃之前的资源与知识，而是应该在保留原有优势的基础上加强与新环境的适应性，从而找到平衡点，进行组织变革。[2]

“组织变革”包括3个具体指标点，即组织发展战略调整、组织结构创新和组织资源改变。其中，组织发展战略调整节点的参考点数量最多，共78个，占70.27%，说明组织战略规划方向的研究对于引导企业数字化转型具有关键作用，有效地规划实施组织战略将成为企业数字化转型成功的关键。另外，有关“个人培养”“技术创新”和“商业模式”研究则较为平均而集中。

图6 企业数字化转型影响因素模型

根据选择式编码，本研究将重点关注“个人培养”“技术创新”“商业模式”“组织变革”4个核心范畴，它们是企业进行数字化转型需要考虑的重要因素，也是研究企业数字化转型影响因素理论建构的重要基础。4个核心范畴共包含9个主范畴，涉及380个编码参考点，在整体中分别占比20.75%、26.89%、15.80%和26.18%。构建企业数字化转型影响因素模型如图6所示。

三、数据分析与检验

(一)数据分析

由于在所有一级节点中，组织变革节点作为热门话题，占最多的参考点，包括组织发展战略调整、组织结构创新及其资源改变等相关内容。技术赋能与边界突破和组织发展战略调整，在二级节点中所占参考点较多，说明学术界非常关注如何进行组织变革确保战略调整与实现技术创新突破边界，以推动企业数字化转型。因此，本研究将以模型中作为核心范畴的组织变革这一高频节点为例，进行重点文献回顾与文本数据分析。组织变革中代码到主范畴的形成过程示例如表1所示。

表1 组织变革中代码到主范畴的形成过程示例

组织变革节点包含组织发展战略调整、组织结构创新和组织资源改变3个二级节点，总计111个参考点。其中，组织发展战略调整节点包含的参考点数最多，共78个，占据重要的位置。而组织结构创新与组织资源改变两个节点包含参考点数分别为20个与11个，相对较少。这表明研究企业数字化转型影响因素中的组织变革这一维度时，学者对于企业组织的结构创新与资源改变节点上的关注不足或只聚焦于某一节点。组织变革节点包含的各级节点及编码参考点数量统计见表2。

表2 组织变革包含的各级节点及编码参考点数

(二)饱和度检验

为保证企业数字化转型影响因素研究理论模型中各要素及相互关系具有良好的信度和效度，除163篇样本资料外，本研究对编码前24篇论文成果重复三重编码过程，以检验理论的饱和度。在执行此操作时，发现编码结果与所有现有代码和类别一致，即没有与研究主题相关的新代码出现，表明理论模型中范畴已经完备，理论模型饱和。[34]举证两例理论饱和度检验，如表3所示。

表3 理论饱和度检验举例

四、理论模型阐释

本研究进一步得到了企业数字化转型影响因素研究维度的理论模型，表明核心影响因素在企业数字化转型过程中发挥的作用，如图7所示。企业进行数字化转型时，应聚焦于组织变革、个人培养、技术创新及商业模式这4个核心影响因素。由于企业数字化转型是一个面向未来的工程，需要结合中国企业数字化转型实践，推动企业从过往的经验驱动向数据驱动进行转变。

图7 企业数字化转型影响因素研究维度模型

第一，不断强化技术创新。企业可以在业务价值链的各环节，通过数字化手段合理管控并赋能多项目运作，以数据流驱动企业内部及与客户间的人流、物流、资金流和工作流，实现总体资源配置最优。在项目的不同阶段，通过数字化手段实现生产、技术、经济线的融合式精益管理，达成多快好省。

第二，积极推进组织变革。企业可以利用数据与算法形成的洞察力，进行沙盘推演、总体部署，实现快速决策。注重塑造企业文化以及打造高绩效管理团队，积极探索在组织层面实现数字化转型的有效方法，匹配科学适宜的组织发展路径，以取得较高的经济社会效益，实现长足发展。

第三，专注培养专业人才。企业需要提升人员数字素养，一是培养具有数字思维和能力的人才，以适应影响企业内外部数字化转型的关键因素，制定更加合理有效的人才培养计划与具体配套措施。二是多渠道、持续吸纳与公司文化相融合、业务战略相匹配的外部人才。

第四，逐步创新商业模式。企业需要准确理解、把握数字化对整个市场的影响，尤其是对于消费者习惯的影响，并结合自身业务情况，逐步转变商业模式，实现其产品和服务针对用户需求的新价值的创造，还需要转型企业创新原始技术或重新组合现有产品。

结 语

本研究构建了影响企业数字化转型因素的模型并进行相应的理论分析，得到以下主要结论：

第一，以往研究企业数字化转型影响因素的模型由三层组成。第一层是分析探究的宏观要素，包括技术创新、组织变革、个人培养、协同发展、商业模式五大维度；第二层是研究影响企业数字化转型关键因素的中间要素和部分直接要素，共12个节点即企业文化、社会需求、技术赋能与边界突破、提供数字资源、价值创造、跨平台限制合作、大数据商业生态系统构建、数字技术平台共享、协同创新重构价值链、组织发展战略调整、组织结构创新和组织资源改变。各节点在整个问题研究过程中的影响和受关注程度各不相同。第三层涉及节点众多，不作具体阐释。

第二，在所有一级节点中，组织变革、个人培养、技术创新和商业模式是影响企业数字化转型的核心因素，协同发展相对次要。在所有二级节点中，关注组织变革中发展战略调整、技术赋能与边界突破分析企业数字化转型影响因素得到较多参考点支持，说明通过组织变革确保战略调整与实现技术创新突破边界，赋能产业数字化升级仍是当前研究企业数字化转型影响因素与推动路径的关键要素，需要后续给予重点关注和探究。

第三，随着数字技术渗透到经济社会的方方面面，[37]为创造并把握数字时代下企业的发展机会，满足数字经济与实体经济深度融合的发展战略需求，应组织变革企业人才管理策略，着眼企业数字化转型需求，在企业内部组建数字化团队，形成合理的数字化人才体系；强化科技创新，构建数字生态，例如，以“数字产业化、产业数字化”为主线，开展企业上云专项行动和企业数字化改造行动计划，助力企业突破“卡脖子”技术，以数字化赋能工业4.0，推动传统产业“蝶变”，实现转型企业在量子技术、信息技术与新材料技术等交叉领域的突破性发展；全面开展企业的组织变革，调整组织架构，建立适应数字化转型的组织体系；同时，还需通过政策调控，不断激发企业数字化转型发展的积极性，并对腾讯等互联网巨头的肆意生长采取有效管控，为企业数字化转型创造更好的政策和制度环境。

综上，亟需政府、行业、企业合作，以先进的数字理念和思维重构企业价值体系、多元主体的信任机制和商业模式，依据技术创新，推动数字化转型企业建立数字平台价值共创模式，以有效缓解当前企业数字化转型所面临的数字资源保护缺位、安全与技术应用冲突以及多元主体协同参与过程的价值需求冲突等困境，鼓励并加快企业进行数字化转型的步伐。