国际期刊集团运营管理分析——以四大出版集团为例

裴雪昆，曲丽丽，徐 源

（东北农业大学学术理论研究部，哈尔滨 150030）

一、四大出版集团经营状况

截至《Journal Citation Reports》2021 年10 月25 日更新的数据显示，JCR 共收录期刊20 994 种，SCIE、SSCI 期刊12 360 种（SCIE 9531 种、SSCI 3527 种），Q1 分区期刊3 361 种。其中，四大出版集团共被收录7 779种（Springer Nature-2 262 种、Elsevier-2 029 种、Taylor&Francis-2 023 种、Wiley-1 465 种），占收录总期刊数的37%；SCIE、SSCI 期刊共6 210 种，占SCIE、SSCI 期刊总刊数的50%。由此可见，这四家出版集团经过多年不断并购收购，形成了非常庞大的集团规模，当然这也为其带来了非常可观的经济收益。

2019 年施普林格·自然的营业额为17.2 亿欧元。截至2021 年12 月31 日的2021 年度税务策略报告显示，该公司2020 年年营业额为16.3 亿欧元。

爱思唯尔隶属的上市公司RELX 发布的2021 年报显示，截至2021 年12 月31 日，2021 年度爱思唯尔收入为26.49 亿英镑，而2020 年为26.92 亿英镑，2019年为26.37 亿英镑。2021 年，46%的收入来自北美，23%来自欧洲，其余31%来自世界其他地区。订阅销售额占收入的74%，交易销售额占26%。

泰勒—弗朗西斯的母公司Informa 在2022 年3月15 日公布的2021 年全年业绩中显示，泰勒—弗朗西斯分部2021 年收入为5.454 亿英镑，2020 年为5.56 亿英镑。

截至2021 年4 月30 日约翰威立的年度报告显示，该公司研究、出版和平台总收入为10.153 亿美元，其中，研究出版收入为9.725 亿美元、研究平台收入为4 280 万美元；学术和专业学习总收入为6.445 亿美元，其中，教育出版产品的收入为3.639 亿美元、专业学习产品的收入为2.807 亿美元；教育服务总收入为2.816 亿美元，其中，教育服务OPM收入为2.277 亿美元、mthree 的收入为5 390 万美元，也是四家出版集团中唯一一家业绩同比上年度有所增长的公司。这与其开展的特色教育服务有一定的关系。

二、四大出版集团业务管理模式

（一）四大出版集团的发展历程

施普林格·自然出版集团于2015 年5 月由Nature出版集团、Palgrave Macmillan and Macmillan Education(由Holtzbrinck 出版集团持有)和Springer Science+Business Media (由BC Partners 私募股权公司持有) 合并而成。霍尔茨布林克出版集团持有其中53%的股份，BC Partners 持有其中47%的股份。施普林格·自然目前拥有3 000 多本期刊和27 万多本图书。2021 年6 月10 日BC Partners 宣布成立由Neuberger Berman 投资管理公司领导的Springer Nature 收购基金，以扩大对Springer Nature 的投资，巩固其在出版领域的领先地位。这是由于BC Partners 看到了Springer Natur 可持续增长的经济收益以及创造更多价值的机会。施普林格·自然也因此可以利用更多资金来执行其发展战略，以持续推动开放获取及开放科学前进。

爱思唯尔隶属于上市公司RELX 集团，截至2021年底已拥有2 700 多种期刊。1971 年爱思唯尔收购了“Excerpta Medica”，它是世界上第一家也是唯一一家利用数据库生产期刊的公司，它把计算机技术引入了爱思唯尔。1979 年爱思唯尔与四家商业伙伴合作以期找到以电子形式向图书馆发送文章的方法。1991 年爱思唯尔与九所美国大学一同发起了在互联网上提供有版权的已发表论文的合作，也是ScienceDirect 的基础。2004年Scopus 成立；2009 年发行了能为机构使用者优化研究策略的SciVal 工具。2013 年爱思唯尔收购了Mendeley公司，该公司是一个开放的研究分享平台，允许研究人员管理和分享论文、发现新数据以及在线协作，通过该平台爱思唯尔可以获取到用户的数据，也间接消除了一个可能会影响其地位的威胁。当然，爱思唯尔也因此遭到了一些批评，因为这个本来免费的平台因其收购行为而需要支付费用了。

泰勒- 弗朗西斯集团是Informa 公司的学术出版部门，每年出版大约7 000 本新书、超过2 700 种高质量期刊。1965 年泰勒- 弗朗西斯创办了Wykeham 出版社开始图书出版。1988 年泰勒- 弗朗西斯收购了Hemisphere 出版公司，更名为泰勒- 弗朗西斯集团；1998 年收购了竞争对手Routledge；2004 年与Informa 合并，成为了现在的Informa。2017 年泰勒- 弗朗西斯收购了专业数字资源公司Colwiz。2020 年1 月泰勒- 弗朗西斯收购了开放式研究出版平台F1000。可见，收购其他出版商是泰勒- 弗朗西斯集团商业战略的核心部分。

约翰威立是世界上最大的社会出版社，在整个20世纪扩大了其出版活动、科学研究和高等教育。2007 年2 月，约翰威立收购了Blackwell 出版公司，扩大了其科学、技术和医疗业务。合并业务被命名为“Scientific,Technical，Medical，and Scholarly”（STMS，又名Wiley-Blackwell），以印刷版和网络版的形式出版了1 400 种学术期刊以及大量的书籍，内容涉及生命科学、医学、工程学、人文学科和社会科学等多个领域。2012 年2 月17 日，约翰威立收购了提供DISC 评估及人际交往业务技能培训的公司Inscape Holdings inc.。2021 年，约翰威立收购了Hindawi 出版商，以扩大其开放存取期刊投资，以及提供网络技术解决方案的供应商eJournalPress（EJP）。

这四大集团的发展史也可以说是兼并史，他们多年来通过不断收购各类公司拓展新业务，从过去的小印刷社发展成了现在集多种服务于一体的数字化知识服务型公司，创造了巨大的商业价值。

（二）四大出版集团的经营业务

施普林格·自然出版集团旗下有包括《Nature》在内的诸多世界领先科学期刊，以及Nature.com、Link.springer.com、BioMedCentral.com、ScientificAmerican.com 等学术平台，拥有最大的STM和SSH 电子书合集。

施普林格·自然回溯图书收录了19 世纪以来1万多本学术电子图书，其中保留了1851 年以来诸多学者的完整研究记录，包括爱思斯坦的相对论、居里夫人的放射性物质研究等。通过回溯图书，可以帮助科研人员完善前人的研究，助力创新驱动。施普林格·自然提出了SharedIt 内容共享倡议，鼓励研究人员自由地与公众分享研究论文，论文共享链接可以在社交媒体、专业网站、博客等地张贴，促进了研究成果的传播。开发了ORCID iDs 以存储作者的研究活动，类似ISBNs 和DOIs 识别书籍和论文的功能。ORCID 可以用来识别个人，以避免重名争议；网站还可以保存同行评议，支持同行合作。推出了SN SciGraph（LOD）平台，整理来自各学术领域的相关信息，为研究人员拓宽资助、会议等信息的获取渠道，提高了高质量数据的发现能力。2021 年施普林格·自然成为了全球第一家发表了100 万篇金色开放获取（OA）文章的出版机构，推广开放获取，为加速世界研究创新、拓展知识疆域发挥了重要作用。

爱思唯尔拥有最大的摘要和引文数据库Scopus，其内容来自7 000 多家出版商的2.7 万多种期刊，以帮助研究人员发现所在领域的全球知识，让研究者不会错过关键科研成果；并于2016 年发布了新的期刊影响力指标CiteScore，不同于传统期刊评价指标IF，该指标以4 年为基准区间来计算期刊的平均被引用次数，引用期限覆盖面更广。因Scopus 数据库的期刊数多于SCI 期刊数，也为学者拓宽了投稿期刊的可选择范围，帮助使用者了解并评估期刊的影响力。ScienceDirect 拥有超过4 400 份期刊和超过43 000 份电子书的1 900万份内容，每月有超过1 800 万的独立访问者，可以利用关键词或词组进行检索，有效提升了研究人员查找相关文献的效率。2013 年收购的学术社交网络平台Mendeley，不仅可以与其他科研学者在线协作，还具有参考文献管理功能，可以从其他软件导入论文，用ios或Android 应用即可以随时随地阅读论文。2021 年爱思唯尔发表了11.9 万篇开放获取文章，同比增长超过46%，在2021 年推出的105 种新期刊中，95%是黄金开放获取（OA）期刊，使爱思唯尔的黄金开放获取期刊增加到600 多种。

泰勒- 弗朗西斯在2020 年收购的F1000 平台最大限度提高了知识的传播速度。其推出的F1000Research 开放获取出版平台为机构和学者提供了更透明快捷的出版体验。泰勒- 弗朗西斯还推出了加速出版选项，为对出版时限有紧迫需求的研究者提供服务，在不牺牲质量审查和标准严谨性的前提下加快同行评议速度，将论文快速发表在高质量期刊上。花费7 000 美元可以在3—5 周内发布。花费3 900 美元可以在7—9 周内发布。这一做法也引起了学术界的一些争论，但对于一些需要协调论文发表日期与产品批准发布日期的研究人员来说，是提供了一定便利的。

约翰威立的业务分为三个部分：STMS、专业发展及全球教育。威立旗下期刊《CA-A CANCER JOURNAL FOR CLINICIANS》是目前影响因子最高的期刊，连续多年蝉联JCR 排名榜首；2020JIF 为508.702，相比去年的292.278 几乎是翻倍的增长。约翰威立致力于把高质量内容转化成学习型产品，为学者的自我提升提供便捷的途径。推出了免费开放的“Wiley 在线讲堂”，由Wiley培训顾问和资深编辑担任主讲，为学者解答在查找资源、论文写作、投稿中出现的各种问题；还开办了如学术出版的伦理道德、科技论文的图标制作等讲座。Wiley 高效学习平台集合了Wiley 在会计、金融和商业等领域的备考产品，为全球考生提供高效的学习课程、顶尖教师的在线指导、个性化的学习计划，与各机构合作，为CPA、CMA 和CFA 等考试提供复习课程、备考方案和学习材料。

这四大出版集团无一例外都在通过扩大业务覆盖范围、优化期刊内容质量和知识效用来提升客户结果，将期刊内容与分析技术结合，利用先进的人工智能学习用户行为，提高使用效率；建立起综合解决方案和决策建议服务系统，帮助合作者更好实现研究目标；通过订阅和开放获取模式以增加研究人员的出版选择；从内容、服务和经济角度提高客户体验、运营效率和有效性。

（三）四大出版集团的管理模式

施普林格·自然、爱思唯尔、泰勒- 弗朗西斯、约翰威立这四家出版集团的期刊管理模式也存在着共同点。

在收费管理上，出版期刊和平台产品通过多种渠道在全球范围内向学术机构、协会成员、高校、公司及个人研究者传播。虽然付费订阅仍然是其主要的支付模式，但作者付费的开放获取已是传播研究的支付模式的未来演变方向，四大出版集团内都提供了广泛的开放获取选择，以及可阅读及发布结合的综合协议，以满足世界各地的机构、学术团体和研究人员的不同需求。

在出版管理上，无论是纸质出版还是网络出版、在线预先出版，都采用严格的同行评审制度。通过线上学术平台与全球的优秀编辑和专家审稿人合作，保证其出版期刊的所有内容都应用了最高标准的质量审核，确保被用户查阅的研究内容都是可信且高质量的，提高期刊对科学知识的记录水准，以争取期刊所提供研究质量能高于行业平均水平。通过平台审稿的方式还实现了期刊投稿的透明化、高效化以及稿件评审管理流程的规范化。

四家出版集团通过建立各具特色的高端品牌来提高期刊质量，通过新期刊的发行、开放获取期刊的扩张来增加文章数量，通过应用新技术、分析受众需求不断开发平台功能以驱动订阅数的持续增长，从而扩大其市场占有率。

当前学术研究正向着全球化、跨学科和协作化发展，本文所研究的Springer Nature、Elsevier、Taylor&Francis、Wiley 四家学术期刊出版集团把握住了学术研究的发展趋势，经过多年努力成为了研究和教育领域的全球领导者。我国学术期刊应跟进步伐，参加到全球学术传播先导队中，通过促进知识发现、加强高等教育和塑造高质量学者来释放人类潜力、推动世界学术发展。