基于利益相关者视域的科技成果产业化战略研究

韩婷婷，徐 姗，王胜金,2，郭 翔，王 欣,2*，付 强

(1.黑龙江省工业技术研究院，哈尔滨 150001； 2.哈尔滨工业大学，哈尔滨 150001)

0 引言

根据科技部最新发布的数据显示，2012-2021年，我国全社会研发投入从2012年的1.03万亿增长到2021年的2.79万亿元，研发投入强度从1.91%增长到2.44%。世界知识产权组织发布的全球创新指数排名，中国从2012年的第34位上升到2021年的第12位，可见我国科技创新能力不断提高，已成为国际前沿创新的重要参与者。科技成果产业化是科技创新的目标导向，“科技创新绝不仅仅是实验室里的研究，而是必须将科技创新成果转化为推动经济社会发展的现实动力”。“科技成果只有同国家需要、人民要求、市场需求相结合，完成从科学研究、实验开发、推广应用的三级跳，才能真正实现创新价值、实现创新驱动发展。”因此，科技创新高水平提高的同时如何高效率地转化，如何进一步推动科技的经济价值，让科技与经济深入融合，实现从科技强到企业强、产业强、经济强的发展道路，是未来一段时间需要重点关注的问题。向高新技术成果产业化发展，只有将科技成果与社会优势资源结合起来，才能完成产业链从无到有、从弱到强的全过程[1]。目前，学界对促进科技成果产业化发展的对策建议多是从独立于产业化之外的第三方角度来审视和建议，而从与产业化具有直接关系的供给方、需求方或是合作伙伴等角度进行探讨和分析的不多[2]，因此试图从一个新的视角进行分析，以利益相关者理论为指导，厘清从科技成果到走向市场实现产业化的过程，并针对学界对科技成果产业化高质量发展的策略研究，提出缩短利益相关者的距离的具体措施，以期达到突破发展障碍，实现资源快速流通与配置的目的，使科技创新“关键变量”成为振兴发展的“最大增量”[3]，使成果产业化为经济高质量发展注入新动能。

1 科技成果产业化研究文献回顾

关于制约我国科技成果产业化发展的问题，多有学者对其进行了总结，主要包括政策协同与落实不到位，科技创新资源整合还不够，科研成果应用转化与市场对接能力不强[4]，缺乏途径和手段转移和扩散先进科研技术，重科研轻市场、重产品轻产业化，缺失成果中试环节，中介服务体系不完善等。为了解决这些问题，十八大以来出台的科技成果转化纲领性、指导性和推进落实性文件70余份，推动了三权下放、奖励力度、现金奖励、领导免责、兼职创业、赋权改革等一系列曾经制约科技成果转化问题的解决方案。学界也从不同方面提出了解决问题的研究观点，包括建设科技成果产业化示范平台、技术交易服务平台、孵化载体平台、中试基地；建立完善科技成果供需精准对接、产学研用协同转化、科技与金融联动机制等[3]。但可以发现，大部分观点主要是从宏观出发，少有在微观视角下将高校和企业等主体作为共同研究对象来探讨科技成果产业化问题[5]，因此从各利益相关者出发，探索解决科技成果产业化难之问题的有效手段。

2 科技成果产业化的利益相关者及其互动关系分析

2.1 利益相关者的理论及意义

利益相关者是经济活动和企业管理领域的概念。美国经济学家Freeman在1984年提出利益相关者概念，即指能够影响一个组织目标的实现或者能够被组织实现目标过程影响的人[2]。近年来，利益相关者理论的应用从最初的企业逐渐扩展到政治、经济、环境等诸多领域。蔡简建[6]等(2012)运用该理论对高新技术企业产学研合作制度进行了深入探讨，提出高新技术企业产学研合作制度因利益相关者的存在而产生。罗建[5]等(2019)通过分析核心利益相关者认知偏差，针对我国现行高校科研管理体制，提出政策优化建议。科技成果产业化过程如何利用与协调各利益相关者，优化配置各方资源，发挥各类创新主体作用，推进科研院所、高校、企业协同创新，这对于形成一种长期且可持续的科技成果产业化发展具有重要的战略性意义。

2.2 各利益相关者的角色定位

将Freeman关于利益相关者理论延伸到科技成果产业化发展的研究领域中，即“那些能够影响科技成果产业化目标实现，或者能够被实现目标过程影响的任何个体和群体”都可当作该行为的利益相关者[2]。在理论支撑研究中，杨仲基[7]等(2018)根据Clarkson(1994)的定义，从要素投入与风险承担两个维度关注到利益相关者。Shen[8]在研究台湾技术转化问题时，将大学科研人员、大学技术转化办公室和企业视为核心利益相关者。

参照以上学者的研究方式，从要素维度出发，将科技成果产业化利益相关者分为研究、开发和应用三种类型及外部资源环境[9]，其中研究类利益相关者包括高校、科研院所及具有研发部门的企业等主体，它们主要从事基础研究与原始技术探索，是科技成果供给方；开发类由产业链上下游企业组成，是面向市场端的需求，负责新产品和新服务的生产与交付，是科技成果需求方；应用类由产业链上下游企业及消费者组成，它们使用、推广新技术，并通过意见反馈及新需求的产生进一步拉动技术二次创新，是科技成果需求方；外部资源环境则由政府、金融机构、科技中介组织、法律机构等组成，它们的功能是通过政策与规则的制定、服务的提供来推动其他利益相关者之间物质流、能量流和信息流的交换，营造良好的创新环境，是科技成果产业化体系构建的保障[9]。

杨仲基[7]等(2018)提出核心利益相关者的供给与需求能力及边缘利益相关者的支撑与保障能力是影响区域科技成果转化能力的关键维度。同时结合表1中各利益相关者在价值创造、要素提供方面的配合发现，拉近利益相关者之间的距离，保障关键要素、资源的快速供应与匹配，是高质量高效率达成科技成果产业化的关键。

表1 科技成果产业化过程利益相关者、价值创造及要素的类比Tab.1 Analogy of stakeholders, value creation and factors in the industrialization of scientific and technological achievements

3 利益相关者对促进科技成果产业化发展的措施

3.1 利益相关者与科技成果产业化的互动联系

科技成果产业化大致分为技术研发(或二次开发)、成果获得、成果放大、产品生产、产业化等阶段，梳理了科技成果在产业化过程中的一些关键节[1]。

一是技术研发和成果放大阶段。政府提供了一个其他利益相关者可以接受的总体愿景规划，如人才激励、支持研发投入、重点支持产业导向、技术扩散与市场需求对接等，从而拉动了其他利益相关者对成果产业化的积极性；高校院所不但通过开展基础研究提供科技成果，同时他们拥有人力资源优势，特别是高水平的科研人员及学术型企业家，他们一方面是创新技术发明者，另一方面是兼职或离岗创办企业者；一些创业支持机构为科研人员或企业提供参加竞赛、路演的机会；金融机构会部署少量资本来支持成果转化，保证基础研究和原始设计的完成。

二是产品生产阶段。高校持续为企业提供人才、智力资源，保障创新成果的顺利转化；政府提出诸多助力企业发展的支持性政策，如税收政策减轻企业税收负担、提高科技成果转化奖励比例、股权期权激励等，政府还会提供采购机会为企业带来新的市场机会；政府或创业支持机构搭建平台为企业提供产品商业合作的机会，也为企业与行业龙头企业、科技领军企业等上下游产业链企业开展交流合作和协同创新[10]；政府引导基金和投资者以天使投资方式为科技成果走向市场化注入资本；创业支持机构提供场地、平台、B2B等基本服务支持。

三是产业化阶段。高校院所或企业自身的研发团队对产品和技术换代提供支持，进行后续开发或是进行产业升级改造；成熟产品能够获得贷款和私人股本等更多融资来源；政府出台贸易和金融等支持产品扩大发展的政策，推进科技成果市场化、商品化、规模化，走向国内领军企业，进入国际市场。产业化最终达成理想状况，新产品、新工艺、新材料和新服务已达到一定的市场规模，将继续扩张逐渐形成产业，产业化的形成也通过经济利益向政府、投资者等其他利益攸关者回报价值。

根据科技成果产业化全过程中利益相关者创造的价值与提供的关键要素可见，科技成果产业化发展中如何充分利用好这些支持是重要的。就其中一种解决手段进行实践分析，即从缩短利益相关者之间的距离寻找突破口，实现信息快速流通、资源汇聚，来助力科技成果产业化高质量发展。

3.2 国外科技成果产业化的成功经验

科技成果能够顺利地产业化，主要归功于这些利益相关者的通力合作。以斯坦福大学为例，斯坦福大学通过与政府沟通，将一些代表性企业引入加利福尼亚州开展航空航天工程相关研究，以赶超苏联在该领域的领先地位。这一举措吸引了更多有志者到斯坦福大学学习，并在毕业后创办企业。同时斯坦福大学也作为桥梁，与政府和军队签订合作协议，在合作协议背书下，风险资本蜂拥而至。大学、政府和企业的通力合作最终实现科技成果在企业转化，可见其成功一个重要的原因在于缩短了利益相关者之间的距离，吸引和促进了创新思想的摩擦和碰撞及资源的倍增支持。波士顿科技成果转化的成功经验也得益于不断缩短利益相关者之间距离。以“波士顿理工”的MIT为例，高端人才在完成学业后，由于对母校的情怀，更倾向于聚集在母校周边生活和工作，加之学校为他们提供共享仪器设备、办公场所等基础设施，学校通过自身的召集权优势，缩短了创业者和大学之间的距离，提高了利益相关者的参与度，大力促进了科技成果的转化。以上是美国科技成果在企业转化并逐步产业化兴起并助力地区经济发展的典型案例，借鉴这些成功案例及利益相关者理论对科技成果产业化的影响作用，提出用缩短利益相关者距离的方式为手段促进科技成果的顺利产业化，助力地方经济高质量发展。

3.3 以利益相关者视域科技成果产业化实践路径的案例

参照国内外研究与实践经验，从外部资源环境利益相关者角度，利用缩短利益相关者之间距离方法进行案例讨论分析，探索科技成果产业化过程。具体案例是黑龙江省工业技术研究院(以下简称工研院)建立的科技成果产业化模式。

各主体连接上，为了缩短各利益相关者之间的距离，工研院与各利益相关者组建形成理事成员关系，构建形成“政产学研金介用”七位一体的闭环科技成果产业化体系，对召集利益相关者的资源有着优势。资源利用上，如图1所示，为了拉近科研成果供给方与需求方距离，让科研成果能够快速匹配市场需求，工研院通过自身搭建的平台，将碎片化产业要素变成“有组织、有平台”的全要素高效配置。按照科技成果产业化不同阶段关键需求，将高校院所科研资源延伸到企业，将政策资源匹配到企业，将社会资本输送到企业，将产业市场信息对接到企业。同时又将企业在科技成果实现市场化过程中的效益效果反馈给高校、政府、投资者、产业链企业等其他利益相关者，通过以上做法，不断提升技术转移转化效能，形成产业发展增量。

图1 工研院以缩短利益相关者距离推动科技成果产业化模式Fig.1 Industrialization model of scientific and technological achievements by shortening the distance among stakeholders in Heilongjiang Institute of Industrial Technology

为了缩短企业与高校的距离，工研院与省内多家高校院所达成合作，既可以承接高校科技成果落地转化的平台，也为企业转型期的技术升级、创新发展提供技术信息；同时与高校院所探索“流动+共享”的人才机制，这一做法缩短了企业与高校之间在人才资源上的距离，大大降低了企业寻找人才及团队的成本。通过这种手段，促进9家省内企业引进高端人才31人，对接高校院所解决11项企业技术需求难题。

为了缩短企业与政府的距离，工研院专设部门负责政策匹配与资金补贴对接。一是整合数据分析、政策研究，并进行信息分解再匹配，结合政策宣讲和解读的方式，提升政策宣传范围和知晓度。二是推荐、协助企业申报国家、省部级项目，获得政府对企业转化科技成果的资金支持、补贴、奖励；

为了缩短高校或企业的科研团队等供给方与其他外部资源环境合作伙伴距离，工研院通过自身作为孵化器、加速器身份，为科技成果落地转化提供从场地、资金、技术到“人财物”基本管理制度等全生命周期的资源需求和服务保障。同时工研院与创业支持机构联合，开展路演活动、招商对接会、产业对接会、国内外高水平创新创业大赛，这一举措促进了科技成果快速对接。

此外，综合企业技术要素，缩短上下游产业链距离，工研院为企业打通上中下游的市场资源，形成产业链集群，缩短企业与大型企业、上下游产业链企业的距离，发挥集聚能力，实现大中小企业产业融通，用产业链集群相互平衡、帮其补链，实现资源优化配置。

为了缩短企业与金融机构距离，工研院凝聚40余家国内行业领军企业和知名投资机构，建立多元化投融资平台，让资本推动高科技企业跨入发展快车道。

通过缩短利益相关者距离，高效率达到全要素全过程成果产业化运行模式是可行的，工研院助力66家企业获得高新技术企业资质，4家上市企业步入资本市场，帮助企业融资超30亿元。这种方法能够帮助供给方快速匹配需求方，快速响应市场需要，促进各利益相关者之间信息快速流通，资源快速汇聚。

4 结语

将缩短利益相关者之间的距离作为一种方法，达到信息快速流通、资源快速配置的目的，为助力我国科技成果产业化提供了一种分析问题和解决问题的新思路。同时，以外部资源环境类利益相关者为例，对这种方法进行案例分析，通过将高校、政府、金融等与科技成果产业化过程利益攸关的资源整合、分解、再分配，打通科技资源、人才资源、金融资源、政策资源、上中下游的市场资源，形成以产业为核心的科技成果产业化集群，用利益相关者相互支持性，帮助补链，实现资源快速、优化配置。虽然目前这种方法在工研院取得了一定的实践效果，但仍然需要不断采取创新手段将理论与实践结合，需要不断审视和深入思考，也需要持续汇聚更多的研究力量来关注和研究[2]，服务于我国科技产业和经济社会的发展。