以区块链技术推进产品质量过程监管的启示

江苏省苏州市吴江区市场监管局 朱杰

重点工业产品质量与人民群众的生命安全和身体健康密切相关，近年来，苏州市吴江区深入推进“质量强区”战略，不断完善工作机制，积极探索多环节、多角度监管，坚决守住重点工业产品质量安全底线，在探索寻找质量监管新路径的过程中，形成以下一些启示。

一、当前重点工业产品质量监管存在的问题

目前重点工业产品质量监管工作主要采用监督抽查的方式，产品质量监督管理部门定期对特定领域的重点工业产品进行抽样检查，根据检测结果，要求不合格产品的相关单位进行整改，对于情节严重的企业给予行政处罚。监督抽查能有效发现产品质量安全问题，督促企业落实主体责任，推动生产和销售者落实主体责任，保护消费者的正当权益，维护良好的市场秩序。然而，由于市场日新月异，新产品层出不穷，重点工业产品的目录迭代更新，“事后抽查”的监管模式面临严峻的挑战。结合吴江区产品质量监管工作，当前问题主要表现在以下方面。

完整抽查周期需要大量成本。一个监督抽查周期要经过抽样、检测、后处理、整改、复查等流程，需要投入较多人力和时间成本。为了满足对种类繁多的工业产品检测需求，检验检测机构需要持续更新设备和技术，监管部门需要花费高昂的费用购买检验检测服务。重复抽查浪费行政资源。目前，国家、省、市、区县级市场监管部门都会定期制定监督抽查计划，由于下级部门获取上级部门信息的滞后性，期间上下级部门可能同时下达了重复的抽查任务，出现对同一企业或同一产品的重复抽检，不仅增加企业负担，影响正常经营，还会浪费有限的行政资源。产品质量监督信息化程度不高。重点工业产品种类丰富，在生产环节和流通环节中数量众多，监管部门在监督过程中不可避免产生大量的数据。然而行政许可、监督检查、检验检测、行政执法等工作缺乏统筹规划的信息化系统，产品质量监督数据缺失和重复的情况时常出现，监管底数不清、情况不明、记录不全现象非常严重。

二、以区块链技术推进吴江区重点工业产品质量过程监管的实践路径

（一）应用新技术，建设质量过程监管平台

过程监管指监管部门使用科学、合理的方法，将质量监管延伸到生产过程，在工业产品生产过程的关键环节，对产品质量风险进行识别、衡量和处理，对生产过程进行把关、追溯和管理，防止不合格产品的产生或进入流通市场。采用区块链技术实现产品质量过程监管即：通过各类感知设备实时获取原辅材料和生产关键环节的数据，通过区块链技术存储和传输，经系统分析判定，将不合格信息线索推送至企业端整改，根据预设规则对多次未整改（或整改未达标）的信息推送至监管端生成线下检查任务。监管端也可以查询区块链上存储的生产过程数据，对产品质量进行溯源跟踪。

平台建设按照下列步骤进行。一是完善基础建设。引导企业树立“自动化生产”的理念，大力推广智能化设备和信息化系统，完善过程质量监管平台建设的硬件基础。二是强化经费保障。加强政策支持，建立财政专项投入，同时争取多元化、市场化的平台建设经费，形成以部门主导、企业主体、市场补充的经费投入机制。三是分级规划进度。按行业梳理吴江区重点工业产品质量的短板和弱项，将全区重点工业产品生产企业按照质量风险程度进行分级，并结合生产自动化程度，统筹规划，确定逐级推进的时序进度。四是以点带面推进。率先在质量安全较薄弱、自动化水平较高的行业选取有代表性的企业试推行，推动一类产品质量提升，形成示范效果。在建成一定数量示范点后，逐级推进，逐步覆盖更多行业，形成全区统一的质量过程监管平台。

（二）备齐工具箱，健全过程监管配套措施

一是前移质量监管关口。以质量监管过程平台为依托，在实现生产过程质量数据的收集的基础上，建立健全质量风险处置机制，加强数据整理、分析，实现产品质量安全问题早发现、早研判、早预警、早处置，防范行业性、区域性、系统性重大产品质量安全问题。

二是强化质量技术服务。组织行政监管人员和检验检测技术专家，开展重点工业产品生产企业现场质量调研，结合过程监管收集的生产设备、原辅材料、工艺流程等质量数据，找准企业产品质量病根和提升关键点，帮助过程监管中发现问题的企业破解质量技术难题，指导企业规范生产。

三是加快质量创新攻关。依托高等院校、科研机构和行业龙头企业，深入研究行业最新技术趋势和发展动向，提出行业产品质量改进提升方案，推进全区重点工业产品质量整体提升和发展。根据各类产品相关标准，编写各行业重点工业产品生产质量手册，为过程监管确定关键监控指标和参数，划定相对统一的规范标准。

四是打击质量违法行为。强化产品生产过程质量安全监管，健全生产过程质量不合格后处理措施，依法严厉查处违反法律法规和达不到质量强制性标准的生产行为。对于监督抽查发现的产品不合格问题，利用过程监管平台存储的数据进行追溯调查，明确不合格原因，强化责任追究，倒逼企业落实质量安全主体责任。

五是培育质量示范企业。通过过程监管平台规范重点工业产品生产企业严格按照产品标准组织生产，使过程监管成为企业追求质量和效益的新动能。充分发掘典型案例，对于通过过程监管取得显著质量提升成效的企业，实施重点培育，综合运用政策、资金、技术等支持手段，助力企业增品种、提品质、创品牌。

（三）打好组合拳，完善质量安全治理体系

打牢“四位一体”质量基础，夯实过程监管支撑保障。综合运用计量、标准、检验检测、认证认可“四位一体”质量职能和技术手段，支撑质量过程监管系统有效运行。进一步提升质量基础技术水平和服务能力，提高质量保障能力，确保过程监管中的企业能随时获取便捷的质量技术服务，形成可靠高效的质量服务体系。

推进“链上链下”全面监管，构建全生命周期质量体系。以质量过程监管平台建设为契机，不断拓宽区块链技术应用范围，提升“链上”监管效能。树立信息化思维和大数据监管理念，加强事前、事中监管的大数据应用，强化源头治理。有序开展专项检查、监督抽查、“双随机一公开”检查等“链下”监管工作，强化事后监管和行政执法。着力构建以区块链技术为支撑、“链上链下”一体化的全生命周期质量监管体系。

完善过程监管“三大体系”，实施质量信用分类监管。完善数据体系，依托市场主体信息库，充分掌握重点工业产品生产市场主体信息，按照市场信用情况进行分类。完善监管体系，对企业实行分类监管，科学配置监管资源，对低信用企业强化质量过程监管。完善评价体系，加大过程监管、违法行为等信息的公开力度，建立“黑名单”制度，加强经营异常、违法失信企业名单管理。

融入“区域一体化”质量发展，推进创新机制落实落地。深度融入长三角生态绿色一体化发展示范区质量治理体系，促进监管系统互通、数据互联、信息互享、结果互认。推动质量过程监管平台在示范区内试行推广，实现示范区内过程监管数据“上链”共享。推进行业性、区域性风险信息交流常态化，不断扩大交流范围，健全联动协同的产品质量安全风险处置机制，建设重点工业产品质量安全“示范区”。

三、以区块链技术推进吴江区重点工业产品质量过程监管的重要启示

（一）过程监管是解决产品质量问题的有力措施

一是拓宽质量风险信息来源。目前，重点工业产品质量风险信息来源主要是各级监督抽查、消费者投诉举报、新闻媒体曝光等，信息资源获取主要在事后阶段，相对滞后、单一。实行过程监管可以有效拓宽质量信息渠道，实现事中的质量信息采集，为质量安全风险识别提供数据支撑。二是实现产品质量系统性研判。产品质量本身就是原辅材料和生产过程各类固有性能和客观指标数据的综合反映，产品生产过程中产生海量的数据。量化质量评估指标，充分发掘生产过程的质量数据，并开展科学分析和管理，可以在生产过程实现对产品质量的系统性研判。三是消除质量源头安全风险。工业产品种类复杂多样，从原材料到消费者手中涉及繁多的中间环节，其中生产环节是风险隐患的主要源头。依靠过程监管机制，在重点工业产品生产源头进行信息采集和管理，精准识别产品质量安全的关键点和薄弱点，确定风险因素，采取有效措施，最大限度避免质量安全事件的发生。

（二）区块链技术是实现过程监管的重要抓手

一是符合国家政策导向。随着互联网和信息技术的飞速发展，新科技已渗透到政府业务职能的各个领域。早在2016年，国务院下发《关于印发“十三五”国家信息化规划的通知》，将区块链等列为重点加强的战略性前沿技术。此后不少区块链政务应用落地，例如市场监管总局将区块链技术用于食品安全监管。二是契合过程监管理念。区块链对应“生产链”，生产过程关键节点的产品质量信息存储到对应区块上，转化为带有时间戳的区块，构成区块链条，链上的被授权人员可以在特定条件下存储、查询、管理产品质量信息。三是具有独特技术优势。区块链作为继蒸汽机、电力、互联网后，最具潜力触发新一轮科技革命浪潮的核心技术，具有去中心化、分布式、扁平化、透明性、可追溯性和公开性等特征。基于区块链技术，将重点工业产品的生产信息上链管理，既真实、无法篡改，又满足监管部门信息查询共享，同时可为信息追溯提供支撑。

（三）以区块链技术推进重点工业产品质量过程监管是服务高质量发展的务实举措

一是守住底线，为高质量发展夯实安全基础。重点工业产品种类丰富，生产企业数量众多，分布范围广，日常监管难以面面俱到，存在不易察觉的风险隐患。从各级监督抽查的结果来看，有些领域反复出现产品质量问题。围绕过程监管，建立质量风险防控机制，运用区块链等信息手段，可以实施有效的风险监测、预警，牢牢守住质量安全底线，为高质量发展夯实安全基础。二是提升质量，为高质量发展提供核心动力。监管是手段，提升是目的。大部分工业产品生产企业为中小微企业，集聚实力不明显，部分小企业、小作坊技术能力薄弱，管理水平落后，产品质量难以保证。以过程监管为抓手，以质量提升为着力点，落实对重点工业产品的全方位监管，有助于全面提升产品质量，带动行业质量水平整体跃升，实现行业质量升级。三是发挥效能，为高质量发展优化市场环境。一个优质优价、优胜劣汰的的市场环境是经济社会高质量发展的重要特征。产品质量监管部门立足监管职能，创新监管手段，健全监管规则，有利于发挥好政府在市场中的调节作用，优化市场自由竞争，切实消除不健康因素，维护良好市场秩序，为高质量发展提供安全稳定的市场环境。