工程项目代建制合同界面分析

赵阳

（陆军工程大学，江苏 南京 210001）

0 引言

工程项目代建制是具有中国特色的符合我国国情的一种工程项目管理模式，经过二十多年的工程实践和市场考验，代建制在我国的工程建设领域取得了突出成效。但项目目标的顺利实现需要项目参与各方的通力合作而并非简单的选择一种项目管理模式。在代建项目中，业主方首先需要面对的就是对代建单位的选择以及合同的签订模式，这决定了业主方、政府主管部门和代建方的业务关系。同时代建方作为工程项目管理的主要责任人，在选择不同的发包模式时需要处理不同的合同界面关系，因此，对代建制模式下的合同界面分析并针对相关问题提出有效措施就显得尤为重要。

1 工程项目代建制及合同界面概述

代建制是指政府通过招标的方式，选择专业的项目管理单位负责非经营性项目的建设实施并严格控制项目投资、质量和工期目标，直至竣工验收后移交给使用单位的一种项目管理模式。

合同是将参与项目建设的主体单位（发包、勘察设计、监理、咨询、承包等）联系在一起来实现项目目标的有效手段。合同的不完备性（条款遗漏、矛盾、规定不明确、不详尽、重复等）程度越高，应对各种不确定性因素的能力越弱，越容易导致冲突的发生[1]。合同界面是指一个工程项目中存在工作联系的合同之间在工作任务上的具体界定[2]。在工程项目进行过程中，代建方会和不同的承包方签订不同的合同，这些处于不同层次的合同有着错综复杂的关系，如果合同界定划分不清、问题处理不当，就会产生冲突，对工程项目产生影响[3]。

2 代建制的合同模式

代建制按合同模式划分可分为委托合同模式、指定合同模式和三方合同模式[4]。

委托代建模式：由使用方向政府部门提出建设需求，获得审批之后政府主管部门设立项目法人与竞标成功的代建方签订合同，代建方与使用方没有合同关系。这种模式能有效地防止工程招标过程滋生贪污腐败并提高工程建设的专业性。但使用单位不参与合同的签订，其意愿往往得不到有效实施导致难以发挥其积极性，如图1所示。

图1 委托代建制

指定代建模式：使用方与政府主管部门通过招标选定的代建方签订代建合同，政府主管部门对合同进行监管审核但不参与合同的签订。这种模式使用方作为合同参与者能够充分表达其意愿，有监督的积极性。但使用方控制了投资资金导致政府部门难以实现有效监管，如图2所示。

图2 指定代建制

三方合同模式：代建方由政府主管部门和使用方通过招标的方式选定，三方同时作为合同主体参与代建合同的签订。此种模式能够调动三方合同主体的积极性，并互相制约，是一种相对成熟的模式，但政府主管部门不宜作为民事主体参与合同的签订，如图3所示。

图3 三方代建制

3 代建制的合同界面分析

3.1 代建方与承包商的合同界面分析

代建单位作为项目的主要管理者，其面临的合同界面的类型、范围、大小均取决于所选取的发包模式。代建制的发包模式主要有平行发包和项目总包两种。

3.1.1 平行发包模式的合同界面分析

项目的平行发包是指代建方将工程项目的设计、采购和施工拆分成数个工作包并分包给不同的承包商。代建方与各个承包商分别签订分包合同，承包商之间并不存在合同关系。多个发承包合同决定了各个承包商之间的工作界面。平行发包模式下，工程项目以代建方为管理主体，承包商围绕与代建方签订的合同开展工作，但各个承包商之间的工作相互联系相互制约，代建方需要起到桥梁沟通的作用，处理好各个承包商之间的合同界面，使工程项目工作和谐有序开展。

这种模式的优势在于项目的工作包分解的越小，越可以将更多的中小型承包商吸引进来，使得代建方可以将不同阶段不同类型的工作分别发包给专业能力素质强的承包单位，并且代建方可以对工程项目的各个环节实行有效的管理控制。但平行发包模式的弊端也十分明显：围绕着代建方的合同体系十分庞大，代建方需要投入较多的精力对工程项目进行管理，如制定完善的项目分包；厘清各个工作包之间的界面；进行多次招标选择承包商签订合同；协调好各个承包商的关系等。同时，由于项目的设计与施工由不同的单位承担，施工方与设计方不能针对各自的想法与要求进行有效沟通，导致设计与施工脱节。种种问题皆要求代建单位需具有较强的组织与协调能力来管理众多的承包商并帮助项目参与各方建立有效的沟通协调机制。

通常采用市场竞争方式选取的代建单位，由于其具有较强的工程项目管理能力，能够满足复杂项目对管理单位高素质能力的要求，且此种单位以盈利为最终目的，所以不会同时参与过多的项目的代建任务，使得其有足够的精力与各个承包商进行周旋从而使自己获取的利益最大化。总的来说，对于管理能力强、承接项目少的代建单位，同时项目较为复杂，建议选择平行发包模式。

3.1.2 项目总承包模式的合同界面分析

项目总承包模式是指代建方将工程项目的设计、采购与施工工作交由总承包公司全权管理的模式，代建方只需招标一次并与竞标成功的总承包公司签订合同。该模式下合同体系的中心为总承包公司，由总承包公司决定独立承担建设工作或是将部分工作包发包给分包方，但分包方只对总承包商负责，代建方与分包方不存在直接的合同关系。

这种模式的特点是项目的管理风险转移到了总承包公司手中，代建方所面临的招标工作以及项目管理过程中合同界面锐减，其只需对工程项目进行宏观管理。同时由于工程项目由总承包商统一管理，促进了信息在项目中的有效传递，使得各方的意愿能够及时表达，促进了工程项目协调有序地开展。但由于较强的管理能力以及专业能力的限制，非大型承包商不能够胜任，能够参与竞标的承包商很少，使得代建方需要在有限的选择范围内，选出能力强信誉好素质高的总承包商，来降低工程项目实施过程中的风险。同时，代建方与分包方不存在合同关系也就不存在管理与被管理的关系，导致代建方与分包方的信息传递只能通过总承包方来转达，过长的信息传递流程极易导致信息传递的失真。

政府下设代建机构或政府专业代建公司由于以政府部门为主体，在与承包商的交涉过程中处于较为强势的地位，能够在与各方的博弈中为自身建立优势，且承接的代建任务繁多、人员精力有限，不易将精力过于集中于某个项目的管理。对于简单工程项目，且代建单位精力有限的情况建议选择总承包模式。

3.2 代建方与监理方的关系

代建方将工程项目建设方面的专业性事务交由监理单位负责，由监理单位履行工程项目建设阶段的监督管理任务。在工程项目的建设过程中，代建方和监理方同为项目的管理方，但双方的管理侧重点不同，代建方主要负责项目的协调和全方位的宏观管理工作，作为委托人，在双方关系中自然处于强势地位，监理方作为受委托一方，地位较低，主要负责项目的专业性管理工作。

代建方与监理方因监理合同产生委托关系，监理合同明确了委托事项的时间、工作范围和其他重要事项。代建方将项目的监理任务委托给监理方的形式主要有单一委托、平行委托以及联合体委托。

单一委托是指代建方将监理任务交由一家监理公司全权负责，是最为常见的一种委托形式，适用于涉及专业较少、工作内容简单的工程项目。

平行委托是指代建方将项目拆分为多个相互独立的子项目，根据子项目的专业特点分别交由不同的监理单位负责。各个监理单位关系平等，互不干扰。平行监理能够解决项目专业程度高，单一监理方难以满足项目建设需求的问题，但在监理任务交接界面容易发生相互推诿现象。

联合体委托是指多家监理单位组成一个监理团体参与项目的监理任务。其中一家单位作为牵头人组织参与单位签订内部协议，协议明确了监理的任务和权责划分。代建方只需与监理联合体签订一份委托合同，如图4所示。

图4 联合体委托关系

4 代建制的合同界面管理措施

合同界面管理是项目管理的重要内容，工程项目建设过程中的不确定性以及合同本身不够完备常常引发合同签订方的纠纷和索赔问题，牵扯项目管理者的精力并造成资源浪费，导致项目难以实现预期目标。对于项目参与各方而言，重视合同界面管理并采取相关措施提高合同界面管理的功效是提高工作效率、顺利完成项目目标的关键。

4.1 运用WBS结构分解辅助制定合同

WBS结构分解是将工作的全部内容按照一定的方法分解成详细的、有层级的、由全面到细节的具体任务，它简明清晰地表示了项目的具体内容和工作数量。WBS结构分解是对项目进行界面管理的有效方法，它对工程项目合同界面的分析以及制定合同体系具有重要影响[5]。因此，代建单位在拟定合同草稿前，需合理地运用WBS结构分解方法将工程项目工作进行分解，保证能够清晰地识别有关界面，为工程项目发包模式的选择提供可靠依据。

4.2 选择合适的承发包模式

不同的承发包模式决定了代建单位所面临的合同界面的类型、大小、数量，也对代建单位的项目管理水平有着不同的要求，故代建单位要根据自身实力、项目的复杂程度以及外界条件选择合适的承发包模式。正确的承发包模式不仅有助于减少项目管理者的管理难度也有助于项目目标的顺利实现。

4.3 进行项目动态管理

工程项目建设过程中面临的环境是及其复杂的，自然环境中突发的各种自然灾害会导致工程项目处于危险境地，同时社会环境的变化也会导致合同当事人无法预测工程项目可能出现的突发和不利事件，环境的变化增加了由于合同的不完备性导致的问题。在项目的建设过程中，在合同的交界处或是合同内部同样会出现冲突与矛盾，这就要求项目的管理主体及时对合同实行动态管理，协调各方参与对话，促使项目的参与方主动承担相应的责任，避免因管理僵化、沟通不顺畅等问题导致工程项目的目标难以实现。

4.4 提高合同的完备性

代建方和承包方、监理方合作的基础是合同，履约合同既是三方的权利也是三方的义务，但在合同的履行过程中，有可能出现突发事件，而这些事件在合同的内容中表述地并不完善，这也为项目的合同界面管理增加了难度，所以务必要在合同拟制前充分考虑、仔细审核，提高合同的完备性。

5 结语

综上所述，不同的代建模式的选择有不同的合同界面，需要业主根据自身情况量体裁衣。代建方在进行项目管理时，既要根据自身实力和项目的基本情况选择不同的发包模式，又要运用不同的管理方法对合同界面进行有效的管理。工程项目代建制的合同界面管理，需要投资方、业主方、监理方和代建方的共同努力，才能有效提高管理效率，实现项目的最终目标，达到共赢的效果。