基于大为专利的高校专利信息统计分析——以长安大学为例

张钰诚

(长安大学 图书馆，陕西 西安 710000)

在当下经济高速发展的时代，高校在专利研究方面和经济发展中更是发挥着越来越突出的作用。高校的专利申请质量和数量可以直观地反映其科研成果的原始创新能力，并体现这些科技成果的社会认可度和应用价值，已成为衡量高校科技创新能力的重要标志之一[1]。专利作为高校知识产权的主体之一，发挥着重大作用，对高校专利信息进行统计整理和分析，不仅有利于高校开展知识产权相关工作，还有助于展现高校科研创新实力和水平[2-3]。

笔者以长安大学为研究主题，以大为专利检索分析系统为分析工具，针对长安大学2000年—2020年被该系统收录的专利信息进行统计分析，通过分析专利申请数量、发明人、法律状态和专利技术领域等方面，力图客观地揭示长安大学专利申请的现状及问题，明晰长安大学的科技创新成果和科研转化情况，分析长安大学专利发展现状以及存在的问题并提出相应的建议。

1 分析工具和研究方法

本次专利检索分析采用Innojoy专利检索分析系统，Innojoy整合了全球超过105个国家和地区的著录项目信息，超过1.3亿条专利信息，具有多维度的专利检索功能和多种专题库检索和项目分析功能。利用该系统对长安大学的专利情况进行分析后得到比较准备的结论。

在Innojoy专利检索分析系统中选择表格检索，申请人栏输入“长安大学”，申请时间设定为2000年—2020年，范围选定中国发明专利，中国使用新型和中国外观专利，得到一系列检索结果。对检索结果进行整理，针对长安大学实际情况，分别从专利申请趋势、公开趋势和发明人排名等方面的数据展开分析。

2 长安大学2000年—2020年专利分析

2.1 专利总数量分析

笔者对检索结果进行了整理，以确保每个发明专利的专利权人均为长安大学，最终检出专利信息(发明专利、实用新型和外观设计)17 407件，其中发明专利8 769件，占比50.4%，实用新型8 522件，占比49.0%，外观设计116件占比0.7%(见图1)。

图1 长安大学2000年—2020年专利类型

图2 长安大学2000年—2020年专利申请量趋势

2.2 专利申请量趋势分析

笔者选取2000年—2020年长安大学专利申请总量进行趋势分析(由于发明专利从申请到公开至少需要一年时间，因此2020年的数据仅供参考),如图2所示，2002年—2007年期间专利申请数量稳定在50件左右；2008年—2012年专利申请数量呈现快速增长趋势；2013年—2019年期间专利申请数量波动较大，但总体呈缓慢增长趋势，2020年专利申请数量降至1 535件，可能由于申请时间的滞后性导致数据真实性存疑，不具备分析价值，仅供参考。2002年—2008年专利申请数量处于缓慢增长期，2009年—2019年专利申请数量变为快速增长期，可见近10年长安大学对于知识产权的保护更加重视，科研成果的产出和转化有了进一步的提升。另外，2017年之后，该增长趋势有所减缓，可能与本校政策的改变有关，需要相关领导和科研人员转变思想、制定政策来改变现状，进一步提升专利申请质量和数量。

2.3 专利公开量趋势分析

长安大学于2000年—2020年专利公开量趋势同申请量趋势类似,如图3所示，在2002年—2009年呈缓慢增长趋势，由2002年的4件增长到2009年的159件；2010年—2020年呈快速增长趋势，由2010年的305件增长到2020年的2 036件，在2019年达到顶峰，公开2 088件。与专利申请量相似，在2013年—2020年期间波动较大，可能是受本校政策的影响。专利公开量随时间的上升代表了该领域技术创新趋向活跃，技术发展较为迅速；专利公开量的持平和下降则代表该领域技术创新趋向平和，技术发展较为迟缓，或技术已经趋于落后并被其他技术所取代。可见长安大学近些年来，专利公开量整体呈上升趋势，即代表了该校的技术创新较为活跃，具有较好的技术发展。

图3 合校以来长安大学图书馆期刊论文累计

2.4 专利发明人分析

图4 长安大学2000年—2020年发明人排行榜

发明人的专利数量反映了该发明人在自己的专业技术领域的突出学术成就，以及在该学科领域的知名度和学校在此学科领域的带头和引领能力。

按发明人对17 407件专利进行分类后得到长安大学有较多较活跃的专利发明人。其中排名前十的发明人如图4所示，专利申请总计1 729件，占比9.93%。其中有3人来自公路学院，分别是郑木莲、裴建中、王朝辉。冯忠绪来自机械学院，赵鹏和陈华鑫同属材料学院，付锐、王畅和郭应时来自汽车学院，其中发明量第一的赵祥模教授来自信息工程学院，这些专利申请数量最多的发明人研究方向集中于公路桥梁、材料和机械等研究领域。

2.5 专利类型年度申请趋势分析

我国专利法规定可以获得专利保护的发明创造有发明、实用新型和外观设计3种。

发明专利指前所未有、独创、新颖和实用的专利技术或方法；其在3种专利类型中技术含量及价值是最高的，因此发明专利保护期为20年，保护期最长。实用新型专利指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计专利，是指对产品的形状、图案、色彩或者其结合所做出的富有美感并适于工业上应用的新设计。不同专利类型的年度申请趋势,如图5所示:2000年—2020年发明专利的数量逐步增加，一直保持上升趋势；2000年—2012年期间实用新型的数量呈上升趋势，随后开始下降，从2012年—2020年呈上下波动状态；而外观专利的数量较少且一直保持上下小幅度波动。可见，长安大学在发明专利的申请上保持上升趋势。

图5 长安大学专利类型年度申请趋势分析

2.6 专利转让与许可分析

我国专利法规定专利可以依法进行转让，专利转让是专利权人将其获得的专利权全部转让(出售)给他人的行为。而专利许可的作用之一是通过专利许可，企业可以收回研究开发的投入并取得最大的回报，使专利产生最大的市场价值；另一作用是通过专利许可，科学技术成果得以推广应用，从而促进国家的技术创新，提高国家的科技竞争力。因此，通过对长安大学的专利转让和许可的分析，可以得知长安大学近年来校企合作和技术转移的发展现状，以及其专利技术的认可度和转化度。

2000年—2020年长安大学共有465件专利发生转让，46件发生许可。其中，专利转让最早发生在2011年，从2015年起快速上升，在2018年达到顶峰，共转让专利110件。专利许可发生在2003年—2020年，其间数量一直较少，在2～10件，在2009年专利许可数量达到顶峰，共发生10件专利许可。对专利转让和专利许可进行整体的对比分析，可以得到，该校近10年成果转化主要是专利转让，专利许可发生在2003年—2020年出现，且数量较少，专利转让的数量一直保持平稳。可以看到，2019年专利转让的数量相较于2018年已经锐减过半，申请人应积极促成专利转让，提高数量，进一步提高学校整体的成果转化率。

图6 长安大学专利转让次数年度趋势分析

图7 长安大学专利许可次数年度趋势分析

2.7 专利价值度分析

通过大为专利价值评价模型得出各专利的DPI分数及对应的星级，并将DPI星级分布情况进行统计。星级越高，对应专利的价值越高；反之，星级越低，则对应专利的价值越低。针对长安大学2000年—2020年的全部专利进行价值度分析，结果如图8所示，长安大学申请专利的价值度大多数处于中间水平，且2星价值度的专利数占比最高，说明长安大学的专利价值度还有较高的提升空间，其中4星价值度的专利数量占比排名第四，说明长安大学的专利存在较多高质量专利，希望通过价值度分析为该校专利维持提供依据。

图8 长安大学专利价值度星级分布

2.8 专利主分类大类申请量分析

通过分析长安大学的专利的“主分类号”，统计出长安大学2000年—2020年专利分类情况(见图9)。该校专利主要分类集中在G部，其次是E部、B部和C部。

进一步分析G部的具体情况，其中G01有3 787件，主要是测量，测试等；其次是G06，主要是计算、推算或计数。

对于E部的具体情况，数量最多的E01有1 910件，主要是道路、铁路或桥梁的建筑等方面，其次是E04、E21和E02，研究内容分别为建筑物、采矿和水利工程。

而B部数量最多的是B60，共1 277件，主要涉及一般车辆的研究；其次是B01，共362件，涉及一般的物理、化学的方法或装置。

C部主要是C04，共564件，主要涉及水泥、混凝土、人造石、陶瓷和耐火材料等方面的研究。

综上所述，长安大学专利的主要申请领域还是集中在交通材料、道路桥梁、车辆和一般材料等研究。这与长安大学的重点学科方向是一致的。

图9 长安大学专利主分类大类申请量分析

3 分析与建议

3.1 问题及原因

综上，目前长安大学的专利发表存在总数量较少、近年产出率略有下降、专利转化率较低以及专利质量整体水平不高等问题，这也是其他高校所存在的共性问题。例如，崔义文等[2]通过探析2000年—2020年沈阳药科大学的专利发表现状后发现，沈阳药科大学的专利年申请数量持续上升，但总专利授权率还处于较低水平，20年间申请总数为1 568件。

导致上述问题的因素可能有以下几种：①政策问题。在2008年，专利法修订之前，长安大学对于专利申请和知识产权的保护意识还比较淡薄，因此主动申请专利的数量较少，但在国家政策号召个人知识产权保护以后，因国家政策的激励和学校的号召，长安大学科研人员加强对专利的重视，因此近些年来专利申请数量出现较快速度的增长。②思想制度问题。目前，高校对教师的科研成果认定多偏重于论文发表这方面，对于专利的申请不够重视，说明长安大学对专利的产出价值还不够重视，学校应该出台专利申请相关奖励政策，激励科研人员加强对专利的研究和申请，加强学校与企业的合作，提高专利的转化率。③学校专业的原因也可能会造成以上情况的出现，例如理科类专业对于发明专利就较难转化为成果，而工科类专业例如公路学院、材料学院和机械学院等专利的产出率就相对较高。

3.2 建议

3.2.1 加大资金支持及政策扶持。由于专利技术的非实物性和法律依附性，使得专利技术不仅受技术的约束，也会受到法律的保护，因此，法律保护对于个人的知识产权相当重要，学校应该针对专利申请加大资金支持和政策扶持，对科研人员进行激励，全面深化校内政策，加大对科研人员的创新思维的支持和奖励，使得长安大学专利申请量保持增长态势。

3.2.2 提高专利转化率，促进校企合作。近20年，长安大学的专利申请数量不断增长，其中不乏高质量专利，但专利转让与许可数量较少，使得大多数现有专利未能参与到社会建设中去，虽然专利申请数量很多，但是也有很多专利变成了“无效专利”，因此，学校应积极加强校企合作，积极促进专利转化，将现有专利投入市场，将纸面上的专利变成社会生产力。

3.2.3 加强审核工作，提高专利质量。长安大学专利的申请数量近年来持续上升，但是总体质量还是处于中游水平，为了提高专利的申请质量，应该加强前期的查新工作，以及专利申请前的审核工作，以确保专利的创新性。积极调动学校科研实力较强团队的专利申请热情，提高专利的撰写质量，进一步促进长安大学专利质量与专利数量的提升。

4 结束语

笔者对长安大学2000年—2020年专利申请数量进行了统计分析。总结出长安大学专利申请的现状和未来需要面对的问题，近些年长安大学专利工作发展良好，以后应继续保持并进一步提高质量和专利转化率，从而助力学校的“双一流”建设和发展。