基于企业规模视角探析小微型企业技术创新

■尹 帅 龙晓菲 燕建东 张寿平

一、国内外研究现状

随着知识经济时代发展，企业成长影响因素也不断复杂化，国内外学者从不同的角度对企业成长因素进行各自研究，在18 世纪初，技术创新作为促进企业成长的重要要素已被纳入研究范围，技术创新是企业快速成长、可持续发展的重要基础和保障，也是国民经济增长的重要驱动力量，可以使企业获得强韧的竞争优势。创新学派之父熊彼特开创性提出了技术创新是实现生产要素或生产条件的一种新型组合，涵盖了产品、工艺、市场、组织等方面，形成了独特的经济发展理论体系；1965 年，Scherer，Markham 等学者选取了448 家世界500 强企业作为研究样本数据，实证分析了企业对技术创新投入情况，认为企业规模与技术创新水平存在倒U 型非线性关系；2005 年，Niosi 和Banik 实证检验了加拿大90 家生物技术上市公司的技术创新演化过程，认为生物技术创新存在三阶段演化规律，即演化过程从“研发机构创新”到“企业创新”再到“区域技术创新”。

续 表

在我国，关于企业规模与技术创新两者关系的研究，国内成果还是少于国外学者。张宗庆认为技术创新分为两个阶段：第一阶段，从创新构思到商业性首次应用，形成新技术规范，具备原创特点，是技术的本质性改变；第二阶段，技术改变现有产业或形成产业化；姚先国、薛强军和黄先海运用数据包络分机法（DEA）实证检验了1999-2005 年长三角地区15 个城市的技术创新水平和技术创新效果，认为制度约束和发展路径差异是长三角地区城市间技术创新效率差异的主导因素；吴延兵选取了1993—2002 年我国工业企业的产业面板数据和2002年四位数制造产业横截面数据两个样本，经研究表明，技术创新支出、新产品销售收入、企业规模之间呈正相关的函数关系，也是“熊彼特假说”研究的实证证明。

二、企业规模与技术创新实证对比分析

为了研究企业规模与技术创新间的关联关系，本文应用数据主要来自于《浙江科技统计年鉴.2016》。在省政府高新技术企业创新政策的引导下，浙江省企业科技创新水平一直处于我国各省份前沿，规模以上企业技术创新研究对省内乃至全国社会和经济发展都具有至关重要意义，因此，本文选取的数据具有一定的代表性。在研究方法上，本文选择有创新活动的企业数、有研发机构的企业数、主营业务收入、R&D 经费内部支出、利润总额等衡量企业技术创新的典型要素，通过对相关数据建立具有对比关系的表格，分析了2015 年浙江省规模以上工业企业规模与技术创新间关联关系，从而得出企业规模与技术创新动机和实力存在相关关系。

2015年浙江省规模以上工业企业基本情况

如上表，2015 年浙江省规模以上小微型企业总数是规模以上大中型企业3.25 倍，因此，不能简单地从创新活动企业数量和设立研发机构数量来判断大中型企业与小微型企业的技术创新水平。从上表中可以看出，在技术创新活动的企业比例和企业研发机构的企业比例方面，大中型企业相对数远超小微型企业，这表明，大中型企业创新意识更加普遍，具有创新意识小型企业占30.66%，微型企业仅为7.27%。在单位企业科学研究与试验发展经费（R&D）支出方面，大型企业支出数是小型企业523.68 倍、微型企业2，503.13 倍，中型企业支出数是小型企业7.24 倍、微型企业34.62倍；从单位企业主营业务收入方面，大型企业收入数是小型企业32.37倍，微型企业30.48 倍，中型企业收入数是小型企业6 倍，微型企业5.64 倍；从利润总额方面，大型企业利润额是小型企业53.87 倍，微型企业40.90 倍，中型企业是小型企业6.70 倍，微型企业5.09 倍，由此直观反映了大中型企业投入技术创新动机更强烈，技术创新会带动企业主营业务收入和利润总额上涨。在规模不断扩张过程中，大中型企业积累了小微企业不具备的技术创新经验与知识，能够将技术创新作为一种企业惯例，综合以上分析，大中型企业创新能力与创新实力优于小微型企业。

三、小微型企业技术创新存在的问题

根据上述实证分析，企业规模可以影响技术创新活动的经济实力、创新意愿、创新能力，直接反映在资产、负债、利润、现金流量等方面，最终作用于企业战略目标和经营目标的实现，现阶段，小微型企业技术创新存在如下问题：

（一）小微型企业技术创新财务资源渠道有限

企业技术创新经费主要来源于企业内部资金、政府补贴、其他金融机构贷款和融资等，小微型企业规模小，自有资金少，可获得的政府补贴有限。多数企业以经营租赁方式为主从事生产经营活动，没有足够资金购置船舶、起重机、塔吊、抛丸机等大型专用设备以及建设办公用房或业务用房，不能向其他金融机构为企业前景不确定性提供资产抵押担保，从而导致融资贷款困难。由于技术创新资金投入量限制，小微型企业不能进行大规模前沿型技术创新研究，甚至在技术创新研究过程中由于资金不足而被迫中断。

（二）小微型企业技术创新规章制度不健全

小微型企业往往缺乏相应的绩效考核和激励管理等规章制度，忽视职工技能和业务胜任能力的继续教育与培训，轻视激发职工积极性、创造性和工作热情，从而引发职工短视行为，甚至导致欺诈和舞弊。由于职工综合素质提升方面的规章制度不健全，与小微企业创始人个人关系近的职工才能够得到能力开发的机会，随着规模逐步壮大，企业会根据中长期发展战略和发展规划进行职工培训。

（三）小微型企业技术创新人力资源匮乏

无论从技术创新研发人员数量还是质量来看，大中型企业都占有足够优势。大中型企业具有雄厚的资金实力、良好的信誉力、高额的报酬，而且，从个人的发展前景来看，职工都愿意选择进入大中型企业从事科研活动，因此，小微型企业技术创新人才在质量上就低于大中型企业。除此以外，小微型企业利益具有波动性，技术创新激励机制不完善的缺点在一定程度也导致人才流失，小微型企业存在招聘技术创新型人员困难的问题，导致具备专业知识和技能职工数量严重不足，直接制约创新活动，最终导致技术创新不能实现，影响企业可持续发展。

（四）小微型企业技术创新企业文化淡化

小微型企业技术创新企业文化淡化导致企业战略规划、产品或服务升级、生产经营等方面的发展比较滞后，不能激发管理人员和普通职工的创新思维，失去转变小微企业现有生产经营的封闭状态的积极性。现阶段，大多数小微企业在管理方式上仍延续人治方式，没有充分发挥制度化管理的作用，没有达到制度化管理方式规范化效果。小微型企业技术创新企业文化淡化使企业职工活力得不到充分发挥，堵塞了职工为企业发展提供建设性建议的道路，忽视了一般职工在实现企业战略的作用。

四、小微型企业技术创新建议和对策

在知识经济时代，技术创新作为一种重要的生产要素，对于提高企业竞争力，优化国民经济质量和机构，改善全社会劳动生产率，增强我国国际竞争力都有重大的意义。

（一）明确企业战略规划，提升企业核心竞争力

企业战略目标具有全局性、长远性、指导性、竞争性的特征，明确可行的战略规划能够增强小微企业市场发展力和竞争优势，而且还能提高小微企业资本市场的融资能力，企业战略制定需要考虑宏观经济、行业环境等外部因素，还要考虑自身资源、组织能力、价值链分析、核心竞争能力等内部因素。小微企业应根绝内外部因素综合制定企业战略，提高技术创新能力，依据市场的权变性动态调整企业产品和服务的结构，提升产品和服务的技术创新能力和竞争力，依靠高科技产品和高质量服务吸引战略联盟伙伴。清晰的战略规划能够使风险投资者和外部债权人知晓企业的资金投资方向和中长期规划，从而加强信息交流，优化企业财务营销管理。

（二）营造企业创新文化氛围，塑造开拓创新理念

企业文化是推动企业发展的不竭动力，是企业创新、发展和创造的基础。优秀的企业文化是在长时间发展中通过不断累积和升华形成的，具有竞争对手难以复制的特点。小微企业开拓创新理念最需要人性化、开明的、协作的企业文化，因此，塑造创新文化氛围必须增强职工对企业的信任力和获得感，形成具有特色的发展愿景、积极向上的道德观、团队协作的经营理念，才能培育增强竞争能力和凝聚能力的企业精神。对于小微企业而言，可持续的竞争能力是拥有比潜在对手更强的创新能力，这样企业才能根据外部市场的动态变化迅速作出反映，快速调整企业，适应权变的市场和环境，解决新矛盾和新问题。建立创新型企业应在企业内部构建主动创新、团队创新的文化氛围，不断吸收新技术、新技能，逐步提升企业竞争力。

（三）明确融资规划，提升融资效率，拓宽技术创新资源渠道

小微企业的企业规模和实力有限增加了融资困难度，一旦融资成功就必须保证资本投入到技术创新领域中，提高资金使用效率。企业在融资决策过程要结合经营风险，关注财务风险，采取多渠道融资规避资本风险，使财务风险控制在可承受范围内，减少不可预期的风险损失。预防融资风险能够有效规避技术创新中途资金供给链断裂问题，保证技术创新可持续性和安全性。提高资金综合使用效率是大中型企业经营成功的关键因素之一，技术创新融资规模过度、融资时机不利、融资结构不合理会导致资金浪费闲置，不但会扩大融资成本，还可能导致企业资产负债率超过最佳资本成本范围，从而带来资不抵债、破产清算、司法收购等问题。

（四）开发人力资源，提升职工综合素质，增强企业技术创新动力

成功的企业都具有重视人才，懂得如何使用人才的共性优点。开发人力资源必须提升企业全体职工综合素质，构建长期职工培育机制，巩固储备人才团队建设，持续更新全体职工的技能和技术，激发企业整体的战斗力，从而提升企业创新能力和核心竞争力。因此，企业应该重视人力资源定位、核心价值和使命，通过人力资源规划、实施和调整来增强企业技术创新动力，因此，小微型企业注重加强企业招聘录用管理、入职管理、试用期和转正管理、绩效考核管理、薪金报酬管理、基本福利和特色福利管理、培训管理、异动和关键岗位离职管理、职工职业规划、人才梯队建设等人力资源管理为企业技术创新提供不竭动力。