资源型城市经济弹性空间分异特征及障碍因子研究——以陕西省为例

王茜芮，罗福周

（西安建筑科技大学管理学院，陕西西安 710055）

一、引言

资源型城市是指依托于本地矿产、森林等自然资源谋求经济发展的城市类型，然而受资源不可再生的约束，资源型城市发展中积累了经济发展动力缺乏、生态环境破坏等诸多问题，导致资源型城市的经济系统显现出极大的脆弱性，可持续发展面临巨大的压力。如何在重重危机中，有效应对外界冲击，提高资源型城市转型质量成为我国资源型城市亟待关注的问题。弹性理念能够帮助理解系统受到外界因素干扰时的自我更新能力。

“弹性”概念最早起源于工程力学，1973 年生态学家Holling 将其引入生态系统修复研究，他将弹性定义为系统所拥有的一种能力，该能力可以化解外来冲击，使系统在遭遇危机时，维持其功能的运转，利用资源和机遇进一步加强自身[1]。随后，该概念的内涵和研究范围被不断扩充，也引起了经济地理学家的很多关注：为什么一些区域经济体能够自我更新，而另一些却仍然处于衰退之中。“弹性”的概念被逐渐引入到经济地理学，拓展了区域弹性在经济理论层面的概念内涵。Rose（2004）[2]将弹性分为两种类型，一种是系统内在的能力，另一种是危急情况下系统的稳定性。Martin（2012）[3]认为需要从四个方面来把握区域经济抵御衰退冲击的能力，即:抵抗、复苏、更新和重新定位。

国内学者也对区域弹性的主流领域，即生态弹性、社会弹性、工程弹性和经济弹性四个领域的内涵和基本概念进行了梳理总结[4-5]。学者们从不同角度对区域经济弹性进行研究，徐媛媛和王琛（2017）[6]、谭俊涛等（2020）[7]学者在金融危机的背景下分析了区域经济弹性特征及影响因素。钟琪和戚巍（2010）[8]学者基于态势管理视角，从内部、时间、外部三个基准面分析发现区域弹性由抵抗力、恢复力和创新力等三个内在属性构成，进而构建了区域弹性评估模型。胡晓辉和张文忠（2018）[9]学者从制度演化角度提出了一种分析和理解区域经济弹性差异的方法。对于区域经济弹性的实证研究主要集中在区域经济弹性的测度和影响因素的分析。在区域经济弹性的测度方面，张帅等（2019）[10]、董丽晶等（2020）[11]学者通过构建相关的指标体系反映区域经济弹性。李连刚等（2019）[12]、DU Z 等（2019）[13]学者通过构建区域经济弹性指数反映，该测度方法需要划分区域经济发展阶段，通过某一核心变量面对冲击时的变化来测度不同时期的经济弹性。在影响因素分析方面，主要方法有灰色关联分析法[10]、二元logistic回归模型[6]、广义矩阵估计方法[14]、OLS 回归模型[15]等。国内学者对经济弹性研究视角、理论构建和评价方法都取得了不少成果。然而现有的研究内容多集中于东北地区，且以资源枯竭型城市为主，如大庆、阜新等，缺乏对西部地区及处于不同资源发展阶段的资源型城市研究。因此，本文以陕西省为例，借鉴区域经济弹性理论分析框架，运用经济弹性综合测度模型，量化陕西省六个资源型城市经济弹性；使用ArcGIS 软件分析陕西省资源型城市经济弹性的空间分异特征，应用障碍度模型对资源型城市经济弹性障碍因子进行定量测度与解释，将研究结果转化为可参考的信息对其经济实现可持续发展具有重要意义。

二、研究区与研究方法

（一）研究区概况

陕西省处于中国内陆腹地，该省以秦岭为界，地形复杂，北部是黄土高原，中部是关中平原，南部是秦巴山，由于其地跨不同的地质构造单元，成矿条件有利，境内拥有丰富的矿产资源，储量大。此外，陕西省矿产资源具有明显的地域性。陕北和关中地区拥有丰富的优质煤炭、石油、天然气等矿产资源，陕南地区以生产金属和非金属矿产为主。本研究选取关中、陕北6 个资源型城市——铜川、渭南、咸阳、宝鸡、榆林、延安为研究对象，分析城市经济弹性水平。

（二）指标体系与数据来源

城市弹性是一个巨大的复杂系统，而城市经济弹性作为其重要组成部分，反映着城市经济系统的运行情况，主要表现在当城市经济在发展过程中面对各种外界冲击时，能够通过自身调整使经济系统正常运行并不断改善优化内部环境。本文基于对区域经济系统弹性概念、特征、过程和形式的研究，在已有的相关性评估体系的分析和借鉴相关研究成果的基础上，筛选出研究次数不少于3 次且具有代表性的21 个指标，以问卷的形式对选取的指标进行有效性检验，共发放了120 份问卷，收回112 份，其中有效问卷98 份。通过SPSS 对指标进行因素分析，最终从经济系统稳健性、恢复性、应对性和创新性四个属性维度选取14 个指标（见表1）。

表1 资源型城市经济弹性水平评价指标体系

其中，经济稳健性指城市经济系统受到外界冲击时，城市所表现出来的对外界干扰的抵御能力，使得城市经济系统不受影响；恢复性指当外界的冲击冲破城市经济系统的抵御能力，城市所体现出来的对外界干扰的适应能力，使得城市经济系统能够恢复正常运转；应对性指在经过恢复阶段之后，城市经济系统仍然遭遇外界冲击力的干扰时，城市所体现出来的对外界干扰的再组织能力，使得城市的经济系统能够通过再组织恢复到原状态；创新性指当外界的冲击使得城市经济系统的运行遭到制约甚至无法还原到本来的状态时，城市所体现出来的自我调整的能力，使得城市经济系统能够在外界冲击中寻求转型机遇，形成新的发展路径。

本研究具体数据取自《中国城市统计年鉴2019》以及《陕西省统计年鉴2019》。若部分数据在其中缺失，则查询相应年份区域经济发展统计公报。个别数据通过插值法计算获得。

（三）研究方法

1.极值法。采用极值法对原始数据进行标准化处理。具体计算公式为：

对于正指标的处理方式为：

对于逆指标的处理方式为：

式中，Xij代表第j 个指标在第i 个城市中的数值，并且i=1，2，…，m，j=1，2，…，n，得到标准化判断矩阵。

2.熵权法。为避免评价者的主观性，根据调查数据客观确定指标权重，本研究借鉴熵权法确定指标权重。计算公式如下：

统计出评价指标Xij的最小值min{Xij}；统计出评价指标Xij的最大值max{Xij}。

计算第j 个指标下第i 个城市的指标值的比重Pij：

计算第j 个指标的熵值ej：

计算第j 个指标的熵权wj：

3.资源型城市经济系统弹性测度模型。将城市经济系统弹性各指标的数值标准化，通过加权求和分别计算城市经济系统各个准则层经济弹性指数：经济系统稳健性指数、经济系统恢复性指数、经济系统应对性指数和经济系统创新性指数。进而加权求得资源型城市经济弹性综合指数，具体计算如下：

式中，I 表示准则层经济弹性指数；wi表示指标的权重；ri表示指标的标准化值；n 表示准则层所包含的指标个数。

式中，RI 表示城市经济系统弹性指数，Ij表示城市经济稳健性、恢复性、应对性和创新性指数。m表示准则层的个数，wj表示准则层的权重。

4.障碍度模型。本研究引入障碍度分析法[16]，通过构建障碍度模型，可以分析阻碍一个城市经济弹性水平的障碍因子以及该因子对经济弹性影响的大小。城市经济弹性障碍度计算公式如下：

式中，Vn为指标偏离度，即为某项指标与该指标最大值之间的差距，En为因子贡献度，即指标权重大小。Hn即为该指标对经济弹性的影响。Yn为指标n 标准化后的数值。

三、陕西省资源型城市经济系统弹性水平和空间分异

（一）经济系统弹性水平分析

通过极值法对数据进行标准化处理，运用熵权法得到资源型城市经济弹性各个准则层及其所含指标的权重，如图1 所示。从资源型城市的经济系统稳健性、恢复性、应对性与创新性四个准则层出发，分析资源型城市经济弹性在各个准则层的发展情况。从图1 可知，各个城市在城市经济系统四个维度上发展很不均衡。铜川稳健性和应对性较好，创新性在六个城市中处于最低位，其指数仅为0.070。宝鸡创新性最高，其指数达到了0.763，为创新性最低铜川市的10.8 倍；宝鸡市积极促进工业向高中端发展，加快航空航天、新能源及节能环保、电子信息及两化融合、生物医药与健康设备、机器人和智能制造五大战略性新兴产业发展，工业结构多样化，在创新性方面表现良好，但其应对性不足；咸阳创新性仅次于宝鸡，但其恢复性和应对性均位于最低，分别为0.106 和0.142。渭南应对性最高，其指数为0.561，但其稳健性最低，其指数为0.123；延安稳健性、恢复性和应对性处于中等位置；延安市2018 年经济发展速度创2013 年以来最高，继2007 年以来首次超过全省平均水平，经济结构不断优化，服务业对经济增长贡献率达60%，且城镇化水平较高，因此经济压力并不大，但创新性较弱；榆林的稳健性和恢复性均位列第一，其指数分别为0.871 和0.650，应对性和创新性较好。

图1 经济弹性各准则层指数

通过资源型城市经济弹性综合测度模型对各个城市经济弹性进行测算，表现出区域间经济弹性水平相差较大，经济发展不均衡的特点。其中，宝鸡市的经济弹性指数位列第一，为0.506。其次是榆林市（0.478）、延安市（0.355）、咸阳市（0.331）和铜川市（0.300），而渭南的经济弹性指数最低，为0.202。榆林市和宝鸡市两个城市经济弹性水平高于平均水平0.362。

（二）经济弹性水平空间分异

基于自然间断点分级法，运用ArcGIS10.6 对陕西省资源型城市经济弹性水平进行分级，得到高、中、低三种弹性水平的阈值范围（见表2）。

表2 城市经济弹性分级标准

从图2 可以看出，陕西省资源型城市主要分布在中部和北部，在关中地带，资源型城市经济弹性水平呈现出由西向东依次减弱的分布特征。在陕北地区，地处最北边的榆林市经济弹性水平高于延安市。宝鸡市和榆林市位居经济弹性水平前列，宝鸡市和榆林市分别作为关中平原城市群和丝绸之路重要节点城市，凭借其区位优势和科技支撑取得了良好的经济发展。按照资源型城市发展阶段，成熟型城市平均经济弹性水平最高，成长型城市次之，衰退型城市经济弹性水平最低。这表明，成熟型资源型城市对资源开采已处于稳定阶段，经济结构呈现多元化，经济社会发展水平较高。相反，处于衰退阶段的资源型城市的资源正在枯竭，面临着经济转型的压力，再加上此类城市创新性和恢复性指数较低，在面临资源枯竭的危机时，此类城市的适应能力和自我调整能力较弱。

图2 陕西省资源型城市经济弹性水平空间分布图

四、陕西省资源型城市经济弹性障碍因子分析

（一）准则层障碍因子

运用障碍度模型计算各准则层和指标层因子障碍度，从图3 可知，准则层指标对各个城市经济弹性水平的障碍度呈现出较大的差异性。其中，铜川市障碍度大小排序为创新性指标＞恢复性指标＞应对性指标＞稳健性指标，障碍度12.37%、7.21%、6.05%、3.98%；宝鸡市障碍度大小排序为应对性指标＞稳健性指标＞恢复性指标＞创新性指标，障碍度分别为11.42%、7.60%、6.21%、3.51%；咸阳市障碍度大小排序为应对性指标＞恢复性指标＞稳健性指标＞创新性指标，障碍度分别为10.23%、7.99%、5.37%、5.30%；渭南市障碍度大小排序为创新性指标＞稳健性指标＞恢复性指标＞应对性指标，障碍度分别为9.99%、7.26%、6.61%、4.84%；延安市障碍度大小排序为创新性指标＞应对性指标＞恢复性指标＞稳健性指标，障碍度分别为11.89%、9.49%、6.25%、2.72%；榆林市障碍度大小排序为创新性指标＞应对性指标＞恢复性指标＞稳健性指标，障碍度分别为13.48%、11.65%、4.50%、1.65%；从均值来看，创新性指标是准则层最大的障碍因素，均值为9.42%，应对性指标和恢复性指标次之，分别为8.95%和6.46%，稳健性指标相对较小，为4.76%。

图3 陕西省资源型城市准则层障碍度

（二）指标层障碍因子

由于指标层因子较多，文章仅选取前三位障碍度最大的指标为主要障碍因子进行分析。各个城市各指标障碍因子障碍度结果如表3 所示。

由表3 可知：主要障碍因子的出现具有一定的稳定性。除了成熟型城市宝鸡市，其余五个城市中科学技术支出占财政支出的比重（I3）的障碍度最高，为第一障碍因素。作为创新性指标之一，科学技术支出占财政支出的比重反映着一个城市对科技活动投入的重视程度，资源型城市经济发展有着严重的路径依赖，其对资源的需求远超过对技术创新的需求，而随着资源的衰退以及生态环境的压力等一系列问题的出现，以科技创新促进经济运行模式转换尤为重要。宝鸡市的第一障碍因子是第三产业占GDP 比重（C1），其三次产业呈明显的不均衡发展经济结构是否合理直接影响到经济发展质量。

表3 陕西省资源型城市经济弹性障碍度

成熟型城市和衰退型城市的第二位和第三位障碍因素均为人均GDP（S1）和人均公共财政收入（R3），表明成熟型城市和衰退型城市经济基础和经济保障能力弱，导致人口资源大量流失，使得城市在转变经济发展方式上面临巨大的压力。成长型城市的第二位和第三位障碍因素为第三产业占GDP 比重（C1）和人均公共财政收入（R3），这表明成长型城市资源开发处于上升阶段，城市经济发展仍然面临对矿产资源依赖度大，产业结构不合理等问题。综合来看，科学技术支出占财政支出的比重、第三产业占GDP 比重和人均公共财政收入是影响陕西省资源型城市经济弹性水平的主要障碍因子。

五、结论和建议

（一）结论

本研究以陕西省资源型城市为研究对象，借鉴弹性理论，以经济系统弹性稳健性、恢复性、应对性和创新性四个发展阶段出发，通过构建资源型城市经济弹性水平评价指标体系，运用熵权法和经济弹性测度模型探讨了资源型城市经济系统应对资源枯竭等冲击时的能力。结果表明：成熟型城市经济弹性水平优于成长型城市，成长型城市经济弹性优于衰退型城市。其中，宝鸡市经济弹性水平最高为0.506，渭南市经济弹性水平最低为0.202。从各个准则层来看，宝鸡市和渭南市经济系统的创新能力较好，铜川市和渭南市经济系统面对外界干扰时应对能力较好，铜川市、延安市和榆林市的经济系统稳健性较强，拥有良好的经济基础。宝鸡市、延安市和榆林市的经济系统的恢复能力较好，对冲击适应性强。在障碍因子分析中，准则层平均障碍度依次为：创新性（9.42%）＞应对性（8.95%）＞恢复性（6.46%）＞稳定性（4.76%）。可见，创新能力的强弱较之稳健性、恢复性和应对性，对资源型城市经济系统的影响更加突出。其中科技活动支出占财政支出比重平均障碍度高达15.58%，且有4 个城市障碍度高于其平均水平，其次是第三产业占GDP 比重（12.39%）和人均公共财产收入（10.38%），由此可见政府对科技活动的投入、产业结构的合理程度以及经济保障能力是影响陕西省资源型城市经济系统弹性的主要因素。

（二）建议

根据本研究结论，为提高陕西省资源型城市经济弹性实现可持续发展提出以下改善策略：

1.促进区域协调发展，增强核心区域辐射带动作用。陕西省资源型城市经济弹性水平差异较大，且处于不同发展阶段的资源型城市经济弹性不同。高经济弹性地区一方面需要继续发展经济，不断地调整产业布局，促进产业多元化发展，增强创新能力提高经济弹性；另一方面，实行区域带动战略，增强对周边经济弹性较低城市的辐射带动作用。低经济弹性地区应把握自身区位优势，特别是处于关中经济带的城市，应积极承接核心城市的产业转移，同时应结合当地文化特色培育旅游、生态、农业等非矿产产业，积极吸引资金、人才和技术。加强高经济弹性和低经济弹性之间的流通和联系，使得协调化发展。

2.激发区域创新能力，增加对资源型城市科技活动的投入，对高新产业予以扶持。同时应切实推动产学研深度融合，注重科技成果转化，以加强经济发展的内生动力。构建创新驱动和经济增长联动机制，以逐步增强可持续发展能力；调整产业布局，发挥原有的资源优势，积极推动产业转型升级，注重培育战略新兴产业以代替原有的附加值低的产业；提高经济保障能力，促进城镇化发展，扩大就业，增加对固定资产的投资，提升人均水平，保持良好的宏观经济环境。