中泰证券：在深耕山东中持续提升金融服务水准

□ 本刊记者 巩聪聪

“深耕山东是中泰证券区域突破战略的首选之题、重中之重。”6 月6 日，山东省国资委主办的2022 年“国企改革看山东”采访活动首站走进中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”），中泰证券党委书记、董事长李峰对企业战略的解读，彰显出这家山东本土唯一上市券商的格局与担当。

中泰证券党委书记、董事长李峰

大格局，着力做好“三个结合”大文章

中泰证券成立于2001 年5 月，是我国资本市场建设的重要力量和山东省国有重要骨干企业。成立以来，中泰证券按照山东省委省政府的工作要求，抢抓国家和山东省重大发展战略纵深推进、多层次资本市场深化创新的历史机遇，立足山东、服务全国，逐步发展成为全国大型综合类上市券商。截至目前，中泰证券在全国28 个省区市设有45家分公司、284 家证券营业部，累计服务客户750 多万，管理客户资产过万亿元；累计为800 多家企业提供股债融资服务，融资规模近1.5 万亿元。

作为山东资本服务市场的中坚力量，中泰证券近年来在山东市场的经营数据格外亮眼：2021 年，中泰证券累计为山东省内近100 家企业提供融资服务，融资规模1400 多亿元，同比增长了60%以上；在山东市场的股权业务占比由2020 年的8%提高到2021 年的27%，债券业务占比由2020 年的17%提高到2021 年的27%；今年一季度，这两项业务占比又分别提升至40%、33%。

省内市场份额牢牢占据行业首位背后，是中泰证券对服务山东经济高质量发展的战略定位。正如李峰所言，在中泰证券确立的区域突破战略中，深耕山东是首选之题、重中之重。

他介绍，以深耕山东为导向，中泰证券着力做好“三个结合”大文章，即与服务国家重大战略相结合、与山东省“十大创新”相结合、与济南科创金融试验区建设相结合。

围绕服务国家重大战略方面，中泰证券成立了服务黄河流域生态保护和高质量发展工作专班，构建服务黄河流域高质量发展的特色品牌。目前，中泰证券为沿黄9 市提供直接融资服务规模344 亿元。同时，中泰证券积极贯彻落实国家“双碳”战略部署，制定“碳达峰碳中和”行动计划，助力发行绿色债券，提升企业发展效能，主承销的青岛银行80 亿元绿色金融债券是国内首单城商行试点绿色金融债。

今年初召开的全省工作动员大会上，省委书记李干杰提出全省要重点抓好“十大创新”。中泰证券深刻领会“十大创新”核心要义，制定了落实“十大创新”工作方案，聚力“增强创新金融服务力度、增强创新研究服务能力、增强创新经营发展水平”的“三个增强”总目标，细化服务全省创新的实招硬招，助力全省经济发展和转型升级良性互动。

去年11 月，济南获批成为全国首个科创金融改革试验区。试点股票发行注册制以来，济南市已有6 家企业登陆科创板、9 家企业登陆创业板，科创板上市公司数量、市值均居全省第一。中泰证券充分把握济南科创金融改革试验区、新旧动能转换起步区建设等战略机遇，与济南所辖区县建立了战略合作关系，充分发挥专业和人才优势，立足济南、服务济南，为济南实体经济发展作出更大贡献。

“国企改革看山东”采访团在中泰证券座谈

巧下沉，精准服务地方经济高质量发展

“三个结合”大格局之下，深入实施区域下沉战略，助力地方经济高质量发展，是中泰证券对深耕山东的精准发力。

2020 年，中泰证券全面启动与省内地市的战略合作工作；2021 年，中泰证券将之升级为聚焦服务强区强县模式的2.0 版本，下沉力度不言而喻。

“截至目前，中泰证券与省内14 个地级市、近170家企业签署了战略合作协议，派出10 余名干部到地方挂职，深度服务各地资本市场。”李峰给出了这样一组数据。

6 月8 日，采访团走进诸城市。这里是中泰证券践行区域下沉战略的重要试点地。

诸城市委副书记、市长王浩在当天的媒体座谈会上表示，中泰证券是山东本土的全国大型综合类上市券商，在全牌照金融业务体系建设方面拥有良好的专业能力和卓越的业绩表现。自去年7 月份将诸城市作为试点以来，中泰证券建立专班工作机制，选配精英团队，强化资金资源配置，通过解读政策、举办“投资机构诸城行”“上市公司诸城行”等活动，为诸城企业进军资本市场构筑了“快车道”。

中泰证券战略客户部总经理朱锋向采访团介绍，依托与诸城市人民政府签署的《战略合作框架协议》和《全面深度化合作备忘录》，中泰证券成立了“诸城专班”，深度服务诸城市。其中，通过“打造一个基地、搭建一支队伍、建立一个系统、形成一套机制”的“根据地”精准服务模式，中泰证券对接服务诸城市20 余家企业，涵盖投行、期货、信用、国际、基金等近30 项业务。

诸城本土企业山东得利斯食品股份有限公司（以下简称“得利斯”）是以生猪屠宰、冷却肉、低温肉制品、调理食品加工为主的大型食品专营企业，于2009年12 月成功登陆深交所中小板。在得利斯完成上市后的首轮再融资中，中泰证券担任联席主承销，助力得利斯融资总额9.85 亿元。坐落于诸城市的山东大业股份有限公司（以下简称“大业股份”）是一家集胎圈钢丝、钢帘线及胶管钢丝的研发、生产和销售于一体的国际化公司，于2017 年11 月在上交所主板成功上市。中泰证券综合服务大业股份，为其大股东及高管提供股票质押融资约1700 万元，设计股权激励计划并担任再融资项目联合主承销，提供股份综合管理平台服务，为企业开立期货账户，帮助企业套期保值。

今年4 月，在“诸城经验”的基础上，中泰证券成立了服务强区强县工作专班，目前已实现省内13 个百强县和24 个上市孵化区战略合作的全覆盖，努力为全省县域经济高质量发展作出更大贡献。

值得关注的是，通过推广“诸城经验”等有力举措，中泰证券获取客户的模式也实现了批量式、标准化、一体化的升级。

“我们从前获取客户的模式，打个比方是钓鱼，现在是广撒网，用网捕鱼。”李峰向采访团解释，“今年，我们将重点实践服务山东省产业链发展的一系列创新打法，开启深耕山东3.0 版本。”

兰剑智能生产车间

勇担当，深度赋能“专精特新”企业

科技型中小企业是产业链中的活跃分子，也是中泰证券服务全省产业链发展的重要抓手。

“山东省是制造业大省、强省，也是全国唯一拥有全部41 个工业大类的省份，拥有国家级专精特新‘小巨人’企业362 家，数量居全国第3 位；中央财政重点支持的专精特新‘小巨人’企业157 家，数量居全国首位；今年省政府工作报告提出，全省科技型中小企业数量将达到3 万家。”李峰分析并表示，作为山东省国有重要骨干企业，中泰证券必须扛起服务山东省中小企业的责任担当。

“专精特新”企业是中小企业中的佼佼者，也是中泰证券的重点服务目标。根据Wind 数据及中泰证券内部统计，2020 年以来，中泰证券累计推荐14 家企业在新三板挂牌，其中13 家为“专精特新”企业。

位于德州市临邑县的科创板上市公司兰剑智能科技股份有限公司（以下简称“兰剑智能”）之稳健成长，是中泰证券引流资本活水助力“专精特新”企业高质量发展的一个鲜活样本。

兰剑智能是国内领先的全流程智慧物流系统解决方案提供商，多年来深耕智能仓储物流技术，拥有100余项自主创新成果及多项国家级荣誉资质，致力成为全球制造高端智能物流机器人的先行者，是山东省高端制造企业的优秀代表、典型的“专精特新”企业。

“我们的首发上市申请于2020 年4 月获得受理，当年8 月即获得科创板上市委审议通过。中泰证券提供了非常专业的服务，用很短的时间帮助我们毫无压力地达成了目标。”带领采访团参观厂区的过程中，兰剑智能董事长吴耀华深有感触地介绍，“基于高度的互信，我们跟中泰证券签署了战略合作协议。未来，在中泰证券的持续赋能下，我们将努力为世界智仓贡献中国答案。”

中泰证券总经理助理、投行委主任姜天坊向采访团介绍，作为新三板市场的持续参与者、坚守者和引领者，中泰证券在新三板业务方面具有领先优势。北交所成立以来，中泰证券明确了服务“专精特新”企业的差异化定位，设立了成长企业融资部，从服务“更早、更小、更新”入手，确定了“做优北交所、做大创新层、做强基础层、培育股交层”的“四层递进”发展策略，全面构建“投行+投资+研究+做市+财富管理”的“五位一体”服务模式，聚焦服务创新型中小企业全生命周期，陪伴企业共赢成长。同时，中泰证券积极发挥国有经济引领带动作用，入股省新动能基金，发起设立潍坊、威海等多只上市基金，积极引导社会资本向“四新”企业集聚；联合省工信厅等实施“泰山登顶”计划，助力创新型中小企业快速成长。

据悉，在首批北交所上市公司中，中泰证券保荐和承销5 家中小企业，位居行业前列。截至目前，中泰证券累计完成6 单北交所项目（包括北交所设立前的精选层公开发行），融资规模合计14.85 亿元，服务企业均为“专精特新”科技型企业。

强创新，全力推动金融供给侧改革

“为高质量发展舒筋活血。”深耕山东渐入佳境背后，李峰强调，改革创新是中泰证券释放格局、勠力下沉、落实担当的重要支撑。

他介绍，近年来，中泰证券积极贯彻落实国企三年改革行动要求，按照更市场、更开放、更灵活的原则大力推动改革落地见效。通过一系列改革，中泰证券上下人心思进、干劲十足，业务推进能力、客户服务响应速度、内部管理效率均显著提升，进一步激发了动力、释放了活力、增强了免疫力、提高了竞争力。

“2021 年初，中泰证券完成了2007 年整合天同证券之后力度最大的一系列改革。”中泰证券党委组织部部长、人力资源部总经理刘健告诉采访团，“改革主要内容包括：将总部53个一级部整合压缩为41个；提出‘缓进则退、不进则亡’的考核理念，坚持薪酬与考核目标市场化‘双对标’，对中层干部和员工均严格落实刚性考核，大力发现培养选拔优秀年轻干部，大力倡树‘严、真、细、实、快’的工作作风，突出‘马上就办’的工作要求，加大对重点工作的督导检查。”

特别值得一提的是，中泰证券从供给侧改革视角出发，不断深化投行、财富管理、机构、投资等各板块业务转型升级，持续提升综合金融服务水准。

投行业务方面，中泰证券改革体制机制，成立了山东、北京、上海、深圳、青岛五大投行总部，投行业务由小团队作战变为大部队协同作战，打造“有使命、有勇气、有智慧、有底线”的“四有”投行铁军。据Wind 统计，2021 年，中泰证券投行业务率先进入了行业第一方阵，实现历史最好业绩。

同时，中泰证券积极推动传统经纪业务向财富管理方向转型，建立了包括经纪、中泰资管、万家基金在内的大财管体系，打造以投顾为核心，集专业交易、产品销售、综合金融服务于一体的国内一流财富管理平台，推出以“中泰量化30”为代表的产品线。2021 年，中泰证券累计实现产品销售规模1400 多亿元，同比增长57%，其中，“中泰量化30”总体销售规模129 亿元，单只产品销售规模63 亿元，打破了单只产品销售记录。机构业务方面，中泰证券整合资源成立机构业务委员会，建立了以首席经济学家李迅雷为首的300 多人的研究、机构销售团队，研究业务覆盖宏观策略、固定收益、金融工程等20 余个行业。近期，中泰证券正在筹备成立研究院，打造集卖方研究、产业研究、智库等于一体的大研究平台，用强大的研究支撑业务发展。

投资业务方面，中泰证券逐步建立了涵盖一、二级市场，包括自营投资、另类投资、私募股权投资等在内的大投资体系。其中，自营投资业务领域，中泰证券组建了140 多人的投资团队，实行“赛马”机制，让专业人才各尽其能、各展其长，积极打造多策略、多风格的投资体系；另类投资业务领域，中泰证券旗下中泰创投投资74 个项目，投资42.8 亿元，涉及航空航天、新能源、先进制造等领域；私募股权投资业务领域，中泰证券设立了山东中小企业基金、济南中泰新动能基金和烟台、潍坊、枣庄上市基金，中泰资本及其子公司管理基金17 个，基金规模27 亿元，投资项目38 个，投资领域涉及新能源、新材料、高端装备制造、节能环保等多个行业。