企业专利管理与专利价值评估方法的研究

文/王佳宇（上海三一重机股份有限公司）

一、相关研究综述

（一）专利价值影响因素

专利的价值可以通过专利转让的方式直接获得[1]。此外专利的价值高低也可以根据发生侵权纠纷时诉讼判定的赔偿金额、专利许可的许可费用来推断，获得专利奖项也能使专利的价值增长。但是在国内大环境下，除了个别行业，专利纠纷偏少，所以多数专利在其生命周期中都不会出现上述情形。

（二）影响专利价值的因素探索

“美国专利与商标局”早在19世纪就通过专利信息挖掘来评估专利技术的价值[2]，有名的“专利记分制”就是美国知识产权咨询公司首次提出的专利价值评估方法，以专利数量、专利成长率、被引用的次数、同族专利数、技术的生命周期、影响因素和科学关联性等为影响因素评估专利的价值，此方法被许多企业用于专利价值评估。

许多国内学者也对专利价值的评价体系做了研究，如吕晓蓉从法律、技术和市场竞争等方面，通过主要因素分析方法，研究了专利价值评估的方法[3]；赵蕴华和张静[4]等通过分类树、支持向量机和神经网络等三种智能算法来对专利价值进行评估。

（三）研究评述

影响专利价值评估的因素诸多，国内外的学者提出了许多不同的专利价值评价模型，或者评价体系，基本上可以归纳为3种：回归模型、定性模型和人工智能，复杂程度和难易程度各不相同。对于企业专利管理来说，期望的专利价值评估方法既简单又实用，所以本文选择用多元线性回归模型来探索各专利指标对专利价值的影响。

二、专利价值影响因素的实证研究

（一）评估指标和样本的选定

选择合适的指标有利于专利价值评估的研究，本文选择同族专利数、被引用数、首权字数、专利页数、专利寿命这5个普遍认为对专利价值有影响的指标，研究其对专利价值评估的作用。在样本的选择方面，本文选择第22届中国专利奖中获奖专利为样本（见表1）。

（二）数据收集和模型建立

本文首先收集所选择专利样本的专利价值、同族专利数、被引用数、首权字数、专利页数、专利寿命等信息，具体如表1所示:

表1 专利价值评估的指标数据

续表1

以选定的五大评价指标为变量，本文建立了专利价值评估的多元线性回归方程如下：

其中，a是常数，b，c，d，e，f是回归系数，σ是随机误差。

（三）多元线性回归模型的执行

使用Minitab软件对各项指标进行相关性分析，可以减少多重共线性问题对回归拟合结果的影响。P值小于0.05时可以判断两个指标之间存在明显的线性关系。

根据表2分析可得没有很大的多重共线性问题，不影响多元线性回归模型的拟合。

表2 变量间相关性

使用Minitab软件回归拟合功能对样本数据运算，得到如表3所示的运算结果。

（四）回归结果检验

1.多元线性回归方程的拟合结果检验

根据表3显示，拟合优度R-Sq达到95.6%，表示3个自变量可以解释专利价值95.6%的变化量。由于变量较多，本文认为应该采用调整后的R-Sq（调整），也能达到95.2%的解释比率。因此，可以认为本次多元线性回归方程的拟合度非常好。

2.回归方程模型的F检验

设置显著性水平为α= 0.05，且自由度= 5，根据F值表，查到Fα=0.05（5，50）= 2.4。根据表3显示，本次回归模型拟合的F = 218.86 ＞ Fα=0.05（5，50），所以本次拟合通过了F检验。

3.回归方程系数的t检验

根 据 表 3显 示，ta=-2.83，业的重要性一定非常大，其所体现的价值也必然很高。随着国内企业纷纷走向国际舞台，同族专利数量的多少已经成为专利价值评价的主要指标之一。在海外发达国家发生专利纠纷诉讼的概率远大于国内，对于有海外销售的国内企业来说应当提高对海外专利布局的重视程度。

表3 回归模型拟合运算结果

（二）技术创新才是王道

根据回归拟合结果，专利价值与专利被引次数为负相关关系，这可能由于样本数据局限性造成。一件专利被引用，通常是在技术背景里面，由tb=29.2，tc=-3.31，td=0.74，te=3.13，tf=3.37。根据 t值表， 查到tα/2=t0.025=2.0086。ta、tb、tc、te、tf的绝对值都大于tα/2，所以本次拟合通过了t检验。

因此，根据拟合优度、F检验和t检验结果，可以得出专利价值最终的多元线性回归方程:

三、专利价值回归结论: 企业专利管理策略

（一）海外专利布局的重要性

根据回归拟合结果，同族专利数量越多专利的价值越高。在海外申请专费用非常高，一般情况下海外专利从申请到授权费用至少在5万元以上，因此拥有大量同族专利的专利对于企于存在某些缺陷而被改进的对象。所以一件专利被引用的越多，说明该项技术一直在不断被更新迭代，作为被引用的专利技术相对于新的专利技术会慢慢变得落后，导致其价值逐渐降低。时代在发展，只有不断技术创新，才能使得企业保持技术优势。

（三）提高专利文件的撰写质量

根据回归拟合结果，专利的页数越多专利的价值越高，首项权力要求字数越多专利的价值越高。国内外入围前十的发明专利均为生物基因领域或者制药领域专利，其专利页数大都在几百上千页。生物制药专利技术发展，投入巨大，价值不容忽视，生物技术领域专利文件奇长也证实了专利价值与专利页数的正相关关系。因此，将一个好的技术方案转化为专利，拥有合理的专利保护范围，需要科学、合理地撰写专利文件，提高撰写质量，保证有足够的篇幅把专利技术写清楚，保护好。

（四）加强高质量专利的运营管理

根据回归拟合结果，专利的寿命越长，专利的价值越高。一件专利维持有效性是需要缴纳专利年费的，而且每年的专利年费还会增加，所以一个专利长期维持有效性需要企业每年不断支付专利年费。因此，企业更应该加强专利运营管理，对于年龄长价值高的专利应当合理运营，利用专利转让、许可和质押融资等手段充分发挥该项专利技术的价值，并为企业增加收入，产生效益。

（五）回归结论的实践性应用

企业专利管理经常需要对专利价值做出评估，由内部专家根据经验对专利技术的先进性和专利的质量做出评估，一般只能做出定性的判断，或者分级管理，但是缺少一个专利价值量化评估的方法。诚然企业可以支付高昂的费用购买专利数据库使用权，查询得到专利价值，但起到的也只是一个参考作用。然而本文根据多元线性回归模型所拟合得到的专利价值计算公式（公式2），能根据同族专利数、被引用数、首项权力要求字数、专利页数、专利寿命计算出专利价值。在企业原有的专利管理体系中加入本文的专利价值评估方法，必然能够提高专利管理的效率和质量。