高职院校纵向项目评价的创新性研究——以江苏农牧科技职业学院为例

吴海涛 李登昌 王 镇 林金晶 马飞燕

（江苏农牧科技职业学院，江苏 泰州 225300）

0 引言

为破除“唯分数、唯升学、唯文凭、唯论文、唯帽子”顽瘴痼疾，扭转不科学的科研评价导向，有效激发科研人员创新活力，不断提高高校科研创新能力和服务经济社会发展水平，2020年国务院、教育部、江苏省教育厅先后出台了《深化新时代教育改革总体方案》《关于规范高等学校SCI论文相关指标使用树立正确评价导向的若干意见》《省教育厅关于深化高等学校科研评价改革的指导意见》等文件，并明确提出：要建立健全各级各类项目科学合理的分类评价体系。而高职院校作为高校重要组成部分，承担的纵向项目数量众多，且来源广泛，理应积极响应政策，结合职业教育特色和本校实际，开展纵向项目评价的创新性研究，尽快建立起有效针对纵向项目研究全过程的科学、合理、可行的评价方式，以解决当下科技评价中存在的问题，促进高职院校科技创新的合理持续动态发展。

1 高职院校纵向项目的类型

高职院校秉承职业教育的发展理念，依托相关科研项目，开展有职业特色的科学技术研究活动，为全面技术技能型人才的培育提供强有力的支撑。根据依托项目经费的来源不同，可分为：纵向项目，横向项目及校内项目三大类。其中纵向项目特指各级政府指定的科研行政单位代表政府立项的课题，如：国家科技部、国家基金委员会、国家教育部、国家农业农村部、国家社科联、省科技厅、省农业农村厅、省教育厅、省社科联、市科技局，市社科联等单位或部门主管的，给予一定经费支持的国家级、省级、市级项目。

以江苏农牧科技学院为例，2019—2021年学校共立项各级各类纵向项目178项，获得经费支持高达1.2亿元。其包含项目类别有：从事基础和应用科学研究类，如：国家自然科学研究基金项目、江苏省科技厅科技计划研究项目、江苏省高校自然科学研究项目、江苏省农业科技自主创新资金项目、泰州市科技支撑计划项目等；从事科技示范推广类，如：中央和省级财政林业科技示范推广项目、江苏省现代农机装备与技术示范推广项目等；从事技术推广服务类，如：江苏省现代农业产业技术体系建设项目；从事畜禽遗传资源保护类，如：中央农业生产发展专项资金项目、省级农业科技创新与推广项目；从事科研相关基地建设类，如：江苏省省级单位农业项目、泰州市财政专项资金项目等。

2 纵向项目现行评价方式

纵向项目在研究过程中，其管理流程可分为立项、实施、验收三个阶段。根据项目主管单位以及项目实施单位科技管理部门的相关规定，在各阶段均需给予相应的评价。项目立项评价发生在实施之前，主要是对项目的基础条件、研究内容、可行性等进行分析，为项目管理部门的资源投入提供参考依据；项目实施阶段的评价，是基于项目的进展状况进行评估，核对是否按照预定计划进行，可作为项目管理部门制定继续支持、优化、调整、终止等决策的依据；项目验收的评价主要包括项目实施过程的总结、科研成果的鉴定、实施结果与目标的匹配度，一般由项目管理部门牵头组织，采用参照考核指标评价和邀请同行专家综合评价的方式进行。

2.1 参照考核指标评价

根据合同约定，纵向项目到达实施周期后，项目管理部门组织人员以合同书中的考核指标为依据，对项目负责人提交的结题材料进行审核，如：材料的完整性，指标的完成情况，经费使用的合理性、成果的标注情况、数量、质量等。最终给予界定等级为优秀、合格、整改、终止等验收结果。

2.2 同行专家综合评价

项目实施期满，经负责人申请，项目主管部门初审通过后，邀请相关专家成立验收小组给予评价。专家组成员包括2～3名高级职称技术人员、1名科技管理人员和1名财务人员等。其流程为：项目团队人员汇报实施情况，专家组成员听取汇报、查阅验收材料、提出质疑，项目组成员答疑，专家组讨论后形成验收意见并签字。

3 纵向项目评价存在的问题

3.1 评价体系不完善

现阶段高职院校对纵向项目的评价多采用量化指标体系，且设定的指标类型也相对单一，主要包括论文的发表数量、专利的申请或授权数量、项目产出成果的获奖数量等硬性指标。这种方式虽然为科研管理部门评价工作的开展带来了一定的便捷性，但同样也存在很大的局限性。如：淡化了项目产出中的人才培养、团队协作、成果转化等内容的体现；且只针对项目产出成果的评价为静态评价，无法反映项目实施全过程的动态管理；忽略了创新型、探索类项目的研究过程具有不可预见性的特点等。

3.2 评价办法不科学

在纵向项目评价中，仅以论文、专利等成果产出数量为核心的评价方法，存在不科学、不合理、不全面的问题。这种“重数量、轻质量”的评价办法，会导致部分科研人员为保证项目顺利通过验收，在项目实施过程中，急功近利，过度盲目追求成果的数量而疏于成果的质量。长此以往的追求短期效益，会使科研成果出现低质量、低水平的重复，也会催生一些学术不端的行为出现。对高校学术氛围的营造、创新性成果的产出、科研水平的提高均会产生不利影响。此外，成果认定时过于看重第一作者、第一单位的重要性，而对团队成员的工作缺乏认可和激励机制，阻碍了单位和人员间的资源共享和协同合作，不利于科技联合创新体制的建立。

3.3 评价缺乏针对性

高职院校纵向项目来源的复杂性，也导致了项目在实施评价时出现了的针对性不强的现象。以论文、专利等成果产出数量为核心的“一刀切”评价方式因缺乏针对性，会影响到从事项目研究人员的工作积极性。如：应用研究性科研项目其成果转化效益、应用价值和前景无法体现；建设类项目以基础建设为主，无法以该种方式通过考核；示范推广类项目其侧重点在于已有成果的示范和推广效应；技术服务类项目其重心在于技术服务的质量、覆盖面以及获得的经济效益。因此，不同类型的项目很难用统一的标准来衡量，也无法采用单一的方式对科研人员的投入给予公平、公正的评判。

4 纵向项目评价的原则

4.1 科学性原则

高职院校纵向项目的评价方式应建立在科学合理的项目管理评价理论的基础上，突出评价的重心，抓住考核的主要指标，注重成果的代表性和实用性，且确保评价过程公平、公正，评价结果客观、可重复。

4.2 全面性原则

高职院校在实施纵向项目的评价时，应充分考虑到科研活动和科研目标多样性的特点，根据评价对象的属性差异，制定特异性的评价思路、评价标准和评价方式，实施项目分类别评价，最终实现对各类纵向项目的全面评价。

4.3 系统性原则

实施纵向项目评价也是对项目概况系统性反映的一个过程。因此，评价体系指标的选择要有关联性，要对项目产出的直接成果和简介成果都有相应的体现，从而在整体上反映出项目的综合情况。同时，系统性的评价体系也利于项目在实施的不同阶段开展纵向比较，和不同项目在相同阶段进行横向对比。

4.4 可行性原则

项目实施评价主要是为了通过评估的方式，来达到实现合理配置资源、规划科研方向、制定科研战略的目的。因此，合理的评价体系要能真实地反映高校的科研实际情况，在运用过程中要确保相关数据来源准确、易于采集、可归纳分析；评价流程的选择、评价方法的设立具有可操作性；评价的结果具有一定的参考价值。

5 高职院校纵向项目评价的改进策略

5.1 健全多元化、长效评价机制

建立完善公平、公正、透明的开放评价规则，实行定量评价与定性评价相结合的评价方法。探索建立对重大原创性、颠覆性、交叉学科创新等项目的非常规评审机制。同时，根据项目类型、科研群体、科研平台和科研成果的不同特点，适当延长评价周期，简化评价程序，注重评价实效，不断提高科研评价的科学性、针对性和长效性。注重过程评价与结果评价、短期评价与长期评价相结合，突出中长期目标导向，鼓励持续研究和长期积累，克服评价考核过于频繁的弊端。

5.2 依据项目类型选择合理的评价指标

纵向项目的评价是一项综合性的评价工作，是对项目的投入、产出及社会效益等情况的整体反映，需借助于完善的评价体系来完成。而合理的评价指标是评价评价体系的组成核心。指标的选取应基于项目的生命周期，围绕在项目的立项、实施、验收等全过程阶段来进行。如立项评价指标：可包含研究的必要性、可行性、人员结构、投入金额、前期基础等方面内容；实施评价指标：可包含项目执行、阶段性成果、经费使用、团队协作及持续开展条件等情况；验收评价指标：可包含项目完成情况、学术价值、社会效益、经济价值、成果产出数量和质量、获得奖励、团队成员认可度等综合目标。在合理选择好评价指标的基础上，依据项目类型，构建分类评价体系。

5.3 建立纵向项目分类评价体系

在项目申报、评审和验收等环节的工作中，重点考核项目的实施效果和代表性成果的创新点和贡献度。如：对于基础研究项目，着重评价代表性成果水平及新发现、新原理、新方法、新规律的原创性和科学价值；对于应用基础研究项目，着重评价解决经济社会发展和国家安全重大需求中的关键科学问题的效能和应用价值；对于技术和产品开发类项目，着重评价新技术、新方法、新产品、关键部件等的创新性、成熟度、稳定性、可靠性及其在支撑引领行业产业发展中发挥的作用；对于应用示范类项目，着重评价集成性、先进性、经济适用性、辐射带动作用及产生的经济社会效益，更多采取应用推广相关方评价和市场评价方式。

5.4 加强对纵向项目评价工作的组织领导

高等学校是深化科研评价改革的责任主体，要加强对校内科研评价改革工作的组织领导，坚决克服“五唯”问题，细化工作职责、强化校内协同、层层压实责任、狠抓工作落实，充分发挥学校学术委员会、广大科研人员在深化科研项目评价改革工作的作用，制定和完善适合本校实际的科研评价制度。

5.5 做好评价过程的监督和反馈保障

科技管理部门在对纵向项目实施评价时应坚守公平、公开、公正的原则，同时也应做好评价结果的反馈，以及定期接受的监察和审计。如：项目立项评审时对申报材料应做人员的信息处理，评审结果应在有效范围内公示，教师对评审结果提出质疑是应及时给予解答；项目中期检查发现的问题应及时向项目负责人反馈，并整理专家意见提出切实可行的整改建议；对于验收不合格的项目，应向其负责人说明缘由，主动帮助科研人员找出薄弱环节，以便于其改正科研思路和方法；项目的文本材料应归档保存，做到资料齐全、分类明确，并定期开展自查及接收有关部门的督查。

6 结语

开展高职院校纵向项目评价活动，是促进学校科技创新和发展的有效手段。因此，在掌握高职院校纵向项目组成结构的基础上，对现行的评价方式进行探讨，分析总结评价中存在的问题，依据项目评价应坚持的科学性、全面性、系统性、可行性等原则，实施健全多元化、长效评价机制，建立纵向项目分类评价体系，依据项目类型选择合理的评价指标，加强对评价工作的组织领导，做好评价工作的组织领导和监督反馈等改进策略，可有效引导高职院校科技评价走向科学、合理、可持续发展的道路。