铁路隧道工程项目经理胜任特质研究

邢 璐， 张 兵， 兰海波

(1.石家庄铁道大学 管理学院，河北 石家庄 050043；2.中国铁道科学研究院集团有限公司 铁道技术研修学院，北京 100081)

随着我国铁路隧道工程建设技术不断提升、地下空间开发规模不断扩大、“一带一路”倡议的持续推进以及川藏铁路重大工程的开展，为隧道工程的发展带来了新的机遇，同时面临的技术及管理问题也越来越复杂。隧道建设过程中常常伴随着断层破碎带、突水、突泥等多种不良地质条件，对施工安全造成严重威胁。若处理不当，轻则影响施工进度、增加成本，重则威胁设备和施工人员的安全[1]。胜任力是指能将某一工作中有卓越成就者与普通者区分开来的个人的深层次特征[2]，能显著区分优秀与一般绩效的个体特征，越来越多的研究发现，通用胜任力模型不一定具有很好的适用性，因此细化研究对象，构建不同行业及层级的专用模型成为胜任力研究的一种趋势。项目建设相关水平的不断提高对项目经理人才的培养提出更高的要求[3]，项目经理是一个项目能够成功并实现盈利的关键，一个优秀项目经理所需的能力素质在项目中的作用不容忽视。在过去对项目经理的胜任力研究中，关于铁路隧道施工项目经理的研究较少。本文试采用扎根理论构建铁路隧道工程项目经理胜任力模型，并对其进行讨论。

一、文献综述

胜任特质来自拉丁语。1973 年，美国心理学家 McClelland 在 《才能而非智力的评价》中分析了传统人才考察选拔中的弊端，提出将胜任特征代替传统的智力测验， 由此开启了“胜任力运动”在各学术领域内的研究。关于胜任特征，不同学者对其有不同解释。McClelland认为胜任力即就是在完成某一岗位工作过程中所具备的理论知识、专业、技能、实践能力、特殊潜质及行为态度[4]。Boyatizis指出，胜任力作为个体潜在能力的表现，不仅体现在知识层次和运用能力，并且包含个体形象、特征、角色、工作态度等因子[5]。因其在研究中将胜任特征应用于管理工作，这种方式迅速普及。我国学者时勘等指出，胜任力是能够将一般绩效者与优秀绩效者区分开来，可以被可靠计量的个人的潜在的、深层次特征[2]。项目经理作为项目中不可缺少的、最重要的管理者之一，其胜任特质也备受广大学者关注。

问卷调查法、职位分析法、行为事件访谈法、专家小组讨论法是研究胜任力因素的常见方法。常见模型则有冰山模型和洋葱模型两种。近年来，众多学者尝试采用各种办法并不断加以创新来构建项目经理的胜任力模型。其中，李晶晶等以素质冰山模型为框架，从知识、技能及素质三维度分析国内外项目经理职业资格典型标准并通过某轨道交通施工项目应用实证[10]。谢琳琳等采用结构方程模型构建项目经理特质对工程社会责任实施绩效影响的理论模型，从价值观、人格和胜任力3个特质维度评估项目经理的特质对工程社会责任实施绩效的影响[11]。项目经理胜任力的研究已经逐步细化到各类项目，虽然针对各行业工作者胜任力的研究众多，但还未涉及到隧道项目经理这一领域。

二、隧道项目经理胜任特征研究方法及过程

(一)研究设计

在隧道项目中，上级单位和业主对隧道项目的施工进度、质量、成本、安全、环保问题极为关注，并采取一系列的措施改进项目实施水平，但从目前的实际情况来看，因项目进展迟缓被迫更换项目经理、项目突发安全事故、项目遭遇居民环保投诉、项目征地拆迁受阻、项目资金难以周转、项目经理跳槽等问题屡见不鲜，可见并未完全找到问题的症结所在及解决办法。再者，隧道项目经理胜任力是一个多维概念，其结构维度是其内部特征的直接反映，共同影响着项目经理在项目管理中的表现。而面对这些问题，学者和专家的认识不能清晰反映现状，也无法从文献中找到恰当的诠释，这就要求我们基于当前形势，运用科学的方法开展本土化的研究，提出真正贴近于隧道项目和项目经理的胜任维度，来解决隧道施工项目经理选拔、培训的现实问题。

扎根理论研究方法恰恰是一种不完全依赖已有研究和假设的方法，能够帮助研究者更好地关注管理过程发现并解释问题，摆脱了实证主义约束，成为一种更具有前瞻性、细致性与反思性的质性研究方法[12]。因此本文采用半结构化访谈获取原始数据，通过扎根理论的原理对原始数据进行处理，最后得出铁路隧道项目经理的胜任特质的结构维度。

(二)访谈设计

1.样本的选择

选取有大型隧道施工项目经验的项目经理共30名进行访谈。受访者的纳入标准：①受访者担任过隧道项目经理一职，有5年以上项目工作经验，3年以上项目经理工作经验；②对项目经理一职有较深入的思考和清晰的把握；③能够完整描述事件，善于沟通并乐于接受访谈者。访谈对象基本信息见表1。

表1 访谈对象信息表

除上述30名项目经理之外，小组成员还对设计单位人员及工程管理部人员进行访谈，从项目经理相关人员的视角，全面了解项目经理的工作及上级单位对项目经理工作的要求。在此基础上对隧道项目经理有了全面深入的认识，为后期数据分析和准确提炼打下良好基础，对模型构建意义重大。

2.访谈提纲设计

图5为稀土开采新增图斑。从图中可看到，2017年2月份的卫星影像上，只可见断头小路，而2017年8月份的无人机影像上新出现了稀土沉淀池，并可见水管，因此解译该图斑为新增图斑。

首先根据访谈目的，并在工作人员查阅大量文献基础上编制了初步的访谈提纲。在访谈过程中，根据受访者对问题的接受程度及反馈，结合专家意见进行修正，得到最终的访谈提纲。提纲采用半结构化模式，受访者无需完全按照提纲顺序而是根据实际情况作出必要的调整，保证了访谈结果的灵活性和新鲜性。提纲内容大致分为受访者及受访者所在项目基本信息、受访者相关经历及受访者对相关问题的理解三部分。

(三)整理编码及数据处理

研究人员将访谈提纲事先发放给受访者，正式访谈开始时，由访谈者介绍项目相关背景及访谈的保密性原则，使受访者放下心防，同时强调所需事件的真实完整性，以获得有价值的原始资料。访谈在项目组3名成员及1位受访者间进行，时间控制在30～60分钟。访谈者在受访者回答的基础上灵活发问，获得完整的事件和新鲜的视角。在取得访谈的一手资料后，由研究人员通过文字记录及录音对原始资料进行整理，最终形成的访谈数据中，用4/5的数据进行编码，通过三种编码，持续比较、不断修正形成的概念，构建隧道项目经理胜任特质模型，而后对余下1/5的访谈数据做饱和度检验。

三、模型构建

(一)开放式编码

开放式编码对原始资料逐句编码，产生原始概念[13]。在对所有访谈数据进行编号后，原始概念的形成过程中尽量贴近原话。研究人员对访谈数据进行逐句提炼并编码，获得共220条初级概念语句(a1～a220)，将表达意思相近的语句归纳合并形成81条初级概念(A1～A81)，例如，“从2009年毕业就在中铁十一局从事技术岗位这方面工作，到目前为止大概有12年了，从2009年担任项目的常务副经理一职……”，根据尽量贴近原话的原则，形成初级概念语句“已工作12年，担任项目常务副经理5年”，进而形成初始概念“丰富现场施工经验”；由“调整活动单价，最终让他们能赚钱……”，形成初级概念语句“调整活动单价让工人赚钱”，进而形成初始概念为“解决工人需求”；由“大部分的制度要遵守集团公司的原则，按照公司的流程规章制度来办事……”，形成初级概念语句“遵守集团公司的原则，按照流程规章制度来办事”，概括初级概念为“遵守公司原则及规章制度”。再将初始概念分类归纳后获得 19个范畴(B1～B19)，见表2。

表2 开放性编码的形成及范畴

续表

(二)主轴编码

主轴编码是在开放性编码的基础上，得到各范畴之间潜在的逻辑关系，进而归纳出主范畴的过程[12]。对19个范畴的分析归纳，通过主轴编码，共形成6个主范畴，分别是岗位匹配、沟通协调、应急管理、规管能力、学习创新和身心调节。依据项目经理、隧道施工和胜任特质这三个主要要素所必须的维度将经验丰富、忠诚度、合规度、专业知识四个能帮助坐上项目经理职位的范畴归纳为岗位匹配；将辨识力、判断能力、应对能力这三个应对隧道施工中变故的范畴归纳为应急管理；将抗压能力、健康保持、习惯养成、情绪控制这四个能帮助项目经理更好调节自我情绪，应对压力的范畴归纳为身心调节；客户关系、团队建设、资源配置三个创建良好关系和工作环境的范畴归纳为沟通协调；将学习能力、创新能力这两个归纳为学习创新；将策划能力、过程控制能力与激励能力这三项与项目领导者管理内容的范畴归纳为规管能力。具体的主范畴对应的范畴及其内涵如表3所示。

表3 主轴编码的形成及其内涵

(三)选择性编码

本研究通过对主范畴的深入分析，从主范畴中挖掘出可以统领其他范畴的核心范畴，深入分析它们之间的关系再串联起来，构建一个能够反映原始数据的初步理论。本研究的主范畴即为隧道项目经理胜任力，业务维的内容项目经理满足岗位要求的基本内容，领导维是项目经理从合格到优秀的关键，而自我维又是项目经理自我成长，可持续管理的要点，项目经理的学习成长又会继续对前两个维度产生维持和正向促进作用。三个维度存在递进和互相影响的关系，缺一不可，共同决定能否胜任隧道项目经理，是区分优秀和普通项目经理的关键。因此将主范畴进一步整合主范畴为业务维、领导维、自我维三个维度，选择性编码结果见表4。

表4 隧道项目经理胜任特质选择性编码结果

在此基础上构建了隧道施工项目经理胜任力的结构维度的概念模型，如图 1 所示。

图1 隧道项目经理胜任力结构维度

四、模型讨论

(一)模型解释

通过上述模型，可以得到“业务维、领导维、自我维”三个维度构成的核心范畴，这三个维度之间存在内在逻辑。具体模型阐释如下。

1.业务维对项目经理胜任特质的影响

业务维包含岗位匹配(经验丰富、忠诚度、合规度、专业知识)和沟通协调(客户关系、团队建设、资源配置)两个主范畴。隧道项目经理对职位要求有清晰理解，掌握相关知识、积累相关经验，遵守法律法规和公司制度并按要求完成任务。能够主动沟通，与周围环境建立良好关系：对外提供价值，帮助自身实现目标，对内开发有效的工作团队，彼此增进信任，坦诚相对，创造出不同寻常的业绩，是胜任隧道项目经理一职的基本要求。

2.领导维对项目经理胜任的影响

领导维包含应急管理(辨识力、判断能力、应对能力)和规管能力(策划能力、过程控制能力、激励能力)两个主范畴，要求项目经理能够做到施工前的充分准备，设计好施工计划及突发事件处理预案，并且在事件中做到准确的分析判断并进行果断处理，平衡各方避免冲突矛盾保证项目进展。在管理过程中抓住重点，并能够获得下属的认可和追随，是区分优秀项目隧道经理和普通隧道项目经理的关键。

3.自我维对项目经理胜任的影响

自我维包含身心调节(抗压能力、保持健康、习惯养成、情绪控制能力)和学习创新(学习能力、创新能力)两个主范畴，项目经理必须有强大的心理素质来面对项目中进度、成本、质量、安全等一系列压力，目标明确、心智坚定，能够吃苦耐劳，顾全大局。在项目工作中不断学习成长，丰富经验，形成正向循环，是不断提升项目经理自我素养和项目管理质量的保障。

(二)饱和度检验

依据扎根理论开展编码分析并搭建理论模型后，本文对预留的项目经理访谈资料进行编码与分析以检验理论模型的饱和程度，考虑到篇幅限制本文不再进行数据展示。在被检验资料中，除三个维度中的六个范畴(岗位匹配、沟通协调、应急管理、规管能力、学习创新和身心调节)外未发现形成新的范畴，且数据资料中范畴内部也未生成新的原始概念，故认为本理论模型饱和。

(三)隧道项目经理胜任特质特点

各行业对项目经理的胜任力的要求是存在一致性的，如很多研究都要求项目经理具备沟通能力、人际交往能力、团队合作能力、抗压能力、大局观、自我控制力、责任心等胜任特征[14]。根据上述研究，相较于项目经理的通用胜任力，隧道项目经理在业务维中业务处理范围和难度更大，更多的涉及到处理征地拆迁、环境保护等，领导维中的应急事件处理以及自我维中的学习成长特质等要求更高。

隧道项目经理的工作内容不仅仅包括传统项目经理对项目内部业务的处理以及对外部的上下级单位的沟通协调，更涵盖了对当地百姓的征地拆迁等一系列事宜，“施工单位并非只管施工”，无形增大了项目经理工作的难度和强度。隧道施工地质情况十分复杂且情况多变，断层、黄土、软岩、熔岩等分布较广，这也增加了隧道作业的难度和施工工序[15]。隧道施工还要求项目经理努力协调，争取地方政府的协助并且获得当地居民的信任，做好征地拆迁等一系列工作。

隧道项目中涉及环境保护的方面众多。首先是施工过程中废渣、废水的处置，若是随意倾倒会侵占土地资源，影响生态环境；再者则是噪音污染对周围居民的干扰问题；还有动植物的保护问题，尤其是在自然保护区或是边远山区、林区。因此，隧道项目胜任力要求项目经理要做好环境保护：严格按照要求进行施工废渣、废水的处置；大型机械设备尽可能布置在远离城市和乡村居住区处；不破坏动物巢穴，不可随意捕杀、食用国家规定的保护动物，并保护野生动植物资源及栖息环境。

隧道项目管理的难点之一在于突发事件处理，由于隧道施工技术的进步以及近年来隧道修建已经逐步走向偏远地区和难度较大地区，隧道越修越难已经是不争的事实。面对突发事件，如果不能得到及时妥善的处理就会演变为事故，威胁施工人员的生命安全，影响施工进度。因此要求隧道项目经理能够冷静决策、妥善处理突发事件。学习成长是隧道项目经理胜任特质中的潜在优势。隧道施工中突发事件频发且不同地形需要不同的工法及设备，需要项目经理不断学习积累经验，才能成长为一名优秀的隧道项目经理。

五、结论

本文通过对多名隧道项目经理的访谈资料进行扎根理论研究，探讨了铁路隧道工程项目经理胜任力结构维度及其内涵。研究发现：隧道项目经理胜任力主要由业务维、领导维和自我维三个主范畴所涵盖的岗位匹配、沟通协调、应急管理、规管能力、学习创新和身心调节六个维度构成。它们之间存在着密切的关联，项目经理缺少任意一维，都可能无法成为一名优秀的隧道项目经理。且隧道项目经理有区分与其他项目经理的胜任特质，如对处理征地拆迁、环境保护等方面能力的要求，对应急事件处理以及自我学习成长等要求更高。

未来可继续通过案例或者实验进一步验证本文构建隧道项目经理胜任模型的有效性和可靠性，并且讨论各维度及其下属范畴对项目经理重要性权重及其对项目绩效的影响，以此构建评价体系等等，使本模型更具有实用性。